Постановление N 14/4 от 31.05.2001 о некоторых сделках с ценными бумагами, совершенных брокерской компанией "Exiton-Sprad"

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление о некоторых сделках с ценными бумагами, совершенных брокерской компанией "Exiton-Sprad" Nr.14/4 от 31.05.2001 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 64-66/192 от 22.06.2001 * * * На основании Приказа председателя НКЦБ N 18 от 07.03.2001 группа контроля Национальной комиссии по ценным бумагам провела тематическую проверку сделок с акциями эмитентов ННИФ "Exiton-Bon", АО "Fabrica de confecţii "Ionel" и АО "Avicola Vadul lui Vodă", совершенных посредством брокерской компании "Exiton-Sprad", и установила следующее. Согласно заключенным договорам брокерская компания "Exiton-Sprad" обязалась совершить следующие операции: - для Клима Василия, Клима Вероники - обменять 784 и, соответственно, 624 акции ННИФ "Exiton-Bon" АО на 392 и 312 акций АО "Avicola Vadul lui Vodă" (согласно договорам от 24.03.1999, заключенным между БК "Exiton-Sprad" и данными лицами); - для Клима Иона, Клима Марии, Клима Владислава и Клима Ирины - обменять 384, 336, 80 и, соответственно, 80 акций ННИФ "Exiton-Bon" АО на 192, 168, 40 и 40 акций АО "Fabrica de сonfecţii "Ionel"" (согласно договорам от 01.04.1999, заключенным между БК "Exiton-Sprad" и данными лицами). В день заключения указанных договоров БК "Exiton-Sprad" в лице директора г-на Самаркина Александра представила своим клиентам отчеты о совершении вышеназванных сделок, тем самым подтвердив, что данные лица стали акционерами АО "Fabrica de confecţii "Ionel" и АО "Avicola Vadul lui Vodă". Данный факт противоречит положениям п.3.4. Положения о брокерах, согласно которым отчет предоставляется клиенту после совершения сделки. В результате проверки реестров акционеров АО "Fabrica de confecţii "Ionel" и АО "Avicola Vadul lui Vodă" было установлено, что за исключением г-на Клима Ион, лица, которые вследствие обмена должны были получить акции АО "Fabrica de confecţii "Ionel" и АО "Avicola Vadul lui Vodă", не зарегистрированы в реестре акционеров. Из вышеизложенного исходит, что в действительности обмен акций не состоялся, несмотря на то что существуют отчеты брокерской компании о совершении указанных сделок. Также брокерская компания исполнила заключенные договора не в порядке их принятия, а на свое усмотрение, чем нарушила положения п.3.4. Положения о брокерах. Более того, договора по обмену вышеназванных акций предусматривают непропорциональный обмен (не в пользу клиентов), то есть клиенты - физические лица продают 2 акции ННИФ "Exiton-Bon" за одну акцию АО "Fabrica de confecţii "Ionel" и АО "Avicola Vadul lui Vodă", каждая из которых имеет номинальную стоимость в 1 лей. Таким образом, имущество физических лиц уменьшилось вдвое. В свою очередь, брокерская компания не проинформировала клиентов - физических лиц об эффективности данной сделки. Этими действиями компания нарушила положения п.3.7. Положения о брокерах. Исходя из вышеизложенного, Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Привлечь к административной ответственности бывшего директора брокерской компании "Exiton-Sprad" г-на Самаркина Александра в соответствии с положениями Кодекса об административных правонарушениях. 2. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Департамент надзора, контроля и анкеты. Председатель Национальной комиссии по ценным бумагам Георге Кэлкый Кишинэу, 31 мая 2001 г. N 14/4.