Hotărîre nr.15/5 din 14.06.2001 cu privire la rezultatele controlului activităţii FINN "Cais-F" SA pe perioada 01.01.97-01.01.01

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre cu privire la rezultatele controlului activităţii FINN "Cais-F" SA pe perioada 01.01.97-01.01.01 Nr.15/5 din 14.06.2001 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.78-80/217 din 12.07.2001 * * * În baza ordinului Preşedintelui nr. 5 din 18.01.2001, grupul de control al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare a efectuat controlul activităţii FINN "Cais-F" SA şi a constatat următoarele. FINN "Cais-F" SA a încălcat în repetate rînduri normativele de diversificare prevăzute de art. 15 al Legii cu privire la fondurile de investiţii referitor la emitenţii "Aschim" SA şi "Natur-Vit" SA, fapt despre care fondul a fost atenţionat prin Hotărîrile CNVM. Fondul a încălcat prevederile art.30 al Legii privind circulaţia hîrtiilor de valoare şi bursele de valori (în perioada 01.01.97 -23.03.99 ) şi ale art.55 al Legii privind piaţa valorilor mobiliare (în perioada 23.03.99 - 01.01.01), neinformînd CNVM în cel mult cinci zile despre efectuarea tranzacţiilor unice cu pachete de acţiuni mai mari de 5%. La achiziţionarea pachetelor de acţiuni mai mari de 25%, fondul a încălcat prevederile art.84 alin.(4) al Legii privind societăţile pe acţiuni. Fondul a efectuat o tranzacţie de schimb cu acţiunile SA "Ambalaj-Polimer" la valoare mai mică decît cea de bilanţ şi a încălcat prevederile Hotărîrii CNVM nr.10/14 din 28.10.99. FINN "Cais-F" SA a efectuat un şir de tranzacţii ineficiente de următorul caracter: - achiziţionînd acţiuni contra mijloace băneşti la preţuri exagerate; - efectuînd schimburi de acţiuni la preţuri neegale; - efectuînd mai multe schimburi în ambele direcţii fără argumentare economică, dar care au avut drept scop ascunderea pachetelor importante şi de control, precum şi reglarea portofoliului în vederea respectării normativelor de diversificare; - realizînd active din portofoliu la preţuri inferioare celor de piaţă şi/sau valorii de bilanţ. În acest context se cere menţionată tranzacţia de schimb în care fondul a vîndut 19628 acţiuni SA "Ambalaj-Polimer" la preţ de 26,3 lei (valoarea nominală - 50 lei) şi a procurat acţiuni toate la valoarea nominală. Valoarea de bilanţ a acţiunilor SA "Ambalaj-Polimer" era de 27,7 lei. Adunarea generală a acţionarilor fondului de investiţii "Cais-F" din 6 mai 1999 a adoptat decizia cu privire la plata dividendelor în valoare de 679773 lei. La momentul anunţării plăţii dividendelor, fondul nu a asigurat disponibilizarea în termen de trei luni a mijloacelor suficiente pentru plata dividendelor încălcînd astfel prevederile art. 48 alin. (5) lit. (b) al Legii privind societăţile pe acţiuni, fapt menţionat în Hotărîrea CNVM nr. 5/2 din 27.01.2000. La data de 6 august 1999 fondul de investiţii nu a asigurat pe contul curent şi în casă mijloace suficiente pentru plata dividendelor, încălcînd prevederile art. 49 alin. (10) al Legii privind societăţile pe acţiuni, fapt menţionat în Hotărîrea CNVM nr.29/5 din 20.07.2000. Reieşind din cele expuse, Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare HOTĂRĂŞTE: 1. A trage la răspundere administrativă conducerea OAI "HEFESTOS" SRL (dl Tanciuc A.) în conformitate cu prevederile Codului cu privire la contravenţiile administrative. 2. Consiliul FINN "Cais-F" SA şi OAI "HEFESTOS" SRL vor informa acţionarii fondului privind rezultatele controlului activităţii FINN "Cais-F" SA şi despre măsurile întreprinse întru înlăturarea devierilor depistate CNVM în termen de 2 luni. 3. Controlul asupra executării prezentei Hotărîri se pune în sarcina Departamentului supraveghere, control şi anchetă. PREŞEDINTELE COMISIEI NAŢIONALE A VALORILOR MOBILIARE Gheorghe CĂLCÎI Chişinău, 14 iunie 2001. Nr. 15/5.