Hotărîre nr.15/1 din 15.04.2002 cu privire la suspendarea acţiunii licenţelor companiei de brokeri "CNC-Activ" SA

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotătîre cu privire la suspendarea acţiunii licenţelor companiei de brokeri "CNC-Activ" SA Nr.15/1 din 15.04.2002 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.63-64/147 din 16.05.2002 * * * În urma verificării activităţii companiei de brokeri "CNC-Activ" SA, S-A CONSTATAT: Compania nu a prezentat răspuns la scrisorile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.03-2984 din 24.12.01, nr.03-116 din 18.01.02, nr.03-594 din 21.03.02. Astfel, în urma verificării la faţa locului la data de 02.04.02, s-a constatat lipsa companiei date pe adresa de care dispune Comisia Naţională. Conform scrisorii nr.423 din 12.09.01, compania a informat Comisia Naţională, că adresa juridică este str.Feredeului, 4, bir.22/1, ceea ce nu corespunde realităţii şi contravine pct.4.20 al Modului de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare. Totodată, în darea de seamă anuală pe anul 2001 prezentată la 27.02.02 compania indică ca conducător şi contabil-şef aceeaşi persoană - Natenzon O., date de care nu dispune Comisia Naţională. Conform dării de seamă privind persoanele cu funcţii de răspundere, prezentată la 27.02.02, compania dispune de o persoană cu funcţii de răspundere - dl Natenzon O., care nu deţine certificat de calificare cu drept de a activa pe piaţa valorilor mobiliare, ceea ce contravine pct.3.6 şi 3.7 ale Modului de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare. Compania dispune de licenţă pentru activitatea de brokeraj nr.BRB0028 şi pentru activitate de dealer nr.DLC0029 din 18.01.00, iar conform dării de seamă anuale prezentate de companie, ea nu se conformează cerinţelor normativelor obligatorii de suficienţă a capitalului propriu minim pentru desfăşurarea activităţii pe piaţa valorilor mobiliare. În baza celor menţionate mai sus, precum şi pct.8.1 lit.c), g) al Modului de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare, COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOLBILIARE HOTĂRĂŞTE: 1. A suspenda acţiunea licenţelor nr.BRB0028 şi nr.DLC0029 din 18.01.00 eliberate companiei de brokeri "CNC-Activ" SA pe un termen de 3 (trei) luni. 2. Controlul asupra executării prezentei Hotărîri se pune în sarcina Departamentului supraveghere, control şi anchetă şi Departamentului licenţiere şi reglementarea plasamentelor. PREŞEDINTELE COMISIEI NAŢIONALE A VALORILOR MOBILIARE Gheorghe CĂLCÎI Chişinău, 15 aprilie 2002. Nr. 15/1.