Documente
Procedura din 12.01.95 de certificare a software-lui pentru ţinerea registrului acţionar registrului posesorilor de obligaţii
COMISIA DE STAT PENTRU PIAŢA HÎRTIILOR DE VALOARE
Procedura de certificare a software-lui pentru ţinerea
registrului acţionar/registrului posesorilor de obligaţii
din 12.01.1995
* * *
Abrogat: 05.07.2002
Hotărîrea CNVM nr.11/2 din 21.03.2002
APROBAT
la şedinţa CSPHV
din 12.01.1995
Procedura de certificare a software-lui pentru ţinerea
registrului acţionar/registrului posesorilor de obligaţii
1. Dispoziţii generale
1.1. Prezentul document este elaborat în conformitate cu art. 3.3 al
Regulamentului cu privire la registrul acţionarilor şi registrul
posesorilor de obligaţii ai societăţii pe acţiuni din 28 noiembrie 1994
şi art. 1.7. al Regulamentului cu privire la licenţierea activităţii
registratorilor hîrtiilor de valoare din 28 noiembrie 1994 şi stabileşte
procedura de certificare de către Comisia de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor
de Valoare a software-lui pentru ţinerea registrului
acţionarilor/registrului posesorilor de obligaţii.
1.2. Certificarea software-lui se efectuează pe baza Cerinţelor faţă
de de software pentru ţinerea registrului acţionarilor/registrului
posesorilor de obligaţii, elaborate şi adoptate de Comisia de Stat
pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare.
1.3. Obiectul certificării îl constituie software-ul pentru ţinerea
registrului acţionarilor/registrului posesorilor de obligaţii ai
societăţii pe acţiuni, destinat pentru a fi utilizat de registratorii
independenţi sau de societăţile pe acţiuni, care ţin de sine stătător
registrul lor.
1.4. Scopurile certificării:
- Satisfacerea cerinţelor Regulamentului cu privire la registrul
acţionarilor/registrul posesorilor de obligaţii ai societăţii pe acţiuni
din 28 noiembrie 1994 şi Regulamentul cu privire la licenţierea
activităţii registratorilor hîrtiilor de valoare din 28 noiembrie 1994.
- Acordarea de ajutor registratorilor la selectarea competentă a
software-lui pentru ţinerea registrului.
- Protecţia registratorilor de elaboratorii neconştiincioşi a
software-lui pentru ţinerea registrului.
- Confirmarea indicaţiilor calitativi ai software-lui pentru ţinerea
registrului, care au fost anunţaţi de elaboratorii lui.
1.5. Certificarea are un caracter obligatoriu. Orice persoană, care
intenţionează să se ocupe cu elaborarea şi vînzarea propriului său
software pentru ţinerea registrului acţionarilor/registrului posesorilor
de obligaţii sau persoana, care a elaborat şi intenţionează să
folosească de sine stătător propriul software pentru ţinerea registrului
(în continuare - Elaborator), este obligată să depună o cerere pentru
certificare.
1.6. În cazul certificării software-lui, Comisia de Stat pentru
Piaţa Hîrtiilor de valoare eliberează Elaboratorului certificatul
corespunzător. Termenul de valabilitate a certificatului nu este limitat
însă în cazul modificării actelor normative, ce reglementează procedura
pentru ţinerea registrului acţionarilor/registrului posesorilor de
obligaţii şi activitatea registratorilor hîrtiilor de valoare, în
special, în cazul introducerii completărilor şi/sau a modificărilor,
Comisia de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare are tot dreptul să
modifice cerinţele, înaintate faţă de software-ul pentru ţinerea
registrului acţionarilor/registrului posesorilor de obligaţii, şi, în
cazul modificării cerinţelor, să reclame o nouă certificare
(recertificare) a software-lui, anulînd toate certificatele eliberate
anterior.
1.7. Certificatul este valabil numai pentru versiunea (cu indicarea
datei de emitere a versiunii) software-lui pentru ţinerea registrului,
care a fost prezentată pentru certificare şi a fost certificată.
Elaboratorul, software-ul (sistemul) căruia a fost certificat, primeşte
concomitent cu certificatul şi semnul de corespundere. Semnul de
corespundere poate fi utilizat la marcarea documentelor şi dischetelor
software-lui certificat. Formele semnului de corespundere şi a
certificatului sînt prezentate în Anexele nr. 5 şi 6 ale prezentei
Proceduri.
2. Cererea
2.1. Cererea pentru certificare se prezintă din partea
Elaboratorului la Comisia de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare.
Ordinea de certificare este stabilită de Comisia de Stat pentru Piaţa
Hîrtiilor de Valoare, luîndu-se în consideraţie data şi ora depunerii de
facto a cererii la Comisia de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare. La
stabilirea ordinii de certificare se acordă prioritate sistemelor
(luîndu-se în consideraţie numărul şi data versiunii), care au fost
certificate anterior, dar certificatele cărora au fost anulate în
legătură cu schimbarea cerinţelor, adică sistemelor supuse
recertificării la cererea Comisiei de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de
Valoare.
2.2. În cazul că prima încercare de a obţine certificarea a fost
nereuşită, Elaboratorul software-lui are dreptul să înainteze o nouă
cerere, care poate fi prezentată nu mai peste o lună din momentul
primirii de către Elaborator a avizului oficial cu privire la refuzul de
a certifica software-ul respectiv. Cererile pentru recertificare se
primesc în ordinea obişnuită. La cererea pentru recertificare trebuie să
fie anexată o descriere detaliată şi clară a erorilor/ problemelor
lichidate cu referire la Darea de Seamă asupra erorilor/problemelor
depistate (v.Anexa nr.4). În caz de insucces în cadrul recertificării,
Elaboratorul pierde dreptul de a participa la certificare pe un termen
de şase luni (cererea, înaintată peste 6 luni, este examinată ca
"iniţială").
Cererile trebuie să fie expediate prin poştă sau aduse personal la
Comisia de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare pe adresă: Chişinău,
Ştefan cel Mare,77. Telefon pentru informaţii: (0422) 22-30-88
2.3. Fiecare versiune nouă certificată a software-lui pentru ţinerea
registrului poate fi prezentată din nou pentru certificare, dar nu mai
devreme decît peste trei luni din momentul certificării cersiunii
precedente. Noua versiune a software-lui, înaintată pentru certificare,
trebuie să conţină cererea de certificare, un set de documentaţie
reînnoit, două copii ale versiuniii noi a software-lui, înregistrate pe
un purtător magnetic (electronic), şi lista detaliată a deosebirilor de
versiunea precedentă.
3. Condiţiile de certificare
3.1 Elaboratorul, care intenţionează sau este obligat să participe
la certificare, trebuie să ia cunoştinţă în prealabil cu procedura de
certificare şi cerinţele faţă de software. La cererea Elaboratorului,
informaţia indicată este pusă la dispoziţia Comisiei de Stat pentru
Piaţa Hîrtiilor de Valoare. Împuternicitul ei trebuie să confirme în
scris că s-a luat act de Procedura de certificare a software-lui pentru
ţinerea registrului acţionarilor/registrului posesorilor de obligaţii şi
Cerinţele faţă de software-ul pentru ţinerea registrului
acţionarilor/registrul posesorilor de obligaţii.
3.2. La certificare se primesc numai versiunile de lucru ale
software-lui (nu cele demonstrative, fără nici o restricţie a numărului
de înregistrări introduse şi a timpului funcţionării). Testarea se
efectuiează în mediul OC Novell Netware 3.12 şi MS-DOS 6.2 în reţeaua
locală de computere compatibile IBM. Elaboratorii, software-le cărora
funcţionează în mediul altor OC (de exemplu, INIX, Solaris) şi pe alte
platforme (de exemplu, SUN, VAX, IBM370), pot pretinde certificarea
software-lui lor în cazul că ei pot să asigure specialiştilor din
Comisia de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare posibilitatea de a
efectua testări în aceste medii (de exemplu, prin acordarea accesului la
computerile lor).
3.3 Pentru a participa la certificare Elaboratorul software-lui
pentru ţinerea registrului trebuie să prezinte la Comisia de Stat pentru
Piaţa Hîrtiilor de Valoare:
- Cererea pentru certificarea software-lui pentru ţinerea
registrului (v. Anexa nr.1).
- Confirmarea în scris că s-a luat act de Procedura de certificare
şi Cerinţele faţă de software, cemnată de managerul Elaboratorului.
- Două copii de distribuire a software-lui pentru ţinerea
registrului de purtăror magnetic (pe dischetele de 3,5 ţol şi 5,25 ţol)
în formatul coordonat cu specialiştii Comisiei de Stat pentru Piaţa
Hîrtiilor de Valoare. Dischetele trebuie să fie însoţite de lista
imprimată a fîşierelor, înregistrate pe ele, incluzînd volumul lor, data
şi ora creării.
- Copia documentului (licenţei), care confirmă legalitatea
cumparării de către Elaborator a mijloacelor de program (SABD, limbajul
de programare), utilizate de el pentru elaborarea sistemului pentru
ţinerea registrului, prezentat pentru certificare.
- Un set complet de documente ("copia dură") cu privire la
software-ul pentru ţinerea registrului. În acest set de documente
Elaboratorul trebuie să prezinte minimum următoarea informaţie:
- îndreptarul pentru instalarea sistemului (este obligatoriu
prezenţa datelor precise privind cerinţele faţă de hardware şi
software);
- îndreptarul uzufructuarului (operatorului, administratorului)
software-lui;
- îndreptarul metodologic pentru aplicarea software-lui, cu exemple
de aplicare.
- descrierea structurii bazei de date şi a sistemului de protecţie a
informaţiei.
- copia dispoziţiei de plată privind achitarea taxei unice pentru
certificarea software-lui;
[Alin. în redacţia Hot. CNVM nr.3/5 din 22.07.99]
- dacă cererea este depusă a doua oară, ea trebuie să fie însoţită
de lista erorilor/problemelor eliminate cu referire la Dările de Seamă
asupra erorilor/problemelor depistate. Documentele indicate (cu excepţia
dischetelor) nu se restituie.
4. Procesul de certificare
4.1. Cerinţele faţă de software-ul pentru ţinerea registrului se
împart în cerinţe de bază (strict obligatorii) şi suplimentare (luate în
consideraţie). Pentru obţinerea sertificării este suficientă
satisfacerea cerinţelor de bază, obligatorii. Software-ul, care nu
satisface cel puţin una dintre cerinţele de bază, nu este supus
certificării.
4.2. Completările software-lui sau ale documentaţiei, care se află
în procesul de testare la Comisia de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de
Valoare, nu sînt acceptate. Informaţia desprre erorile concrete,
depistate în software-ul pentru ţinerea registrului, nu se anunţă pînă
la sfîrşitul procesului de testare. Este posibilă informaţia despre
termenul aproximativ de terminare a testării.
4.3. Satisfacerea tuturor cerinţelor faţă de software este estimată
în dependenţă de importanţa lor pentru funcţionarea software-lui pentru
ţinerea registrului în întregime şi în funcţie de corespundere deplină
cu cerinţele. Fiecărei din cerinţele estimate i se acordă "puncte" în
dependenţă de faptul dacă software-ul corespunde cerinţelor (2 puncte)
sau corespunde parţial (1 punct). Software-lui nu i se acordă nici un
punct, dacă cerinţa nu este satisfăcută. Anexa nr.2 conţine Lista
estimării totale a software-lui şi forma de evidenţă a puncajului
conform fiecărei cerinţe în parte.
4.4. Tehnologia de testare a software-lui, prezentat pentru
ceertificare, este o procedură internă a Comisiei de Stat pentru Piaţa
Hîrtiilor de Valoare şi este determinată de specialiştii Comisiei de
Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare.
4.5. Software-ul se consideră certificat, dacă el corespunde
cerinţelor obligatorii, de bază faţă de software-ul pentru ţnerea
registrului, aprobate de Comisia de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de
Valoare.
4.6. Software-ul, care nu satisface cel puţin una dintre cerinţele
de bază, obligatorii, se consideră respins, fapt despre care
Elaboratorul este anunţat. Procesul de testare a software-lui poate fi
întrerupt la depistarea faptului de neîndeplinire a oricărei dintre
cerinţele de bază.
4.7. În cazul obţinerii unui rezultat pozitiv de certificare,
Elaoratorului software-lui pentru ţinerea registrului i se eliberează
certificatul Comisiei de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare, care
confirmă certificarea sisitemului şi corespunderea acestuia cerinţelor
funcţionale aprobate de Comisia de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de
Valoare.
4.8. Elaboratorii software-lor, care nu au fost certificate, se
inştiinţează în scris despre nepotrivirile depistate cu cerinţele
ceretificării în formă fr Darea de Seamă asupra erorilor/problemelor cu
referire la prevederile concrete ale cerinţelor faţă de software-ul
pentru ţinerea registrului.
4.9. Comisia de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare îşi rezerveză
dreptul de a da publicităţii în mijloacele de informare în masă a
listelor software-lor, care au fost srtificate, a rezultatelor
certificării şi/sau caracteristicii software-lor pentru ţinerea
registrului acţionarilor/posesorilor de obligaţii care au fost cu succes
certificate.
ANEXA NR.1
CERERE PENTRU CERTIFICAREA SOFTWARE-LUI
PENTRU ŢINEREA REGISTRULUI ACŢIONARILOR/
REGISTULUI POSESORILOR DE OBLIGAŢII
Tipul cererii: *Primară Data_____/_____/_____
(* versiunea nouă a sisitemului certificat, numărul certificatului:
________)
* Pepetată
* Recertificarea la cerinţa C.S.P.H.V.
(numărul certificatului anulat:_____)
------------------------------------------------------------------------
1. Denumirea firmei-elaborator |
-----------------------------------------------------|------------------
2. Numele reprezentantului firmei-elaborator |
-----------------------------------------------------|------------------
3. Adresa firmei-elaborator |
-----------------------------------------------------|------------------
4. Numărul telefonului de contact al firmei- |
elaborator |
-----------------------------------------------------|------------------
5. Numărul faxului firmei-elaborator |
-----------------------------------------------------|------------------
6. Numărul poştei electronice a firmei-eclaborator |
------------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------------
1. Denumirea sistemului software-lui pentru |
ţinerea registrului |
-----------------------------------------------------|------------------
2. Versiunea sistemului |
-----------------------------------------------------|------------------
3. Data elaborării versiunii sistemului mai sus |
menţionate |
-----------------------------------------------------|------------------
4. Mijloacele de elaborare a sisitemului, |
numărul versiunii |
-----------------------------------------------------|------------------
5. Licenţa pentru utilizarea mijloacelor de |
elaborare şi propagare a software-lui |
-----------------------------------------------------|------------------
6. Prezenţa software-lui de instalare |
-----------------------------------------------------|------------------
7. Tipul de computer(e) |
-----------------------------------------------------|------------------
8. Cerinţele faţă de computer(e) |
-----------------------------------------------------|------------------
* Memorie operativă |
-----------------------------------------------------|------------------
* Diskul (diskurile) rigid(e) |
-----------------------------------------------------|------------------
* Monitor (Monitoare) |
-----------------------------------------------------|------------------
9. Utilaj puternic suplimentar (imprimator, |
videorolă, modem ş.a.) |
-----------------------------------------------------|------------------
10. Tipul sistemului (sistemelor) pe operaţii
|-----------------------------------------------------|------------------
|
Semnătura conducătorii firmei-elaborator | Data___/___/___
------------------------------------------------------------------------
Atenţie: Dacă în cerere sînt indicate date inexacte, incorecte sau
incomplete despre elaborator sau software, cererea nu va fi la ordinea
zilei pînă cînd elaboratorul nu va comunica date reale.
------------------------------------------------------------------------
ANEXA NR.2
------------------------------------------------------------------------
LISTA DE ESTIMARE A SOFTWARE-LUI PENTRU ŢINEREA REGISTRULUI
ACŢIONARILOR/REGISTRULUI POSESORILOR DE OBLIGAŢII
------------------------------------------------------------------------
Denumirea firmei-elaborator: | Adresa şi telefonul firmei-
| elaborator
------------------------------------------------------------------------
Denumirea sistemului pentru
ţinerea registrului:
Versiunea nr.: Data versiunii
------------------------------------------------------------------------
Data terminării testării | Data efectuării estimării
| sistemului
--------------------------------------|---------------------------------
Numele colaboratorului care | Numele colaboratorului care a
efectuează testarea: | efectuat estimarea testării:
--------------------------------------|---------------------------------
Satisfacerea cerinţelor faţă de date | Obligatorii | Suplimentare
| (Da/Nu) | (%)
--------------------------------------|----------------|----------------
1. Emitentul (Societate pe acţiuni) | Da * Nu * |
--------------------------------------|----------------|----------------
2. Registratorul | Da * Nu * |
--------------------------------------|----------------|----------------
3. Acţionarul/posesorul de | Da * Nu * |
obligaţii | |
--------------------------------------|----------------|----------------
4. Acţiuni/obligaţii (emitere de | Da * Nu * |
acţiuni/obligaţii) | |
--------------------------------------|----------------|----------------
5. Certificate (acţiuni/obligaţii | Da * Nu * |
materializate) | |
--------------------------------------|----------------|----------------
6. Operaţii globale asupra emiterii | Da * Nu * |
acţiunilor | |
--------------------------------------|----------------|----------------
7. Dividende în bani/plăţi | Da * Nu * |
--------------------------------------|----------------|----------------
8. Transmiterea dreptului de | Da * Nu * |
proprietate (transfer) | |
--------------------------------------|----------------|----------------
9. Blocarea acţiunilor | Da * Nu * |
--------------------------------------|----------------|----------------
Satisfacerea cerinţelor faţă de | Obligatorii | Suplimentare
funcţii | (Da/Nu) | (%)
--------------------------------------|----------------|----------------
Grupa 1 ("Emitent") | Da * Nu * |
--------------------------------------|----------------|----------------
Grupa 2 ("Acţiuni/Obligaţii") | Da * Nu * |
--------------------------------------|----------------|----------------
Grupa 3 ("Acţionar/posesor de | Da * Nu * |
obligaţii") | |
--------------------------------------|----------------|----------------
Grupa 4 ("Transmiterea dreptului de | Da * Nu * |
proprietar") | |
--------------------------------------|----------------|----------------
Grupa 5 ("Certificate") | Da * Nu * |
--------------------------------------|----------------|----------------
Grupa 6 ("Blocarea acţiunilor/ | Da * Nu * |
obligaţiilor") | |
--------------------------------------|----------------|----------------
Grupa 7 ("Operaţii globale asupra | Da * Nu * |
emiterii acţionarilor") | |
--------------------------------------|----------------|----------------
Grupa 8 ("Dividende în bani/plăţi") | Da * Nu * |
--------------------------------------|----------------|----------------
Grupa 9 ("Adunare") | Da * Nu * |
--------------------------------------|----------------|----------------
Crupa 10 ("Montarea registrului") | Da * Nu * |
--------------------------------------|----------------|----------------
Grupa 11 ("Dări de seamă şi extrase")| Da * Nu * |
--------------------------------------|----------------|----------------
Satisfacerea cerinţelor faţă de | Da * Nu * |
interfaţă | |
--------------------------------------|----------------|----------------
Satisfacerea cerinţelor faţă de | Da * Nu * |
documentaţie | |
--------------------------------------|----------------|----------------
În total nu corespund cerinţelor_______________X0=0
În total corespund cerinţelor__________________X1=_____________
În total corespund cerinţelor__________________X2=_____________
Total punctelor________________(Numîrul maxim de puncte___________)
Procentul de satisfacere a cerinţelor suplimentare________________
ANEXA NR.3
------------------------------------------------------------------------
Comisia de Stat pentru Piaţa
Hîrtiilor de valoare Data____/____/____ Pagina:
------------------------------------------------------------------------
Elaboratorul sistemului pentru ţinerea registrului:
Denumirea sistemului pentru ţinerea registrului:
Versiunea sistemului:
Data versiunii:
------------------------------------------------------------------------
DAREA DE SEAMĂ ASUPRA DEPISTĂRII ERORII/PROBLEMEI
------------------------------------------------------------------------
Numărul dării de seamă: Elaboratorul: Destinatarul:(data):
------------------------------------------------------------------------
DESCRIEREA ERORII/PROBLEMEI
------------------------------------------------------------------------
CERINŢA SUPUSĂ CONTROLULUI:
------------------------------------------------------------------------
DESCRIEREA ACŢIUNII CARE A PROVOCAT EROAREA SAU DESCRIEREA PROBLEMEI
------------------------------------------------------------------------
REZULTATUL
------------------------------------------------------------------------
RECOMANDAŢII PRIVIND CORECTAREA ERORII/PROBLEMEI
------------------------------------------------------------------------
ANEXA NR.4
------------------------------------------------------------------------
Comisia de Stat pentru Piaţa
Hîrtiilor de valoare Data____/____/____ Pagina:
------------------------------------------------------------------------
Elaboratorul sistemului pentru ţinerea registrului:
Denumirea sistemului pentru ţinerea registrului:
Versiunea sistemului:
Data versiunii:
------------------------------------------------------------------------
DAREA DE SEAMĂ ASUPRA DEPISTĂRII ERORII/PROBLEMEI
------------------------------------------------------------------------
Numărul dării | Descrierea erorii/ | Data | Data dării
de seamă | problemei | | de seamă
------------------|------------------------|---------|------------------
__________________|________________________|_________|__________________
__________________|________________________|_________|__________________
__________________|________________________|_________|__________________
__________________|________________________|_________|___________________
_________________|________________________|_________|__________________
__________________|________________________|_________|__________________
ANEXA NR.5
Forma orientativă pentru semnul de corespundere
------------------------------------------------------------------------
SOFTWARE-UL PENTRU ŢINEREA REGISTRULUI ACŢIONARULUI/
REGISTRULUI POSESORILOR DE OBLIGAŢII
------------------------------------------------------------------------
Elaboratorul:
Denumirea sistemului:
Versiunea sistemului:
Data versiunii:
C E R T I F I C A T
Comisia de Stat pentru piaţa hîrtiilor de Valoare
CERTIFICATUL NR._______
eliberat____/____/____
------------------------------------------------------------------------
ANEXA NR.6
COMISIA DE STAT PENTRU PIAŢA HÎRTIILOR DE VALOARE
NR._____ CERTIFICATUL "____"______________199____
Prezentul certificat atestă faptul că software-ul "____ ____",
versiunea_________________________, _________________________ din "____"
______________________199___ a urmat procedura de certificare a
software-lui pentru ţinerea registrului acţionarilor/registrului
posesorilor de obligaţii şi corespundere în întregime cerinţelor
obligatorii şi cu_____% satisface cerinţele suplimentare ale
certificării.
Preşedintele Comisiei de Stat pentru
Piaţa Hîrtiilor de Valoare