Постановление N 13/3 от 24.05.2001 о результатах контроля деятельности ТК "HINCESTI-PRIVAT" OOO на период 01.01.97-01.01.01

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление о результатах контроля деятельности ТК "HÎNCEŞTI-PRIVAT" OOO на период 01.01.97-01.01.01 Nr.13/3 от 24.05.2001 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 59-61/181 от 07.06.2001 * * * В рамках контроля ТК "HÎNCEŞTI-PRIVAT" OOO на период 01.01.97-01.01.01 были проверены все аспекты деятельности компании, в том числе 12 сделок, и было установлено. Компания нарушила положения ст. 30 Закона об обращении ценных бумаг и фондовых биржах (в период 01.01.97 - 23.03.99) и ст. 55 Закона о рынке ценных бумаг (в период 23.03.99 - 01.01.01), не известив НКЦБ в течение 5 дней об осуществлении сделок с едиными пакетами акций больше 5%. Также, ТК "HÎNCEŞTI-PRIVAT" OOO осуществила ряд неэффективных сделок, приобретая за наличные средства акции по завышенным ценам, либо обменивая ликвидные акции на неликвидные. По решению правления (в составе Бичок В., Гохберг С., Чаркэ С. и Руснак В.) от 20 мая 2000 осуществлена передача ТК "HÎNCEŞTI-PRIVAT" OOO пакетов в 125279 акций АО "Fabrica de conserve Coşniţa" (5,67% от уставного капитала) и 111600 акций АО "NORD-MOBILĂ" (8,79% от уставного капитала) на увеличение уставного капитала OOO "Mixt-AF", OOO "Ursa Mare", OOO "Plăcinte calde", OOO "Trandafir - FOND", OOO "Real-T-FOND" и OOO "Munceşti-FOND", что противоречит ст.5 п. b) и ст.24 п. a) Временного положения о трастовых компаниях, согласно которым трастовые компании могут инвестировать в уставной капитал обществ с ограниченной ответственностью только при их приватизации и только в качестве единых имущественных комплексов. Бухгалтерский учет ТК "HÎNCEŞTI-PRIVAT" OOO ведется с некоторыми отклонениями от положений действующего законодательства, а именно: - компания не соблюдает положения Национального стандарта по бухгалтерскому учету 25 "Учет инвестиций" относительно первоначальной оценки, согласно которым входящая стоимость инвестиций составляется из их закупочной стоимости и затрат по приобретению. Вопреки ст. 46 Временного положения о трастовых компаниях компания не направляет регулярно каждому учредителю траста квартальные отчеты о состоянии имущества, переданного в доверительное управление компании. Исходя из вышеизложенного, Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Привлечь к административной ответственности членов правления ТК "HÎNCEŞTI-PRIVAT" ООО Гохберг С., Чаркэ С. и Руснак В. 2. Аннулировать квалификационный аттестат на право осуществления операций с ценными бумагами N 1154 от 10.12.1999 г., выданный г-же Бичок Валентине, c приостановлением деятельности на рынке ценных бумаг сроком на один год. 3. ТК "HÎNCEŞTI-PRIVAT" или ее правопреемнику начать процедуру возврата в течение 3 месяцев на счета ее клиентов 125279 акций, выпущенных АО "Fabrica de conserve Coşniţa", и 111600 акций, выпущенных АО "NORD-MOBILĂ", переданных OOO "Mixt-AF", OOO "Ursa Mare", OOO "Plăcinte calde", OOO "Trandafir - FOND", OOO "Real-T- FOND" и OOO "Munceşti-FOND", на увеличение их уставного капитала. 4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Департамент надзора, контроля и анкеты. ПРЕДСЕДАТЕЛЬ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Георге КЭЛКЫЙ Кишинэу, 24 мая 2001 г. N 13/3.