Hotărîre nr.15/8 din 07.03.2014 cu privire la retragerea certificatului de calificare pe piaţa valorilor mobiliare, eliberat anterior administratorului Registratorului independent "Registru-Garant" S.A.

COMISIA NAŢIONALĂ
A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la retragerea certificatului de calificare pe piaţa valorilor mobiliare,

eliberat anterior administratorului Registratorului independent

"Registru-Garant" S.A.

nr. 15/8  din  07.03.2014

 (în vigoare 21.03.2014) 

Monitorul Oficial nr.66-71 art.363 din 21.03.2014

* * *

Conform dării de seamă zilnice privind tranzacţiile înregistrate pe piaţa extrabursieră din 27.03.2012, s-a constatat că Registratorul independent "Registru-Garant" S.A. (în continuare – Registrator) a înregistrat 5 transferuri directe de proprietate asupra 4340000 valori mobiliare (18,54%) emise de S.A. "Banca de Economii", invocînd actele executorului judecătoresc. În urma verificării documentelor aferente transferurilor nominalizate, s-au constatat următoarele.

Contrar restricţiilor aplicate prin Ordonanţa Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare nr.39/1-O din 24.08.2011¹ şi în lipsa permisiunii prealabile scrise a Băncii Naţionale a Moldovei, administratorul Registratorului, dna Nadejda PLUGARI, a semnat dispoziţiile de transmitere şi a înregistrat în sistemul de ţinere a registrului transferul dreptului de proprietate asupra 4340000 valori mobiliare emise de S.A. "Banca de Economii", fapt prin care a admis încălcarea prevederilor art.15 alin.(1) din Legea instituţiilor financiare nr.550-XIII din 21.07.1995², art.24 alin.(1) şi alin.(5), art.27 alin.(6) şi art.37 alin.(3) lit.a) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare"³, pct.7.1.2, pct.7.1.10 şi pct.7.1.14 lit.f) din Regulamentul cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator şi deţinătorul nominal, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.15/1 din 16.03.2007⁴.

_______________

¹ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2011, nr.148-151, art.1197

² Republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2011, nr.78-81, art.199

³ Republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.183-185, art.655

⁴ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.51-53, art.199

Reieşind din cele menţionate, în temeiul prevederilor Încheierii Judecătoriei Centru, mun.Chişinău, nr.3-220/14 din 12.02.2014 privind confirmarea tranzacţiei de împăcare încheiată între Comisia Naţională a Pieţei Financiare şi Registrator, precum şi ale art.60, art.212, art.265 şi art.266 din Codul de procedură civilă⁵, art.8 lit.b), lit.m) şi lit.t), art.9 alin.(1) lit.j) şi lit.r) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare"⁶, art.1, art.66 lit.d) şi lit.g), art.67 alin.(1) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare", art.144 alin.(2) lit.c) din Legea nr.171 din 11.07.2012 "Privind piaţa de capital"⁷, Comisia Naţională a Pieţei Financiare

_______________

⁵ Republicat în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2013, nr.130-134, art.415

⁶ Republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.117-126 BIS

⁷ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2012, nr.193-197, art.665

HOTĂRĂŞTE:

1. Se retrage cu radierea din Registrul certificatelor de calificare ale specialiştilor participanţilor profesionişti Certificatul de calificare al specialistului în domeniul valorilor mobiliare seria SPVM, nr.000203 din 21.05.2010, eliberat de Comisia Naţională a Pieţei Financiare administratorului Registratorului independent "Registru-Garant" S.A., dna Nadejda PLUGARI.

2. Se avertizează Registratorul independent "Registru-Garant" S.A. asupra necesităţii respectării necondiţionate a prevederilor actelor legislative şi normative.

3. Certificatul de calificare specificat în pct.1 urmează a fi depus la Comisia Naţională a Pieţei Financiare în termen de 1 zi de la data publicării prezentei hotărîri.

4. Controlul asupra executării prezentei hotărîri se pune în sarcina Direcţiei generale supraveghere valori mobiliare şi Direcţiei generale asistenţă juridică.

5. Prezenta hotărîre intră în vigoare din data publicării.