Hotărîre nr.15/3 din 05.06.2003 cu privire la activitatea Fondului de Investiţii Nemutual Nespecializat "Nord-Invest" SA

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre cu privire la activitatea Fondului de Investiţii Nemutual Nespecializat "Nord-Invest" SA Nr.15/3 din 05.06.2003 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.135-137/179 din 04.07.2003 * * * Conform pct.3 al Hotărîrii CNVM nr.9/4 din 05.04.2001, activitatea cu valori mobiliare a Fondului de Investiţii Nemutual Nespecializat "Nord-Invest" SA (în continuare - fondul) a fost suspendată pînă la conformarea acesteia cerinţelor legislaţiei în vigoare privind convocarea şi desfăşurarea adunării generale a acţionarilor. Odată cu expirarea la 15.10.2001 a termenului de valabilitate a licenţei, fondul s-a adresat către CNVM cu cerere de eliberare a unei noi licenţe. Astfel prin Hotărîrea CNVM nr.29/3 din 01.11.2001, fondului i s-a eliberat licenţă, însă fără a i se restabili activitatea investiţională a lui. Acesta urma să convoace şi să desfăşoare în termen de 90 zile adunarea generală a acţionarilor (inclusiv regionale) în strictă conformitate cu legislaţia în vigoare. Adunările respective au fost desfăşurate în perioada 07.02.2002 - 14.04.2002. Pînă în prezent la CNVM nu s-au prezentat materiale în scopul constatării conformării activităţii fondului prevederilor legislaţiei în vigoare. Necătînd la aceasta, conform informaţiei trimestriale privind tranzacţiile efectuate, începînd cu trim.I a.2002, fondul a efectuat operaţiuni cu valori mobiliare în rezultatul cărora a procurat 3353 acţiuni ale SA "Agroconservit" la preţul de 15 lei pentru o acţiune, 175631 acţiuni ale SA "Alimentarmaş" la preţul de 10 lei pentru o acţiune, 9304 acţiuni ale SA "Succes" la preţul de 10 lei pentru o acţiune, 93306 acţiuni ale SA "Natur-Vit" la preţul de 13 lei pentru o acţiune şi a vîndut 84050 acţiuni ale SA "Moldovahidromaş" la preţul de 1,02 lei pentru o acţiune, 280378 acţiuni ale SA "Alexandreni Zahăr" la preţul de 3,78 lei pentru o acţiune, 19110 acţiuni ale SA "Hidropompa" la preţul de 4,5 lei pentru o acţiune, 210205 acţiuni ale SA "Sudzucher-Moldova" la preţul de 9,02 lei pentru o acţiune, 18980 acţiuni ale SA "Combinatul auto nr.7" la preţul de 15,08 lei pentru o acţiune, 1697 acţiuni ale SA "Vitanta-Intravest" la preţul de 119,2 lei pentru o acţiune, 21058 acţiuni ale SA "FEC" la preţul de 10,17 lei pentru o acţiune. De asemenea la data de 14.02.2003 fondul a procurat acţiunile SA "Natur-Vit" la preţul de 13 lei pentru o acţiune, valoarea totală a tranzacţiei fiind de 1213 mii lei. Reieşind din situaţia actuală creată la întreprindere, investiţia respectivă se consideră a fi ineficientă, cauzînd un prejudiciu fondului echivalent sumei tranzacţiei. Tranzacţiile menţionate mai sus au fost intermediate de următoarele companii de brokeri: SRL "Broker-Service", BCA "Moldindconbank", SRL "Proajioc", BCA "Moldova - Agroindbank", care de asemenea au neglijat Hotărîrea CNVM privind suspendarea activităţii cu valori mobiliare a fondului. Mijloacele băneşti în sumă totală de 97400 lei, obţinute în urma tranzacţiilor date, fondul le-a îndreptat, în principal, spre achitarea remunerării managerului, registratorului, depozitarului, auditorului. Conform contractelor încheiate, în anul 2002-2003 au fost efectuate următoarele achitări cu organizaţiile de administrare a investiţiilor nominalizate, cu încălcarea restricţiilor prevăzute la art.6 alin.6 al Legii cu privire la fondurile de investiţii: 1. OAI "Direct-General" SRL - conform contractelor pentru anul 2002 - 80000 lei. 2. OAI "Consiment-L" SRL - conform contractului pentru I trimestru al anului 2003 - 10000 lei. De asemenea, fondul a prezentat la CNVM informaţia eronată privind tipul tranzacţiilor efectuate în anii 2001, 2002, încălcînd prevederile Îndrumarului cu privire la componenţa şi modul de întocmire şi prezentare a dărilor de seamă specializate de către fondurile de investiţii şi companiile fiduciare din 16.03.1995. Reieşind din cele expuse, în conformitate cu prevederile art.1 alin.(1), art.3 lit.b), art.9 lit.c), d), i) şi j) ale Legii privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, art.162⁷ al Codului privind contravenţiile administrative, pct.22 lit.c) al Regulamentului cu privire la atestarea specialiştilor participanţilor profesionişti pe piaţa valorilor mobiliare şi eliberarea certificatelor de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare şi art.6 alin.(6) al Legii cu privire la fondurile de investiţii, Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare hotărăşte: 1. A trage la răspundere administrativă persoanele cu funcţii de răspundere ale companiilor de brokeri: SRL "Broker-Service", BCA "Moldindconbank", SRL "Proajioc", BCA "Moldova - Agroindbank" pentru efectuarea tranzacţiilor cu încălcarea prevederilor deciziilor CNVM din numele FINN "Nord-Invest". 2. A trage la răspundere administrativă persoana cu funcţii de răspundere a depozitarului fondului - BCA "Banca Socială" SA pentru admiterea tranzacţiilor cu încălcarea prevederilor deciziilor CNVM efectuate de către FINN "Nord-Invest". 3. A trage la răspundere administrativă persoana cu funcţii de răspundere a OAI "Direct-General" pentru efectuarea tranzacţiilor cu încălcarea prevederilor deciziilor CNVM de către FINN "Nord-Invest" SA în perioada activităţii ca manager al fondului. 4. A trage la răspundere administrativă persoanele cu funcţii de răspundere ale FINN "Nord-Invest" şi OAI "Consiment-L" SRL pentru efectuarea tranzacţiilor cu încălcarea prevederilor deciziilor CNVM şi admiterea erorilor în dările de seamă. 5. A anula pct.3 al Hotărîrii CNVM nr.9/4 din 05.04.2001 privind suspendarea activităţii cu valori mobiliare a FINN "Nord-Invest" SA. 6. Controlul asupra executării prezentei Hotărîri se pune în sarcina Departamentului activităţi profesioniste în domeniul investiţional. PREŞEDINTELE COMISIEI NAŢIONALE A VALORILOR MOBILIARE Ion ROBU Chişinău, 5 iunie 2003. Nr. 15/3.