Постановление N 14/6 от 31.05.2001 о результатах контроля законности проведения сделок с акциями акционерного общества "Parcul de autobuse si taximetre nr.5 din Otaci"

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление о результатах контроля законности проведения сделок с акциями акционерного общества "Parcul de autobuse şi taximetre nr.5 din Otaci" Nr.14/6 от 31.05.2001 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 63/190 от 14.06.2001 * * * Вследствие проведения контроля законности заключения сделок с акциями акционерного общества "Parcul de autobuse şi taximetre nr. 5 din Otaci" было установлено следующее. На внебиржевом рынке был проведен ряд сделок от имени умерших лиц или лиц, которые на момент заключения сделки не находились на территории страны (Пустовая Н., Гринберг Т., Цыбулько С.), передаточные распоряжения для которых были заверены нотариально или примэриями населенных пунктов, в которых проживали вышеперечисленные лица. В адрес Национальной комиссии по ценным бумагам поступило несколько жалоб от некоторых бывших акционеров общества "Parcul de autobuse şi taximetre nr. 5 din Otaci" (Лукаш Н., Цыбулько Ю., Цыбулько С. и Цыбулько Н.) о том, что принадлежащие им акции или акции, переданные им в управление другими лицами, были у них приобретены путем обмана или введения в заблуждение. Данные сделки совершались без участия профессиональных участников рынка ценных бумаг. Также были отмечены случаи существования справок о наследовании, выданных на имя разных наследников нотариусами и примэриями (справки о наследовании имущества Коваль А., выданные на имя Коваль В. нотариусом и примэрией и на имя Беженарь Е. примэрией). Вследствие проведения контроля в брокерской фирме "Oldex" было установлено, что лимитные поручения были выполнены посредством единого пакета путем введения в SAIT поручения с условием, что противоречит ст. 37 п. (4) подп. d) Правил Фондовой биржи, и что обработка полученных от клиентов поручений на продажу не была начата в день их получения. Поручения на продажу были переданы независимому регистратору для оформления передачи акций в номинальное владение с опозданием не меньше 4 дней, что противоречит п. 3.4 Временного положения о брокерах. Вследствие проведения контроля в брокерской фирме "Fincom" было установлено, что брокерская компания производила блокировку или принятие в номинальное владение ценных бумаг от физических лиц-наследников без предварительного проведения данными лицами всех необходимых действий по вступлению клиентов компании в законное наследование. В некоторых договорах фигурируют и акции других физических лиц без указания их имен (имена указаны только на оборотах договоров-поручений). От имени этих лиц не были заключены договора-поручения (в нарушение п. 2.7 Временной инструкции о порядке приема поручений на продажу ценных бумаг на фондовой бирже от 16.06.1995). Сделки с ценными бумагами этих лиц согласно объяснениям брокера были совершены по поручению родственников I степени для несовершеннолетних. Были допущены ошибки при ведении реестра клиентов номинального держателя и при передаче ценных бумаг клиентов в номинальное владение Национальному депозитарию. Договора на брокерское обслуживание и договора-поручения оформляются в едином документе (в нарушение п. 2.7 Временной инструкции о порядке приема поручений на продажу ценных бумаг на Фондовой бирже от 16.06.1995). Некоторые поручения, поступившие от клиентов, были выполнены лишь частично без соблюдения условия, указанного клиентами в договорах-поручениях, и с нарушением п. 3.1 Временной инструкции о порядке приема поручений на продажу ценных бумаг на фондовой бирже от 16.06.1995. Были допущены отклонения от п. 37.4 Правил Фондовой биржи относительно незамедлительной передачи поручений клиентов на выполнение. Исходя из вышеизложенного, Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Привлечь к административной ответственности должностных лиц брокерской компании "Oldex" (г-на Анатол Лупу) и предупредить должностных лиц брокерских компаний "Oldex" и "Fincom" о необходимости безусловного соблюдения требований действующих нормативных актов. 2. Аннулировать квалификационный аттестат N 11 от 12.11.1999 служащему компании "Fincom" г-ну Здробэу Валериу. 3. Передать в следственные органы жалобы, поступившие от физических лиц, участвовавших во внебиржевых сделках с акциями акционерного общества "Parcul de autobuse şi taximetre nr. 5 din Otaci", с целью раскрытия случаев фальсификации документов при совершении сделок. 4. Держателям реестров акционеров и реестров клиентов номинального владельца акционерного общества "Parcul de autobuse şi taximetre nr. 5 din Otaci" заблокировать счета лиц, на имя которых были переданы акции Пустовой Н., Гринберг Т., Цыбулько С., Цыбулько Ю., Цыбулько Н. и Лукаш Н. до получения заключений следственных органов о законности передачи акций. 5. Довести до сведения Министерства юстиции ситуацию, установленную вследствие проведения контроля законности заключения сделок с акциями акционерного общества "Parcul de autobuse şi taximetre nr. 5 din Otaci". 6. Контроль за выполнением пп. 1, 3, 4 и 5 настоящего постановления возложить на Департамент надзора, контроля и анкеты, а п. 2 - на Департамент лицензирования и регулирования размещений. Председатель Национальной комиссии по ценным бумагам Георге Кэлкый Кишинэу, 31 мая 2001 г. N 14/6.