Постановление N 15/8 от 07.03.2014 об отзыве квалификационного сертификата в области ценных бумаг, ранее выданного администратору независимого регистратора "Registru-Garant" АО

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

об отзыве квалификационного сертификата в области ценных бумаг, ранее

выданного администратору независимого регистратора “Registru-Garant” АО

№ 15/8  от  07.03.2014

 (в силу 21.03.2014) 

Мониторул Офичиал № 66-71 ст.363 от 21.03.2014

* * *

Согласно ежедневному отчету о сделках, зарегистрированных на внебиржевом рынке, от 27.03.2012 независимый регистратор “Registru-Garant” АО (далее – регистратор) зарегистрировал 5 прямых передач собственности на 4340000 ценных бумаг (18,54%), выпущенных АО “Banca de Economii”, ссылаясь на акты судебного исполнителя. В результате проверки документов, связанных с указанными передачами, было установлено следующее.

Вопреки ограничениям, установленным Распоряжением Национальной комиссии по финансовому рынку № 39/1-O от 24.08.2011¹ и в отсутствие предварительного письменного разрешения Национального банка Молдовы, администратор регистратора г-жа Надежда ПЛУГАРЬ, подписала передаточные распоряжения и зарегистрировала в системе ведения реестра передачу права собственности на 4340000 ценных бумаг, выпущенных АО “Banca de Economii”, чем нарушила положения ст.15 ч.(1) Закона № 550-XIII от 21.07.1995 “О финансовых учреждениях”², ст.24 ч.(1) и (5), ст.27 ч.(6) и ст.37 ч.(3) п.a) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 “О рынке ценных бумаг”³, п.7.1.2, 7.1.10 и 7.1.14 пп.f) Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 15/1 от 16.03.2007⁴.

________________

¹ Официальный монитор Республики Молдова, 2011, № 148-151, ст.1197

² Повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2011, № 78-81, ст.199

³ Повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2008, № 183-185, ст.655

⁴ Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 51-53, ст.199

Исходя из вышеизложенного, на основании положений Определения суда Чентру, мун.Кишинэу, № 3-220/14 от 12.02.2014 об утверждении соглашения, заключенного между Национальной комиссией по финансовому рынку и регистратором, а также ст.60, 212, 265 и 266 Гражданского процессуального кодекса Республики Молдова⁵, ст.8 п.b), п.m) и t), ст.9 ч.(1) п.j) и r) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку”⁶, ст.1, ст.66 п.d) и g), ст.67 ч.(1) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 “О рынке ценных бумаг”, ст.144 ч.(2) п.c) Закона № 171 от 11.07.2012 ”О рынке капитала”⁷ Национальная комиссия по финансовому рынку

________________

⁵ Повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2013, № 130-134, ст.415

⁶ Повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS

⁷ Официальный монитор Республики Молдова, 2012, № 193-197, ст.665

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Отозвать и исключить из Реестра учета квалификационных сертификатов специалистов профессиональных участников квалификационный сертификат специалиста в области ценных бумаг серии SPVM № 000203 от 21.05.2010, выданный Национальной комиссией по финансовому рынку администратору независимого регистратора “Registru-Garant” АО г-же Надежде ПЛУГАРЬ.

2. Предупредить независимого регистратора “Registru-Garant” АО о необходимости неукоснительного соблюдения положений законодательных и нормативных актов.

3. Квалификационный сертификат, указанный в пункте 1, следует сдать в Национальную комиссию по финансовому рынку в течение одного дня с даты опубликования настоящего постановления.

4. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на генеральное управление надзора за ценными бумагами и генеральное управление юридического содействия.

5. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.