Hotărîre nr.14/4 din 31.05.2001 cu privire la unele tranzacţii cu valori mobiliare efectuate de compania de brokeri "Exiton-Sprad"

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre cu privire la unele tranzacţii cu valori mobiliare efectuate de compania de brokeri "Exiton-Sprad" Nr.14/4 din 31.05.2001 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.64-66/192 din 22.06.2001 * * * În baza ordinului Preşedintelui nr.18 din 07.03.2001, grupul de control al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare a efectuat controlul tematic al tranzacţiilor cu acţiunile emitenţilor FINN "Exiton-Bon", SA "Fabrica de confecţii "Ionel" şi SA "Avicola Vadul-lui-Vodă", efectuate prin intermediul companiei de brokeri "Exiton-Sprad" şi a constatat următoarele. Conform contractelor încheiate, compania de brokeri "Exiton-Sprad" se obligă să efectueze următoarele operaţiuni: - Pentru Clima Vasile, Clima Veronica - schimbul de 784 şi, respectiv, 624 acţiuni ale FINN "Exiton-Bon" SA pe 392 şi 312 acţiuni ale SA "Avicola Vadul-lui-Vodă" (conform contractelor din 24.03.1999 încheiate între CB "Exiton-Sprad" şi aceste persoane). - Pentru Clima Ion, Clima Maria, Clima Vladislav şi Clima Irina - schimbul de 384, 336, 80 şi, respectiv, 80 acţiuni ale FINN "Exiton-Bon" SA pe, respectiv, 192, 168, 40 şi 40 acţiuni ale SA "Fabrica de confecţii "Ionel" (conform contractelor din 01.04.1999 încheiate între CB "Exiton-Sprad" şi aceste persoane). În ziua încheierii contractelor menţionate CB "Exiton-Sprad", în persoana directorului - dl Samarchin Alexandru, a prezentat clienţilor dările de seamă despre executarea tranzacţiilor sus-numite, confirmînd prin aceasta că persoanele în cauză au devenit acţionari ai SA "Fabrica de confecţii "Ionel" şi SA "Avicola Vadul-lui-Vodă". Acest fapt contravine prevederilor p.3.4. al Regulamentului cu privire la brokeri, conform căruia darea de seamă se prezintă clientului numai după executarea tranzacţiei. În urma verificării registrelor acţionarilor SA" Fabrica de confecţii "Ionel" şi SA "Avicola Vadul-lui-Vodă" s-a depistat, că cu excepţia dlui Clima Ion, persoanele care urmau să primească în urma schimbului acţiuni ale SA "Fabrica de confecţii "Ionel" şi SA "Avicola Vadul-lui-Vodă", nu există în registrul acţionarilor. Din cele menţionate devine clar că, în realitate schimbul acţiunilor nu a fost realizat, cu toate că există dările de seamă ale companiei de brokeri nominalizate privind executarea tranzacţiilor sus-numite. De asemenea, compania de brokeri a executat contractele încheiate nu în ordinea recepţionării lor, ci la latitudinea sa, încălcînd prevederile p.3.4. al Regulamentului cu privire la brokeri. Mai mult ca atît, contractele de schimb al acţiunilor sus-numite prevăd un schimb neproporţional (în defavoarea clienţilor), adică clienţii-persoane fizice vînd 2 acţiuni ale FINN "Exiton-Bon" pentru o acţiune a SA "Fabrica de confecţii "Ionel" sau SA "Avicola Vadul-lui-Vodă", fiecare din acţiuni fiind cu valoarea nominală de 1 leu. În acest mod patrimoniul persoanelor fizice s-a micşorat dublu. La rîndul său, compania de brokeri nu a informat clienţii-persoane fizice despre eficienţa acestei tranzacţii. Prin aceste acţiuni compania a încălcat prevederile p.3.7. al Regulamentului cu privire la brokeri. Reieşind din cele expuse, Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare HOTĂRĂŞTE: 1. A trage la răspundere administrativă fostul director al companiei de brokeri "Exiton-Sprad" SA, dl Samarchin Alexandru, în conformitate cu prevederile Codului cu privire la contravenţiile administrative. 2. Controlul asupra executării prezentei Hotărîri se pune în sarcina Departamentului supraveghere, control şi anchetă. PREŞEDINTELE COMISIEI NAŢIONALE A VALORILOR MOBILIARE Gheorghe CĂLCÎI Chişinău, 31 mai 2001. Nr. 14/4.