Постановление N 10/5 от 12.04.2001 в связи с деятельностью профучастника на рынке ценных бумаг "Asito-Broker" SA

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление в связи с деятельностью профучастника на рынке ценных бумаг "Asito-Broker" SA Nr.10/5 от 12.04.2001 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 47-48/125 от 26.04.2001 * * * В процессе проверки деятельности профучастника на рынке ценных бумаг "Asito-Broker" SA , проведенной на основании жалобы директора Торгового дома "Химия в быту" ООО, выявлено, что брокерская компания "Asito-Broker" АО допустила следующие нарушения законодательства рынка ценных бумаг и требований НКЦБ: - регистрация контрактов о брокерском обслуживании ведется в несоответствии с требованиями п.5.1 Временного положения о брокерах; - не соблюдается предоставление информационного материала клиентам, что противоречит п.2.3 Временного положения о брокерах; - данные в контрактах о брокерском обслуживании не совпадают, что подразумевает их фальсификацию; - деньги, полученные от клиента хранились в кассе, мотивируя тем, что сделка будет внебиржевой, что противоречит Постановлению НКЦБ N 32/9 от 07.09.2000; - сделка должна была проводиться только в условиях тендерного предложения, так как АО "Буковина" открытое акционерное общество, а данный пакет акций составляет 80% от общего количества акций эмитента. В связи с вышеизложенным, руководствуясь ст.9 п. (j) Закона о Национальной комиссии по ценным бумагам N 192-XIV от 12.11.98, ст. 22 Положения об аттестации специалистов профессиональных участников рынка ценных бумаг и Порядке получения квалификационных аттестатов на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам N 10/12 от 28.09.99, Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Аннулировать квалификационный сертификат директора брокерской компании "Asito-Broker" АО г-жи C. Заря N 1103 от 14.05.1999 сроком на один год. 2. Вышеназванное лицо должно представить НКЦБ оригинал квалификационного сертификата в течение 10 дней со дня вступления в силу данного постановления. 3. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на Департамент лицензирования и регламентирования эмиссий. Председатель Национальной комиссии по ценным бумагам Георге КЭЛКЫЙ Кишинэу, 12 апреля 2001 г. N 10/5.