Постановление N 11/1 от 19.04.2001 о деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг ООО "Dаас-Invest"

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление о деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг ООО "Dаас-Invest" Nr.11/1 от 19.04.2001 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 52-54/154 от 17.05.2001 * * * Вследствие проверки деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг ООО "Dаас-Invest" установлено: Брокерская компания "Dаас-Invest" допустила ряд нарушений законодательства рынка ценных бумаг. Инспектированная компания не осуществляет контроль брокерских счетов, что противоречит требованиям п. 3.8 Инструкции о порядке открытия и ведения брокерских счетов. В случаях участия в сделках отсутствуют доверенности, удостоверяющие право представлять стороны, участвующие в сделках (например, сделка от 08.04.1997 с акциями АО "Floarea Soarelui", сделка от 31.01.2000 с акциями П.И.Ф. "Daac-Hermes"). В случаях проведения сделок (например, сделка от 16.01.1998 с акциями АО "Moldova-Gaz", сделка от 22.03.1999 с акциями АО "Fabrica de zahăr din Făleşti", сделка от 31.01.2000 с акциями П.И.Ф. "Daac-Hermes"), в которых инспектированная компания действует одновременно и от имени продавца и от имени покупателя, расчет с физическими лицами-продавцами имеет место на число, предшествующее числу введения поручений на Фондовой бирже без последующего предоставления своим клиентам отчетов о проведенных сделках. В случаях с клиентами - юридическими лицами были допущены случаи прямых расчетов между сторонами сделок (например, сделка от 29.12.1998 с акциями АО "Fabrica de zahăr din Făleşti", сделка от 20.01.1999 с акциями АО "Fabrica de zahăr din Făleşti"), без участия в этом брокерской компании, что противоречит требованиям п.2.5 Инструкции о порядке открытия и ведения брокерских счетов. При проведении сделок с акциями эмитента АО "Basarabia-Nord" на Фондовой бирже Молдовы не была соблюдена процедура заключения сделок с конфликтом интересов, предусмотренная в ст. 86 Закона об акционерных обществах. При проведении сделок по продаже ценных бумаг, принадлежащих сельскохозяйственным предприятиям - поставщикам первичного сельхозсырья, не были предоставлены в соответствующем порядке решения органов управления этих хозяйств о проведении сделок с акциями на Фондовой бирже Молдовы, что противоречит требованиям Постановления НКЦБ N 69/4 от 28.09.1997. Журналы поручений за период 1997-1999 годов не содержат информацию об исполнении, что противоречит ст.5 Положения о брокерах. Все реестры, включая главную бухгалтерскую книгу за 1997 год, не опечатаны, не пронумерованы и не подписаны ответственными лицами компании, что противоречит п.3.2 Инструкции о порядке открытия и ведения брокерских счетов. Относительно сделки с акциями АО "Incomlac", осуществленной на Фондовой бирже Молдовы 05.01.99, не были предоставлены документы, подтверждающие расчет с сельскохозяйственным предприятием "Fălesti". В то же время из представленных материалов не ясен источник задолженностей АО "Iulanro" перед П.И.Ф."Dаас-Hermes" При проведении сделок по приобретению, осуществленных компанией "Dаас-Invest" за собственный счет в качестве дилера, были допущены манипуляции с ценами, например в сделках с акциями АО "Fabrica de zahăr din Făleşti", проведенных на Фондовой бирже Молдовы в период 12.03.99- 22.03.99, были допущены отклонения цены от одного лея до 41,3 лея за акцию. За период 1998-1999 были заключены договоры с О.У.И "Daac-Prom", с которой находится в аффилированных отношениях через менеджера данной компании, что противоречит требованиям ст. 18 ч.(3) Закона об инвестиционных фондах. Компания не обеспечивает наличия на счету клиента-покупателя необходимых денежных средств, что противоречит ст.37 ч. (4) Правил Фондовой биржи Молдовы, например сделка с акциями АО "Fantezia", проведенная на Фондовой бирже Молдовы 25.09.2000. Поручения клиентов не введены в систему биржевых торгов в порядке их поступления, что противоречит п. 3.4 Временного положения о брокерах. Исходя из вышеизложенного, на основании ст.21 ч.(2) Закона о Национальной комиссии по ценным бумагам N 192-XIV от 12.11.1998 Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Привлечь к административной ответственности директора компании "Dаас-Invest" Козина Н. и финансового директора компании Гущина О. 2. Исполнительному органу БК "Dаас-Invest" проинформировать НКЦБ в течение 30 дней со дня вступления в силу данного решения об устранении нарушений, выявленных членами группы контроля. 3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Департамент надзора, контроля и анкеты. ПРЕДСЕДАТЕЛЬ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Георге КЭЛКЫЙ Кишинэу, 19 апреля 2001 г. N 11/1.