Постановление N 15/1 от 15.04.2002 о приостановлении действия лицензий брокерской компании "CNC-Activ" АО

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление о приостановлении действия лицензий брокерской компании "CNC-Activ" АО N 15/1 от 15.04.2002 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 63-64/147 от 16.05.2002 * * * В результате проверки деятельности брокерской компании "CNC-Activ" АО, Национальная комиссия по ценным бумагам установила: Компания не представила ответы на письма Национальной комиссии по ценным бумагам N 03-2984 от 24.12.01, N 03-116 от 18.01.02, N 03-594 от 21.03.02. Таким образом, вследствие проверки на месте 02.04.02, было установлено отсутствие данной компании по известному Национальной комиссии адресу. Согласно письму N 423 от 12.09.01 компания известила Национальную комиссию, что ее юридический адрес - ул.Фередеулуй, 4, оф.22/1, что не соответствует действительности и противоречит п. 4.20 Порядка предоставления и аннулирования лицензий для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг. Одновременно в годовом отчете на 2001 год, представленном 27.02.02, компания указывает в качестве руководителя и главного бухгалтера одно и то же лицо - Натензон О., данные, которыми Национальная комиссия не располагает. Согласно отчету о должностных лицах, представленному 27.02.02, компания располагает одним должностным лицом - Натензон О., который не владеет квалификационным сертификатом на право деятельности на рынке ценных бумаг, что противоречит пп.3.6 и 3.7 Порядка предоставления и аннулирования лицензий для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг. Компания располагает лицензией на брокерскую деятельность N BRB0028 и дилерскую деятельность N DLC0029 от 18.01.00, но согласно представленному годовому отчету она не соответствует требованиям обязательных нормативов достаточности минимального собственного капитала для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг. На основании вышеизложенного, а также п.8.1 лит.с), g) Порядка предоставления и аннулирования лицензий для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг Национальная комиссия по ценным бумагам Постановляет: 1. Приостановить деятельность лицензий N BRB0028 и N DLC0029 от 18.01.00, выданных брокерской компании "CNC-Activ" АО, на срок до 3 (трех) месяцев. 2. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Департамент надзора, контроля и анкеты и Департамент лицензирования и регулирования размещений. ПРЕДСЕДАТЕЛЬ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Георге Кэлкый Кишинэу, 15 апреля 2002 г. N 15/1.