Постановление N 15/3 от 05.06.2003 о деятельности неспециализированного невзаимного инвестиционного фонда "Nord-Invest" АО

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление о деятельности неспециализированного невзаимного инвестиционного фонда "Nord-Invest" АО N 15/3 от 05.06.2003 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 135-137/179 от 04.07.2003 * * * В соответствии с п.3 Постановления НКЦБ N 9/4 от 05.04.2001г. деятельность с ценными бумагами неспециализированного невзаимного инвестиционного фонда "Nord-Invest" АО (в дальнейшем - фонд) была приостановлена до ее приведения в соответствие с требованиями действующего законодательства о созыве и проведении общего собрания акционеров. Одновременно с истечением 15.10.2001 г. срока действия лицензии фонд обратился в НКЦБ с заявлением о предоставлении новой лицензии. Таким образом Постановлением НКЦБ N 29/3 от 01.11.2001 г. фонду предоставили лицензию, но без восстановления его инвестиционной деятельности. Фонд должен был созвать и провести в 90-дневный срок общее собрание акционеров (включая региональное) в строгом соответствии с действующим законодательством. Соответствующие собрания были проведены в период 07.02.2002 - 14.04.2002 г. До настоящего времени в НКЦБ не были представлены соответствующие материалы в целях установления соответствия деятельности фонда положениям действующего законодательства. Несмотря на это, согласно поквартальной информации об осуществленных сделках начиная с I квартала 2002 г. фонд осуществил операции с ценными бумагами, в результате которых приобрел 3353 акции АО "Agroconservit" по цене 15 леев за акцию, 175631 акцию АО "Alimentarmaş" по цене 10 леев за акцию, 9304 акции АО "Succes" по цене 10 леев за акцию, 93306 акций АО "Natur-Vit" по цене 13 леев за акцию и продал 84050 акций АО "Moldovahidromaş" по цене 1,02 лея за акцию, 280378 акций АО "Alexandreni-Zahăr" по цене 3,78 лея за акцию, 19110 акций АО "Hidropompa" по цене 4,5 лея за акцию, 210205 акций АО "Sudzucher-Moldova" по цене 9,02 лея за акцию, 18980 акций АО "Combinatul auto N 7" по цене 15,08 лея за акцию, 1697 акций АО "Vitanta-Intravest" по цене 119,2 лея за акцию, 21058 акций АО "FEC" по цене 10,17 лея за акцию. Также 14.02.2003 фонд приобрел акции АО "Natur-Vit" по цене 13 леев за акцию, общая стоимость сделки составила 1213 тыс. леев. Исходя из ситуации, сложившейся в данный момент на предприятии, соответствующая инвестиция считается неэффективной, так как фонду был причинен ущерб, эквивалентный сумме сделки. В отмеченных выше сделках посредниками выступили следующие брокерские компании: ООО "Broker-Service", АКБ "Moldindconbank", ООО "Proajioc", АКБ "Moldova-Agroindbank", которые также игнорировали постановление НКЦБ о приостановлении деятельности с ценными бумагами фонда. Денежные средства на общую сумму 97400 леев, полученные вследствие данных сделок, фонд направил в основном на выплату вознаграждения менеджеру, регистратору, депозитарию, аудитору. Согласно заключенным договорам в 2002-2003 гг. были осуществлены следующие платежи указанным организациям по управлению инвестициями с нарушением предписаний, предусмотренных в ст.6 ч.6 Закона об инвестиционных фондах: 1. ОУИ "Direct-General" ООО - согласно договорам за 2002 г. - 80000 леев. 2. ОУИ "Consiment-L" ООО - согласно договору за I квартал 2003 г. - 10000 леев. Также фонд предоставил НКЦБ неверную информацию о виде сделок, осуществленных в 2001 и 2002 гг., нарушив положения руководства о составе и порядке составления и представления специализированной отчетности инвестиционными фондами и трастовыми компаниями от 16.03.1995 г. Исходя из вышеизложенного, в соответствии с положениями ст.1 ч.(1), ст.3 п.b), ст.9 п.c), d), i) и j) Закона о Национальной комиссии по ценным бумагам, ст.162⁷ Кодекса об административных правонарушениях, п.22 с) Регламента об аттестации специалистов профессиональных участников на рынке ценных бумаг и выдаче квалификационных сертификатов с правом деятельности на рынке ценных бумаг и ст.6 ч.6 Закона об инвестиционных фондах Национальная комиссия по ценным бумагам Постановляет: 1. Привлечь к административной ответственности должностных лиц брокерских компаний: ООО "Broker-Service", АКБ "Moldindconbank", ООО "Proajioc", АКБ "Moldova-Agroindbank" за осуществление сделок с нарушением положений решений НКЦБ от имени ННИФ "Nord-Invest". 2. Привлечь к административной ответственности должностное лицо депозитария фонда АКБ "Banca Socială" АО за допущение сделок с нарушением положений решений НКЦБ от имени ННИФ "Nord-Invest". 3. Привлечь к административной ответственности должностное лицо ОУИ "Direct-General" за осуществление ННИФ "Nord-Invest" сделок с нарушением положений решений НКЦБ в период ее деятельности как менеджера фонда. 4. Привлечь к административной ответственности должностных лиц ННИФ "Nord-Invest" и ОУИ "Consiment-L" ООО за осуществление сделок с нарушением положений решений НКЦБ и допущение ошибок в отчетности. 5. Аннулировать п.3 Постановления НКЦБ N 9/4 от 05.04.2001 о приостановлении деятельности с ценными бумагами ННИФ "Nord-Invest" АО. 6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на департамент инвестиционных профессиональных видов деятельности. ПРЕДСЕДАТЕЛЬ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Ион РОБУ Кишинэу, 5 июня 2003 г. N 15/3.