Hotărîre nr.11/2 din 21.03.2002 cu privire la aprobarea Procedurii de certificare a produselor program utilizate pe piaţa valorilor mobiliare de către participanţii profesionişti

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre cu privire la aprobarea Procedurii de certificare a produselor program utilizate pe piaţa valorilor mobiliare de către participanţii profesionişti Nr.11/2 din 21.03.2002 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.96-99/222 din 05.07.2002 * * * Abrogat: 30.12.2005 Hotărîrea CNVM nr.49/7 din 15.12.2005 În conformitate cu lit.b), lit.e) art.3 şi lit.o) art.8 ale Legii nr.192-XIV din 12 noiembrie 1998 privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1999, nr.22-23, art. 91), alin.(5) art.53 al Legii nr.199-XIV din 18.11.1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1999, nr.27-28, art.123), Regulamentul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare 3/5 din 22 iulie 1999 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1999, nr. 96-97, art.157), COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE HOTĂRĂŞTE: 1.Se aprobă Procedura de certificare a produselor program utilizate pe piaţa valorilor mobiliare de către participanţii profesionişti (se anexează). 2. Se abrogă: - Procedura de certificare a software-ului pentru ţinerea registrului acţionarilor /registrului posesorilor de obligaţiuni, aprobată la şedinţa Comisiei de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare din 12 ianuarie 1995; - Procedura de certificare a software-ului pentru ţinerea registrului clienţilor deţinătorului nominal, aprobată prin Hotărîrea Comisiei de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare nr.68/2 din 03 octombrie 1997 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1999, nr.45-47, art.87). PREŞEDINTELE COMISIEI NAŢIONALE A VALORILOR MOBILIARE Gheorghe CĂLCÎI Chişinău, 21 martie 2002. Nr. 11/2. Anexă la Hotărîrea CNVM nr.11/2 din 21.03.2002 PROCEDURA DE CERTIFICARE A PRODUSELOR PROGRAM UTILIZATE PE PIATA VALORILOR MOBILIARE DE CĂTRE PARTICIPANŢII PROFESIONIŞTI 1. DISPOZIŢII GENERALE 1.1. Procedura de certificare a produselor program (software-lor) utilizate pe piaţa valorilor mobiliare de către participanţii profesionişti (în continuare - Procedura de certificare) este elaborată în conformitate cu prevederile Legii cu privire la piaţa valorilor mobiliare, Legii privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, Legii privind societăţile pe acţiuni, actelor legislative şi normative ce reglementează activitatea participanţilor profesionişti pe piaţa valorilor mobiliare. 1.2. Certificarea produselor program utilizate în activitatea participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare se efectuează de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare (în continuare - Comisia Naţională) în baza cerinţelor faţă de produsul program (software-ul) utilizat pentru genurile respective de activitate pe piaţa valorilor mobiliare. 1.3. În cazul cînd produsul program prezentat pentru certificare se utilizează în activităţile cumulate de participantul profesionist, atunci el urmează să fie examinat în corespundere cu cerinţele pentru produsele program utilizate în genurile respective de activitate pe piaţa valorilor mobiliare. 1.4. În sensul prezentei Proceduri de certificare se definesc următoarele noţiuni: Produs program - un produs intelectual, care constă din programe, proceduri, reguli şi documentaţie asociată referitor la funcţionarea unui sistem de prelucrare a informaţiei în domeniul infrastructurii pieţei valorilor mobiliare; Autor - persoana sau persoanele care au drept de autor asupra produsului program; Titularul drepturilor de autor - autorul sau o persoană fizică, alta decît autorul, sau o persoană juridică investită cu drepturi patrimoniale asupra produsului program; Versiune a produsului program - produsul program care este elaborat de către unul şi acelaşi autor şi este identificat ca o unitate; Solicitant - persoana care solicită obţinerea certificatului produsului program utilizat în activitatea pe piaţa valorilor mobiliare; Certificatul produsului program - documentul oficial eliberat de Comisia Naţională, prin care se atestă corespunderea versiunii date a programului cerinţelor aprobate de Comisia Naţională, actelor normative şi legislative în vigoare. 2. SCOPUL ŞI OBIECTUL CERTIFICĂRII PRODUSELOR PROGRAM 2.1. Scopurile certificării produselor program sînt: a) crearea mecanismului de realizare a politicii Comisiei Naţionale în vederea supravegherii respectării prevederilor legislaţiei în vigoare de către participanţii profesionişti la piaţa valorilor mobiliare; b) sporirea responsabilităţii autorilor faţă de calitatea produsului program pentru activitatea profesionistă pe piaţa valorilor mobiliare; c) confirmarea corespunderii produselor program cerinţelor, regulilor şi procedurilor de desfăşurare a activităţii respective, aprobate de către Comisia Naţională; d) protejarea participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare de la utilizarea produselor program necalitative; e) protejarea intereselor investitorilor prin asigurarea introducerii, păstrării informaţiei exacte şi veridice. 2.2. Obiectul certificării îl constituie produsele program utilizate pe piaţa valorilor mobiliare pentru: - ţinerea registrelor deţinătorilor de valori mobiliare; - tinerea evidenţei clienţilor de către deţinătorul nominal; - efectuarea tranzacţiilor la Bursa de Valori a Moldovei; - efectuarea activităţii de clearing şi decontare. 2.3. Sub incidenţa prezentei Proceduri de certificare cad următorii subiecţi: a) registratorii independenţi care desfăşoară activitatea de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare sau de evidenţă clienţilor deţinătorului nominal; b) emitenţii care, în baza licenţei obţinute de la Comisia Naţională, ţin registrele deţinătorilor de valori mobiliare, utilizînd produse program elaborate întru atingerea acestui scop; c) organizaţiile de administrare a investiţiilor şi brokerii care ţin registrele clienţilor deţinătorilor nominali; d) organizaţiile de depozitare care prestează servicii de păstrare a valorilor mobiliare şi/sau de evidenţă a drepturilor deponenţilor asupra valorilor mobiliare la bursa de valori; e) organizaţiile de clearing şi decontări; f) Bursa de Valori a Moldovei; g) alţi participanţi profesionişti la piaţa valorilor mobiliare. 2.4. Participanţii profesionişti sînt obligaţi sa utilizeze în activitatea lor profesionistă pe piaţa valorilor mobiliare doar versiunile produselor program care au trecut procedura de certificare la Comisia Naţională şi, respectiv, cărora le-au fost atribuite certificatele respective. 2.5. Certificarea are caracter obligatoriu. Se interzice utilizarea de către participantul profesionist la piaţa valorilor mobiliare a produselor program necertificate de Comisia Naţională. 3. PROCEDURA DE EXAMINARE A MATERIALELOR ŞI DE TESTARE A PRODUSULUI PROGRAM 3.1. Produsul program care urmează a fi utilizat în activitatea profesionistă pe piaţa valorilor mobiliare de către participanţii profesionişti se supune certificării la solicitarea participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare sau a titularului drepturilor de autor (în continuare - solicitant). 3.2. Produsul program se certifică la corespunderea cerinţelor stabilite de Comisia Naţională pentru programele respective. Pentru a iniţia procesul de certificare a produsului program, solicitantul prezintă Comisiei Naţionale pentru înregistrare cererea pentru certificarea produsului program conform anexei nr.1 la prezenta Procedură de certificare cu anexarea documentelor indicate în pct.3.4. 3.3. Cererea trebuie sa conţină în mod obligatoriu următoarele date: - data întocmirii, informaţii privind produsul program (denumirea, numărul versiunii, numărul realizării si data elaborării ei); - cerinţele fată de aparataj şi de program; - informaţii privind autorul versiunii date; - informaţii privind titularul drepturilor de autor al versiunii date. 3.4. Cererea pentru certificarea unei versiuni a produsului program trebuie să se refere numai la o singură realizare a versiunii date, să fie semnată de către solicitant, să conţină textul cererii, la care se anexează următoarele materiale: a) documentaţia produsului program; b) copia certificatului de înregistrare a produsului program în Registrul Naţional al programelor pentru computer; c) documentul care va confima drepturile patrimoniale sau de utilizare a produsului program de către solicitant (în cazurile cînd solicitantul nu este autor sau titular al dreptului de autor); d) copia documentului (licenţei), care confirmă legalitatea utilizării de către autor a mijloacelor de programare; e) două copii de distribuire ale realizării versiunii produsului program pe purtători magnetici (de exemplu - "pe dischetele 3,5"); f) lista imprimată a fişierelor înregistrate pe purtători magnetici, incluzînd volumul lor, data si ora creării; g) descrierea structurii bazei de date şi a sistemului de protecţie a informaţiei; h) copia dispoziţiei de plată privind achitarea taxei unice, stabilite de către Comisia Naţională pentru examinarea materialelor prezentate la certificarea produsului program. 3.5. Documentaţia produsului program va conţine: - descrierea produsului program; - manual de exploatare; - ghidul de instalare; - exemple de lucru. [Pct.3.6 exclus prin Hot.CNVM nr.45/7 din 17.11.05, în vigoare 25.11.05] 3.7. La stabilirea ordinii de testare se acorda prioritate produsului program supus certificării la cererea Comisiei Naţionale. 3.8. Pe parcursul testării nu se acceptă prezentarea unor completări şi modificări la produsul program. 3.9. Testarea programelor se efectuează în mediile Windows şi MS DOS. În cazul produselor program care funcţionează în alte medii, solicitantul asigură Comisiei de Certificare posibilitatea de a efectua testarea în aceste medii. 3.10. Dacă prima încercare de a obţine certificatul pentru o versiune a produsului program a fost nereuşită, solicitantul are dreptul de a înainta o cerere repetată pentru certificarea realizării noi a versiunii date, dar nu mai devreme de o lună şi nu mai tîrziu de trei luni după primirea avizului cu privire la refuzul de a elibera certificatul pentru realizarea precedentă a versiunii. 3.11. Dacă versiunea produsului program a trecut procedura de certificare şi s-a aprobat hotărîrea respectivă de către Comisia Naţională, se eliberează certificatul care atestă corespunderea produsului program cerinţelor actelor normative în vigoare, termenul de valabilitate al căruia nu este limitat. 3.12. În cazul modificării cerinţelor faţă de produsele program utilizate la practicarea genului respectiv de activitate, Comisia Naţională este în drept să fixeze un termen pentru ajustarea produselor program în corespundere cu noile cerinţe, sau să elibereze prescripţii în vederea prezentării programului utilizat de participantul profesionist la piaţa valorilor mobiliare pentru certificare în conformitate cu cerinţele noi. În cazul neîndeplinirii cerinţelor stabilite sau a prescripţiilor, Comisia Naţională este în drept să reclame certificarea noilor versiuni ale produsului program, anulînd certificatele eliberate anterior. 3.13. Cererea repetată pentru certificarea realizării noi a versiunii produsului program, suplimentar la cele nominalizate în pct.3.4., va include lista erorilor/problemelor înlăturate cu referire la darea de seama privind erorile/problemele depistate în procesul testării realizării iniţiale, care va fi anexată la cerere. 3.14. Dacă cererea repetată pentru certificare a fost depusă după expirarea termenului indicat în pct.3.10. sau dacă după examinarea repetată a versiunii produsului program s-a constat că programul nu poate fi certificat, elaboratorul pierde dreptul de a participa la certificare pe un termen de şase luni, iar cererea prezentată la expirarea termenului respectiv va fi examinată ca "iniţială", la ea urmînd să se anexeze setul tuturor materialelor indicate în pct.3.4. 4. COMISIA DE CERTIFICARE A PRODUSULUI PROGRAM (SOFTWARE-LUI) 4.1. Comisia Naţională, în termen de 10 zile lucrătoare de la data prezentării de către solicitant a tuturor materialelor indicate în pct.3.2. şi 3.4. ale prezentei Proceduri, examinează materialele prezentate prin intermediul Comisiei de Certificare, adoptă hotărîrea de eliberare şi eliberează certificatul care atestă corespunderea produsului program cerinţelor stabilite de actele normative sau refuză eliberarea certificatului şi informează solicitantul în scris despre temeiurile de refuz. [Pct.4.1 în redacţia Hot.CNVM nr.45/7 din 17.11.05, în vigoare 25.11.05] 4.2. Componenţa Comisiei de Certificare, în număr de zece persoane, se stabileşte prin hotărîrea Comisiei Naţionale. Controlul asupra activităţii Comisiei de Certificare revine Preşedintelui Comisiei de Certificare. 4.3. Tehnologia de testare a produsului program prezentat pentru certificare Comisiei Naţionale este o procedură internă a Comisiei de Certificare şi se determină de către specialiştii comisiei respective. Procesul de testare a produsului program poate fi întrerupt la depistarea faptului de neîndeplinire a cerinţelor stabilite faţă de produsele program prezentate. 4.4. Materialele adiţionate se transmit experţilor Comisiei de Certificare şi sînt destinate exclusiv acestora pentru testarea produsului program. 4.5. Materialele nu pot fi puse la dispoziţia altor persoane sau utilizate în alte scopuri decît lucrările Comisiei de Certificare. 4.6. Comisia de Certificare asigură securitatea informaţiilor şi păstrarea materialelor primite. Membrii Comisiei de Certificare sînt obligaţi să respecte cu stricteţe cerinţele privind nedivulgarea secretului comercial al elaboratorului programului, să nu divulge şi să nu utilizeze de sine stătător informaţia obţinută în elaborarea programelor proprii sau în scopuri comerciale, să împiedice scurgerea informaţiei către terţi. 4.7. Preşedintele Comisiei Naţionale desemnează o persoană care este responsabilă de păstrarea şi evidenţa materialelor prezentate de către solicitant pentru certificarea produsului program, precum şi de evidenţă a persoanelor ce utilizează aceste materiale. 4.8. Pentru asigurarea integrităţii materialelor prezentate Comisiei Naţionale, acestea urmează a fi păstrate într-un safeu, în subdiviziunea structurală a Comisiei Naţionale, în cadrul căreia este angajată persoana responsabilă. 4.9. Produsul program şi materialele anexate la cerere se păstrează la Comisia Naţională timp de cinci ani în conformitate cu Indicatorul documentelor-tip şi al termenelor lor de păstrare pentru organele administraţiei publice, pentru instituţiile, organizaţiile şi întreprinderile Republicii Moldova. 4.10. Membrii Comisiei de Certificare îşi expun părerea asupra materialelor examinate în nota privind rezultatele examinării (părerea personală) sau în raportul comun cu privire la rezultatele examinării produsului program. 4.11. Rezultatele testărilor sînt reflectate în raportul semnat de membrii Comisiei de Certificare, care se prezintă Preşedintelui Comisiei Naţionale, în baza căruia se adoptă decizia corespunzătoare. 4.12. Orice membru al Comisiei de Certificare care a încălcat prevederile pct. 4.4., 4.5., 4.6. prin divulgarea unor informaţii poartă răspundere în conformitate cu legislaţia în vigoare. 5. ADOPTAREA HOTĂRÎRII DE ELIBERARE A CERTIFICATULUI [Pct.5.1, 5.2 excluse prin Hot.CNVM nr.45/7 din 17.11.05, în vigoare 25.11.05] 5.3. Se refuză eliberarea certificatului în caz dacă: a) nu este confirmată de către titularul dreptului de autor legalitatea drepturilor sale sau ale autorului asupra mijloacelor de programare utilizate; b) produsul program nu corespunde cerinţelor faţă de produsul program utilizat pentru genul respectiv de activitate pe piaţa valorilor mobiliare. [Pct.5.4 exclus prin Hot.CNVM nr.45/7 din 17.11.05, în vigoare 25.11.05] 5.5. Certificatul produsului program va conţine: a) numărul şi data eliberării certificatului; b) denumirea solicitantului certificatului; c) data adoptării şi numărul Hotărîrii Comisiei Naţionale cu privire la certificarea produsului program; d) denumirea produsului program; e) autorii produsului program; f) numărul versiunii, numărul realizării si data elaborării ei. 5.6. Certificatul se eliberează solicitantului contra semnătură. 5.7. Pentru eliberarea certificatului, la data intrării în vigoare a Hotărîrii Comisiei Naţionale cu privire la certificarea produsului program se achită o taxa unică aprobată de către Parlament. [Pct.5.7 modificat prin Hot.CNVM nr.17/9 din 01.04.04, în vigoare 30.04.04] 6. CONTROLUL ASUPRA UTILIZĂRII PRODUSULUI PROGRAM 6.1. Comisia Naţională este în drept sa efectueze la faţa locului controlul utilizării produsului program de către participanţii profesionişti la piaţa valorilor mobiliare. 6.2. Daca în rezultatul controlului efectuat s-a stabilit utilizarea în activitatea participantului profesionist a produsului program necertificat, Comisia Naţională este în drept să aplice măsurile de rigoare, pînă la retragerea licenţei participantului profesionist. 6.3. Dacă participantul profesionist utilizează în activitatea sa un produs program, el va prezenta Comisiei Naţionale probe documentare, care confirmă dreptul participantului profesionist de a utiliza produsul program respectiv. În acest scop urmează a fi prezentate: - copia contractului privind transmiterea dreptului de utilizare a produsului program; - adeverinţa eliberată de titularul dreptului de autor privind transmiterea dreptului de utilizare a produsului program, cu indicarea numărului de inventar; - copia actului de transmitere-predare a copiei produsului program; - alte documente ce pot confirma faptul menţionat. Anexa nr.1 la Procedura de certificare a produselor program utilizate pe piaţa valorilor mobiliare de către participanţii profesionişti CERERE PENTRU CERTIFICAREA PRODUSULUI PROGRAM _____________________________________________________________________ (se indică destinaţia - utilitatea produsului program a cărui certificare se solicită) 1. Informaţii privind produsul program 1.1. Denumirea _________________________________________________ 1.2. Versiunea Numărul versiunii ________________ Numărul realizării _________________ Data elaborării __________________ 1.3. Mijloacele de elaborare Sistemul ___________________________________________________ 2. Cerinţele faţă de aparataj Configuraţia minimală a aparatajului pentru instalarea şi fncţionarea normală a produsului Program: Sistem operaţional _________________________ Memorie operativă __________________________ Vizualizator _______________________________ Imprimantă _________________________________ Memorie pe disk: pentru instalarea produsului________________________________ pentru formarea fişierelor temporare pentru Baza de Date _________________________________________ utilaj periferie suplimentar _______________________________ 3. Solicitantul certificatului Denumirea ______________________________________________________ Licenţa _______________________ 4. Informaţii privind autorii versiunii date şi titularul drepturilor de autor 4.1. Autorii (Numele şi prenumele, numărul de telefon la care poate fi contactat) I. _________________________________________________________ II. ________________________________________________________ 4.2. Titularul drepturior de autor (Numele şi prenumele sau denumirea, numărul de telefon la care poate fi contactat) I. _________________________________________________________ II. ________________________________________________________ 4.3. Înregistrarea drepturilor de autor Organul ____________________________________________________ Data înregistrării _________________________________________ Codul ______________________________________________________ Semnătura solicitantului ________________ Data întocmirii ________________ Anexa nr.2 la Procedura de certificare a produselor program utilizate pe piaţa valorilor mobiliare de către participanţii profesionişti REPUBLICA MOLDOVA COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE CERTIFICAT ______ DIN ______ Prezentul certificat este eliberat ______________________________ în conformitate cu Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.__ din ____________________ şi atestă faptul că produsul program (se indică denumirea produsului program) __________________________________________ ________________________________________________________________________ corespunde cerinţelor faţă de __________________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ Date despre program: Autorii produsului program _____________________________________________ Titularul drepturilor de autor asupra produsului program _______________ Denumirea sistemului ___________________________________________________ Versiunea sistemului ___________________________________________________ Numărul realizării _____________________________________________________ Data elaborării ________________________________________________________