Hotărîre nr.10/5 din 12.04.2001 cu privire la activitatea participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare "Asito-Broker" SA

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre cu privire la activitatea participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare "Asito-Broker" SA Nr.10/5 din 12.04.2001 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.47-48/125 din 26.04.2001 * * * În urma inspectării activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare "Asito-Broker" SA în temeiul demersului parvenit din partea directorului general al Casei de Comert "Chimia în gospodărie" SRL, s-a constatat: Compania de brokeri "Asito-Broker " SA a admis un şir de încălcări ale legislaţiei privind piaţa valorilor mobiliare şi ale cerinţelor CNVM: - registrul de evidenţă a contractelor de brokeraj nu corespunde p. 5.1 al Regulamentului provizoriu cu privire la brokeri; - nu se respectă prezentarea materialului informativ pentru clienţi, fapt ce contravine p.2.3 al Regulamentului provizoriu cu privire la brokeri; - diferă conţinutul contractelor de brokeraj ale clienţilor şi ale brokerilor, fapt ce presupune falsificarea acestora; - banii încasaţi de la client au fost păstraţi în numerar din motivul că tranzacţia va fi efectuată ca tranzacţie extrabursieră, fapt ce contravine Hotarîrii CNVM nr. 32/9 din 07.09.2000; - tranzacţia respectivă urma a fi efectuată numai în condiţiile ofertei tender, deoarece SA "Bucovina" este societate pe acţiuni de tip deschis şi pachetul de acţiuni respectiv este de 80% din numărul total de acţiuni ale emitentului. Reieşind din cele menţionate mai sus, în temeiul art.9 lit. j) al Legii privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare nr.192-XIV din 12.11.98, art.22 al Regulamentului cu privire la atestarea specialiştilor participanţilor profesionişti pe piaţa valorilor mobiliare şi eliberarea certificatelor de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin hotărîrea CNVM nr. 10/12 din 28.09.1999, Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare HOTĂRĂŞTE: 1. A anula acţiunea certificatului de calificare nr.1103 din 14.05.1999 eliberat directorului companiei de brokeri "Asito-Broker" SA - dnei Svetlana Zarea pe un termen de 1 (unu) an. 2. Persoana menţionată în pct.1 al prezentei Hotărîri va restitui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare originalul certificatului de calificare în termen de 10 zile de la intrarea în vigoare a acesteia. 3. Controlul asupra executării prezentei Hotărîri se pune în sarcina Departamentului licenţiere şi reglementarea plasamentelor. PREŞEDINTELE COMISIEI NAŢIONALE A VALORILOR MOBILIARE Gheorghe CĂLCÎI Chişinău, 12 aprilie 2001. Nr. 10/5.