Hotărîre nr.14/6 din 31.05.2001 cu privire la rezultatele controlului legitimităţii efectuării tranzacţiilor cu acţiunile societăţii pe acţiuni "Parcul de autobuse şi taximetre nr.5 din Otaci"

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre cu privire la rezultatele controlului legitimităţii efectuării tranzacţiilor cu acţiunile societăţii pe acţiuni "Parcul de autobuse şi taximetre nr.5 din Otaci" Nr.14/6 din 31.05.2001 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.63/190 din 14.06.2001 * * * În urma efectuării controlului legitimităţii efectuării tranzacţiilor cu acţiunile societăţii pe acţiuni "Parcul de autobuse şi taximetre nr. 5 din Otaci", s-au constatat următoarele: Pe piaţa extrabursieră au fost efectuate un şir de tranzacţii din numele unor persoane decedate sau care la moment nu sînt pe teritoriul ţării (Pustovaia N., Grinberg T., Ţibulco S.), dispoziţiile de transmitere fiind autentificate notarial sau de primăriile localităţilor unde locuiau persoanele respective. În adresa Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare au parvenit mai multe plîngeri din partea unor foşti acţionari ai societăţii "Parcul de autobuse şi taximetre nr. 5 din Otaci" (Lucaş N., Ţibulco Iu., Ţibulco S. şi Ţibulco N.) cu privire la faptul că acţiunile ce le aparţineau lor sau persoanelor care le-au încredinţat procuri pentru administrarea acţiunilor au fost procurate de la aceste persoane prin înşelăciune sau inducere în eroare. Tranzacţiile menţionate au fost încheiate fără implicarea participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare. De asemenea, au fost semnalate cazuri cînd există certificate de moştenire eliberate pe nume diferite de moştenitori de către primării şi notari (certificate de moştenire ale persoanei Covali A. eliberate pe numele dlui Covali V. de notar şi primărie şi pe numele dnei Bejenari E. de primărie). În urma controlului efectuat la compania de brokeraj "Oldex", s-a depistat, că ordinele cu limită de preţ au fost executate prin intermediul pachetului unic, prin introducerea în SAIT a unui ordin condiţionat, fără a se respecta prevederile art. 37 alin. (4) lit. d) ale Regulilor Bursei de Valori din Moldova şi că procesarea ordinelor de vînzare primite de la clienţi nu a fost începută în ziua recepţionării lor, acestea fiind transmise registratorului independent pentru efectuarea transmiterii în deţinere nominală cu o întîrziere de cel puţin 4 zile, ceea ce contravine prevederilor p. 3.4 al Regulamentului provizoriu cu privire la brokeri. În urma controlului efectuat la compania de brokeraj "Fincom", s-a depistat, că compania de brokeraj a efectuat blocarea sau primirea în deţinere nominală a valorilor mobiliare de la persoane fizice - moştenitori ai altor persoane, fără a fi perfectate procedurile legale de intrare în drepturile de moştenitor a clienţilor companiei. În unele contracte figurează şi acţiunile altor persoane fizice fără a fi indicat numele lor (aceste nume figurează doar pe verso-ul contractelor-ordin). Din numele acestor persoane nu au fost încheiate contracte-ordin (s-a încălcat p. 2.7 al Instrucţiunii provizorii privind modul de recepţionare a ordinelor pentru vînzarea hîrtiilor de valoare la bursa de valori din 16.06.1995). Conform explicaţiilor brokerului, tranzacţiile cu valorile mobiliare ale acestor persoane au fost efectuate din ordinul rudelor de gradul I pentru minori. Au fost comise erori la ţinerea registrului clienţilor deţinătorului nominal şi la transmiterea valorilor mobiliare ale clienţilor în deţinerea nominală a Depozitarului Naţional. Contractele de deservire şi contractele-ordin sînt perfectate într-un singur document (încălcîndu-se prevederile p. 2.7 al Instrucţiunii provizorii cu privire la modul de recepţionare a ordinelor pentru vînzarea hîrtiilor de valoare la bursa de valori din 16.06.1995). Unele ordine parvenite de la clienţi au fost executate parţial, fără a respecta condiţia indicată de clienţi în contractele menţionate şi prevederile p. 3.1 al Instrucţiunii provizorii cu privire la modul de recepţionare a ordinelor pentru vînzarea hîrtiilor de valoare la bursa de valori din 16.06.1995. S-au admis devieri de la prevederile art. 37.4. al Regulilor Bursei de Valori din Moldova, referitor la transmiterea spre executare imediată a ordinelor clientului. Reieşind din cele menţionate mai sus, Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare HOTĂRĂŞTE: 1. A aplica sancţiuni administrative persoanelor cu funcţii de răspundere ale companiei de brokeraj "Oldex" (dlui Anatol Lupu) şi a avertiza persoanele cu funcţii de răspundere ale companiilor de brokeraj "Oldex" şi "Fincom" cu privire la necesitatea respectării necondiţionate a prevederilor actelor normative în vigoare. 2. A anula certificatul de calificare nr. 11 din 12.11.1999 al angajatului companiei "Fincom" dlui Zdrobău Valeriu. 3. A remite organelor de anchetă plîngerile parvenite de la persoanele fizice implicate în tranzacţiile extrabursiere cu acţiunile societăţii pe acţiuni "Parcul de autobuse şi taximetre nr. 5 din Otaci" în vederea depistării cazurilor de fals şi uz de fals în efectuarea tranzacţiilor. 4. Deţinătorii registrelor acţionarilor şi ai registrelor clienţilor deţinătorilor nominali ai societăţii pe acţiuni "Parcul de autobuse şi taximetre nr. 5 din Otaci" vor bloca conturile persoanelor, pe numele cărora au fost transmise acţiunile de la cetăţenii Pustovaia N., Grinberg T., Ţibulco S., Ţibulco Iu., Ţibulco N., şi Lucaş N. pînă la primirea concluziilor de la organele de anchetă cu privire la legitimitatea transmiterii acţiunilor. 5. A aduce la cunoştinţa Ministerului Justiţiei situaţia depistată în urma efectuării controlului cu privire la legitimitatea efectuării tranzacţiilor cu acţiunile societăţii "Parcul de autobuse şi taximetre nr. 5 din Otaci". 6. Controlul executării p. 1, 3, 4 şi 5 ale prezentei Hotărîri se pune în sarcina Departamentului supraveghere, control şi anchetă, iar al p. 2 - în sarcina Departamentului licenţiere şi reglementare a plasamentelor. PREŞEDINTELE COMISIEI NAŢIONALE A VALORILOR MOBILIARE Gheorghe CĂLCÎI Chişinău, 31 mai 2001. Nr. 14/6.