Hotărîre nr.11/1 din 19.04.2001 cu privire la activitatea participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare "Daac-Invest"SRL

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre cu privire la activitatea participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare "Daac-Invest" SRL Nr.11/1 din 19.04.2001 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.52-54/154 din 17.05.2001 * * * În urma inspectării activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare "Daac-Invest" SRL , S-A CONSTATAT: Compania de brokeri "Daac-Invest" SRL a admis un şir de încălcări ale legislaţiei pieţei valorilor mobiliare: Compania inspectată nu efectuează controlul conturilor de brokeraj, fapt ce contravine prevederilor pct.3.8. al Instrucţiunii privind modul de deschidere şi ţinere a conturilor de brokeraj. În cazul participării la tranzacţii lipsesc procurile de reprezentare din numele părţilor implicate în tranzacţii (ex.: tranzacţia din 08.04.1997 cu acţiunile SA "Floarea Soarelui", tranzacţia din 31.01.2000 cu acţiunile FINN "Daac-Hermes "). În cazurile de efectuare a tranzacţiilor (ex.: tranzacţia din 16.01.1998 cu acţiunile SA "Moldova-Gaz", tranzacţia din 22.03.1999 cu acţiunile SA "Fabrica de zahăr din Făleşti", tranzacţia din 31.01.2000 cu acţiunile FINN "Daac-Hermes"), în care compania inspectată activează concomitent din numele vînzătorului şi cumpărătorului, achitarea cu persoanele fizice-vînzători are loc la o dată anterioară celei de introducere a ordinelor de bursă la Bursa de Valori a Moldovei, fără prezentarea ulterioară clienţilor săi a dărilor de seamă privind tranzacţiile efectuate. În cazul clienţilor-persoane juridice au fost admise cazuri de decontare directă dintre părţile tranzacţiilor (ex.: tranzacţia din 29.12.1998 cu acţiunile SA " Fabrica de zahăr din Făleşti", tranzacţia din 20.01.1999 cu acţiunile SA " Fabrica de zahăr din Făleşti "), fără implicarea în acest sens a companiei de brokeri, fapt care contravine prevederilor art.2.5. al Instrucţiunii provizorii cu privire la modul de deschidere şi ţinere a conturilor de brokeraj. La efectuarea tranzacţiilor cu acţiunile emitentului SA "Basarabia-Nord" în cadrul Bursei de Valori a Moldovei, nu s-a respectat procedura privind încheierea tranzacţiei cu conflict de interese, stipulată în art.86 al Legii privind societăţile pe acţiuni. La efectuarea tranzacţiilor de vînzare a valorilor mobiliare ce aparţin gospodăriilor agricole-furnizori de materie primă agricolă, nu au fost prezentate în mod corespunzător deciziile organelor de conducere ale acestor gospodării privind tranzacţionarea acţiunilor la Bursa de Valori a Moldovei, contrar prevederilor Hotărîrii CNVM nr.69/4 din 28.09.97. Jurnalele comenzilor pentru perioada anilor 1997-1999 nu conţin informaţiile referitoare la executarea lor, contrar art.5 al Regulamentului provizoriu cu privire la brokeri. Toate registrele, inclusiv cartea mare contabilă pentru anul 1997, nu sunt sigilate, numerotate şi semnate de persoanele responsabile ale companiei, contrar prevederilor art.3.2. al Instrucţiunii provizorii cu privire la modul de deschidere şi ţinere a conturilor de brokeraj. Referitor la tranzacţia cu acţiunile SA "Incomlac" efectuată la Bursa de Valori a Moldovei pe data de 05.01.99, nu au fost prezentate documente confirmative privind decontarea cu gospodăria agricolă "Făleşti". Concomitent, din materialele prezentate nu este clară sursa datoriilor SA "Iulanro" faţă de FIP "Daac-Hermes". La tranzacţiile de cumpărare efectuate de compania "Daac-Invest" în cont propriu ca dealer s-au admis manipulări ale preţurilor, spre exemplu, la tranzacţiile cu acţiunile SA "F-ca de zahăr din Făleşti", efectuate la Bursa de Valori a Moldovei în perioada 12.03.99 - 22.03.99, au fost admise devieri majore de preţ de la un leu pînă la 41,3 lei pentru o acţiune. Pentru perioada anilor 1998-1999 au fost încheiate contracte cu O.A.I. "Daac-Prom", cu care se afla în relaţii de afiliere prin intermediul managerului companiei date, contrar prevederilor art.18 alin.(3) al Legii cu privire la fondurile de investiţii. Compania nu asigură pe contul clientului-cumpărător existenţa disponibilului bănesc, contrar art.37 alin.(4) al Regulilor Bursei, spre exemplu, tranzacţia cu acţiunile SA "Fantezia" efectuată la Bursa de Valori a Moldovei pe data de 25.09.2000. Ordinele clienţilor nu sunt introduse în SAIT-ul Bursei în ordinea recepţionării lor, fapt ce contravine art.3.4 al Regulamentului provizoriu cu privire la brokeri. Reieşind din cele menţionate mai sus, în temeiul art.21 alin.(2) al Legii privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare nr.192-XIV din 12.11.98, COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE HOTĂRĂŞTE: 1. A trage la răspundere administrativă directorul companiei "Daac-Invest" SRL dl Cozin Nicolae şi directorul financiar al companiei dl Guşcin Oleg. 2. Organul executiv al Companiei de brokeri "Daac-Invest" va informa Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare în termen de 30 de zile de la intrarea în vigoare a prezentei hotărîri despre înlăturarea încălcărilor depistate de către membrii grupului de control. 3. Controlul asupra executării prezentei Hotărîri se pune în sarcina Departamentului supraveghere, control şi anchetă. PREŞEDINTELE COMISIEI NAŢIONALE A VALORILOR MOBILIARE Gheorghe CĂLCÎI Chişinău, 19 aprilie 2001. Nr. 11/1.