Hotărîre nr.13/3 din 24.05.2001 cu privire la rezultatele controlului activităţii CF "HÎNCEŞTI-PRIVAT" SRL pe perioada 01.01.97-01.01.01

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre cu privire la rezultatele controlului activităţii CF "HÎNCEŞTI-PRIVAT" SRL pe perioada 01.01.97-01.01.01 Nr.13/3 din 24.05.2001 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.59-61/181 din 07.06.2001 * * * În cadrul controlului CF "Hînceşti-Privat" SRL pe perioada 01.01.97 - 01.01.01, s-au verificat toate aspectele activităţii companiei, inclusiv 12 tranzacţii şi s-a constatat următoarele. Compania a încălcat prevederile art.30 al Legii privind circulaţia hîrtiilor de valoare şi bursele de valori (în perioada 01.01.97 -23.03.99 ) şi ale art.55 al Legii privind piaţa valorilor mobiliare (în perioada 23.03.99 - 01.01.01), neinformînd CNVM în cel mult cinci zile despre efectuarea tranzacţiilor unice cu pachete de acţiuni mai mari de 5%. De asemenea, CF "Hînceşti-Privat" SRL a efectuat un şir de tranzacţii ineficiente, achiziţionînd contra mijloace băneşti acţiuni la preţuri exagerate, sau efectuînd schimburi de acţiuni lichide pe acţiuni fără lichiditate. Prin decizia comitetului de conducere (în componenţă: Bicioc V., Gohberg S., Cearcă S. şi Rusnac V.) din 20 mai 2000 s-a hotărît transmiterea de către CF "Hînceşti-Privat" a pachetelor de 125279 acţiuni SA "FC Coşniţa" (5,67% din capitalul social) şi 111600 acţiuni SA "NORD-MOBILĂ" (8,79% din capitalul social) în contul majorării capitalului social al SRL "Mixt-AF", SRL "Ursa Mare", SRL "Plăcinte calde", SRL "Trandafir-FOND", SRL "Real-T- FOND" şi SRL "Munceşti-FOND", ceea ce contravine art.5 lit. b) şi art.24 lit. a) ale Regulamentului provizoriu al companiilor fiduciare, conform cărora companiile fiduciare pot investi în capitalul social al societăţilor cu răspundere limitată numai la privatizarea lor şi numai în calitate de complexe patrimoniale unice. Evidenţa contabilă a CF "HÎNCEŞTI-PRIVAT" SRL este ţinută cu unele devieri de la prevederile legislaţiei în vigoare şi anume: Compania nu respectă prevederile Standardului Naţional de Contabilitate 25 "Contabilitatea investiţiilor" referitor la evaluarea iniţială a investiţiilor, conform cărora valoarea de intrare a investiţiilor se compune din valoarea de cumpărare a acestora şi cheltuielile pentru achiziţionare. Contrar art. 46 al Regulamentului provizoriu al companiilor fiduciare, compania nu expediază regulat fiecărui fondator al trustului dările de seamă trimestriale privind situaţia bunurilor transmise companiei în administrare fiduciară. Reieşind din cele expuse, Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare HOTĂRĂŞTE: 1. A trage la răspundere administrativă membrii comitetului de conducere al CF "Hînceşti-Privat" SRL Gohberg S., Cearcă S. şi Rusnac V. 2. A anula certificatul de calificare cu dreptul de a efectua operaţiuni cu valori mobiliare nr.1154 din 10.12.1999 eliberat dnei Bicioc Valentina, cu suspendarea activităţii pe piaţa valorilor mobiliare pe termen de 1 (unu) an. 3. CF "Hînceşti-Privat" SRL sau succesorul în drepturi al acesteia va iniţia procedura de restituire în termen de 3 (trei) luni pe conturile clienţilor săi a 125279 acţiuni emise de SA "Fabrica de conserve Coşniţa" şi 111600 acţiuni emise de SA "NORD-MOBILĂ" transmise SRL "Mixt-AF", SRL "Ursa Mare", SRL "Plăcinte calde", SRL "Trandafir-FOND", SRL "Real-T-FOND" şi SRL "Munceşti-FOND" în contul majorării capitalului social al acestora. 4. Controlul asupra executării prezentei Hotărîri se pune în sarcina Departamentului supraveghere, control şi anchetă. PREŞEDINTELE COMISIEI NAŢIONALE A VALORILOR MOBILIARE Gheorghe CĂLCÎI Chişinău, 24 mai 2001. Nr. 13/3.