Постановление N 15/5 от 14.06.2001 о результатах контроля деятельности ННИФ "Cais-F" АО на период 01.01.97 - 01.01.01

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление о результатах контроля деятельности ННИФ "Cais-F" АО на период 01.01.97 - 01.01.01 Nr.15/5 от 14.06.2001 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 78-80/217 от 12.07.2001 * * * На основании приказа председателя НКЦБ N 5 от 18.01.2001 г. группа контроля Национальной комиссии по ценным бумагам осуществила проверку деятельности ННИФ "Cais-F" АО и установила следующее. ННИФ "Cais-F" АО неоднократно нарушал нормативы диверсификации капитала, предусмотренные ст. 15 Закона об инвестиционных фондах в отношении эмитентов "Aschim" АО и "Natur-Vit" АО, о чем фонд был предупрежден постановлениями НКЦБ. Фонд нарушал положения ст. 30 Закона об обращении ценных бумаг и фондовых биржах (в период 01.01.97 - 23.03.99) и ст. 55 Закона о рынке ценных бумаг (в период 23.03.99 - 01.01.01), не проинформировав НКЦБ в течение 5 дней о совершении единовременных сделок с пакетами акций более 5%. При приобретении пакетов акций более 25% фонд нарушил положения ст. 84 ч. (4) Закона об акционерных обществах. Фонд осуществил меновую сделку с акциями АО "Ambalaj-Polimer" по меньшей стоимости, чем балансовая, и нарушил положения Постановления НКЦБ N 10/14 от 28.10.99 г. ННИФ "Cais-F" АО совершил ряд неэффективных сделок путем: - приобретения акций за денежные средства по увеличенным ценам; - мены акций по неодинаковым ценам; - осуществления нескольких обменов в обе стороны без экономического аргументирования, которые имели целью сокрытие крупных и контрольных пакетов, а также регулирование портфеля в целях соблюдения нормативов диверсификации; - продажи акций по более низким в сравнении с рыночными ценам и/или с балансовой стоимостью. В данном контексте следует отметить сделку мены, в рамках которой фонд продал 19628 акций АО "Ambalaj-Polimer" по цене 26,3 лея (номинальная стоимость - 50 леев) и пpиобpел акции по номинальной стоимости. Балансовая стоимость акций АО "Ambalaj-Polimer" была равна 27,7 лея. Общее собрание акционеров инвестиционного фонда "Cais-F" от 6 мая 1999 года приняло решение об оплате дивидендов в сумме 679773 лея. На момент объявления оплаты дивидендов фонд не обеспечил освобождение в трехмесячный срок достаточных средств для оплаты дивидендов, нарушив тем самым положения ст. 48 ч. (5) п. (b) Закона об акционерных обществах. Данный факт был указан в Постановлении НКЦБ N 5/2 от 27.01.2000 г. На 6 августа 1999 года инвестиционный фонд не обеспечил на текущем счете и в кассе достаточных средств для оплаты дивидендов, нарушив положение ст. 49 ч. (10) Закона об акционерных обществах. Данный факт был указан в Постановлении НКЦБ N 29/5 от 20.07.2000 г. Исходя из вышеизложенного, Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Привлечь к административной ответственности руководство ОУИ "Hefestos" ООО (г-н Танчук А.) в соответствии с положениями Кодекса об административных правонарушениях. 2. Наблюдательному совету ННИФ "Cais-F" АО и ОУИ "Hefestos" ООО проинформировать акционеров фонда о результатах контроля деятельности ННИФ "Cais-F" АО и о предпринятых мерах по устранению выявленных отклонений Национальную комиссию по ценным бумагам в течение 2 месяцев. 3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Департамент надзора, контроля и анкеты. ПРЕДСЕДАТЕЛЬ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Георге КЭЛКЫЙ Кишинэу, 14 июня 2001 г. N 15/5.