Hotărîre nr.12/3 din 10.03.2015 cu privire la retragerea licenţei Companiei Fiduciare "BV FIDUCIAR INVEST" S.A.

COMISIA NAŢIONALĂ
A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la retragerea licenţei Companiei Fiduciare

"BV FIDUCIAR INVEST" S.A.

nr. 12/3  din  10.03.2015

 (în vigoare 13.03.2015) 

Monitorul Oficial nr. 59-66 art. 478 din 13.03.2015

* * *

Ca urmare a examinării cererii Companiei Fiduciare "BV FIDUCIAR INVEST" S.A. (str. Sarmizegetusa 26, mun. Chişinău, IDNO 1002600019726) privind depunerea benevolă a licenţei, în temeiul art.1 alin.(1), art.3, art.8 lit.c) şi lit.t), art.21 alin.(1) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare" (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.117-126 BIS), art.42 alin.(2) lit.a), alin.(3), alin.(4) şi alin.(4³) lit.a) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare" (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.183-185, art.655), art.8 alin.(1) lit.c) pct.37), art.21 alin.(2) din Legea nr.451-XV din 30.07.2001 "Privind reglementarea prin licenţiere a activităţii de întreprinzător" (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2005, nr.26-28, art.95), art.147 alin.(12) din Legea nr.171 din 11.07.2012 "Privind piaţa de capital" (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2012, nr.193-197, art.665), art.1057 alin.(3) din Codul civil al Republicii Moldova (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2002, nr.82-86, art.661), Comisia Naţională a Pieţei Financiare

HOTĂRĂŞTE:

1. Se retrage licenţa Companiei Fiduciare "BV FIDUCIAR INVEST" S.A. seria CNPF nr.000519, eliberată la 31.12.2010 pentru dreptul de desfăşurare a activităţii profesioniste pe piaţa valorilor mobiliare de administrare fiduciară a investiţiilor ca activitate de bază cu activitate conexă de consulting investiţional.

2. Se desemnează dna Angela Toderiţa în componenţa comisiei de lichidare a genului de activitate profesionistă pe piaţa valorilor mobiliare de administrare fiduciară a investiţiilor ca activitate de bază cu activitate conexă de consulting investiţional, desfăşurat anterior de Compania Fiduciară "BV FIDUCIAR INVEST" S.A.

[Pct.2 modificat prin Hot.CNPF nr.25/1 din 05.05.2021, în vigoare 05.05.2021]

3. Compania Fiduciară "BV FIDUCIAR INVEST" S.A., în termen de 3 luni din data intrării în vigoare a prezentei hotărîri, va transmite în deţinere reală activele clienţilor săi (fondatorilor administrării fiduciare).

4. În vederea executării pct.3 din prezenta hotărîre:

a) Compania Fiduciară "BV FIDUCIAR INVEST" S.A. va rezilia contractele de administrare fiduciară a investiţiilor în conformitate cu cerinţele Hotărîrii Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.29/4 din 16.06.2005 "Privind actele normative ce reglementează activitatea de administrare fiduciară a investiţiilor" (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2005, nr.98-100, art.336);

b) Registratorii independenţi (societăţile de registru) vor efectua înscrierile corespunzătoare în registrele deţinătorilor de valori mobiliare ale societăţilor pe acţiuni care fac parte din structura activelor administrate de Compania Fiduciară "BV FIDUCIAR INVEST" S.A.

5. În caz de neexecutare a pct.3 din prezenta hotărîre, Comisia Naţională a Pieţei Financiare va aplica măsurile de rigoare în vederea păstrării (conservării) activelor clienţilor (fondatorilor administrării fiduciare) şi finalizării lichidării activităţii profesioniste pe piaţa valorilor mobiliare a Companiei Fiduciare "BV FIDUCIAR INVEST" S.A.

6. Pînă la executarea pct.3 din prezenta hotărîre Compania Fiduciară "BV FIDUCIAR INVEST" S.A. va gestiona activele clienţilor (fondatorilor administrării fiduciare) cu diligenţa unui bun proprietar şi va solicita acordul prealabil al Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare pentru votarea asupra chestiunilor din ordinea de zi a adunărilor generale ale societăţilor ce fac parte din structura activelor administrate, care ţin de lichidarea, reorganizarea societăţii, precum şi asupra deciziilor cu privire la tranzacţiile de proporţii. Solicitările acordurilor prealabile ale Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare urmează a fi prezentate în termen de cel puţin 15 zile pînă la producerea acţiunii.

7. Compania Fiduciară "BV FIDUCIAR INVEST" S.A. poartă răspundere deplină pentru veridicitatea datelor referitoare la clienţi (fondatorii administrării fiduciare) prezentate de companie în vederea transmiterii în deţinere reală a activelor clienţilor săi.

8. Se interzice Companiei Fiduciare "BV FIDUCIAR INVEST" S.A. încasarea veniturilor sub formă de remunerare din activele clienţilor săi (fondatorilor administrării fiduciare), cu excepţia cheltuielilor efective aferente măsurilor întreprinse în vederea executării prezentei hotărîri.

9. Compania Fiduciară "BV FIDUCIAR INVEST" S.A. va informa lunar Comisia Naţională a Pieţei Financiare privind orice activitate desfăşurată cu activele clienţilor săi (fondatorilor administrării fiduciare), inclusiv privind măsurile întreprinse în vederea executării prezentei hotărîri.

10. Controlul asupra executării prezentei hotărîri se pune în sarcina Direcţiei generale plasamente colective şi microfinanţare.

11. Prezenta hotărîre intră în vigoare din data publicării.