Hotărîre nr.159 din 11.07.2018 cu privire la aprobarea Regulamentului privind condiţiile de acordare, suspendare şi retragere a calităţii de participant la Depozitarul central unic al valorilor mobiliare

BANCA NAŢIONALĂ A MOLDOVEI

H O T Ă R Â R E

cu privire la aprobarea Regulamentului privind condiţiile de acordare,

 suspendare şi retragere a calităţii de participant la Depozitarul

central unic al valorilor mobiliare

nr. 159  din  11.07.2018

 (în vigoare 27.07.2018) 

Monitorul Oficial al R. Moldova nr. 277-284 art. 1170 din 27.07.2018

* * *

ÎNREGISTRAT:

Ministerul Justiţiei

al Republicii Moldova

nr.1345 din 19 iulie 2018

În temeiul art.5 alin.(1) lit.f), 11 alin.(1), 27 alin.(1) lit.c) şi al art.49² din Legea nr.548-XIII din 21 iulie 1995 cu privire la Banca Naţională Moldovei (republicata în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2015, nr.297-300, art.544), cu modificările şi completările ulterioare, şi al art.17 alin.(2) lit.c) şi 24 din Legea nr.234 din 3 octombrie 2016 cu privire la Depozitarul central unic al valorilor mobiliare (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2016, nr.343-346, art.711), Comitetul executiv al Băncii Naţionale a Moldovei

HOTĂRĂŞTE:

1. Se aprobă Regulamentul privind condiţiile de acordare, suspendare şi retragere a calităţii de participant la Depozitarul central unic al valorilor mobiliare, conform anexei (în continuare – Regulament).

2. Depozitarul central unic al valorilor mobiliare va asigura aplicarea Regulamentului aprobat conform prezentei hotărîri de la data intrării în vigoare a hotărîrii Băncii Naţionale a Moldovei privind iniţierea activităţii Depozitarului central unic al valorilor mobiliare conform art.19 din Legea nr.234 din 3 octombrie 2016 cu privire la Depozitarul central unic al valorilor mobiliare.

Anexă

la Hotărîrea Comitetului executiv

al Băncii Naţionale a Moldovei

nr.159 din 11 iulie 2018

Notă: Pe tot parcursul textului Regulamentului, cuvintele "Depozitarul central" se substituite cu cuvintele "Depozitarul central unic" conform Hot. BNM nr.188 din 09.07.2024, în vigoare 18.07.2024

REGULAMENT

privind condiţiile de acordare, suspendare şi retragere a calităţii

de participant la Depozitarul central unic al valorilor mobiliare

Capitolul I

PREVEDERI GENERALE

1. Prezentul Regulament stabileşte condiţiile de acordare, suspendare şi retragere a calităţii de participant la Depozitarul central unic al valorilor mobiliare (în continuare – Depozitarul central unic).

[Pct.1 în redacţia Hot. BNM nr.188 din 09.07.2024, în vigoare 18.07.2024]

2. Participanţii sunt obligaţi să respecte prevederile Legii nr.234/2016 cu privire la Depozitarul central unic al valorilor mobiliare (în continuare – Legea nr.234/2016), ale prezentului Regulament, ale Regulilor Depozitarului central unic, precum şi alte reglementări emise de Banca Naţională a Moldovei (în continuare – BNM), Comisia Naţională a Pieţei Financiare (în continuare – CNPF) şi Depozitarul central unic.

[Pct.2 în redacţia Hot. BNM nr.188 din 09.07.2024, în vigoare 18.07.2024]

3. Termenii şi expresiile utilizate în prezentul Regulament au semnificaţiile prevăzute în Legea nr.548/1995 cu privire la Banca Naţională a Moldovei, Legea nr.234/2016, Legea insolvabilităţii nr.149/2012, Legea nr.171/2012 privind piaţa de capital. În sensul prezentului Regulament se mai stabileşte următoarea noţiune:

sistemul Depozitarului central unic – sistem de decontare a valorilor mobiliare, gestionat de Depozitarul central unic, care asigură prestarea de către Depozitarul central unic a serviciilor de înregistrare a valorilor mobiliare, de administrare centralizată şi de decontare.

[Pct.3 în redacţia Hot. BNM nr.188 din 09.07.2024, în vigoare 18.07.2024]

Capitolul II

ACORDAREA CALITĂŢII DE PARTICIPANT LA DEPOZITARUL CENTRAL UNIC

4. Sunt în drept să obţină calitatea de Participant la Depozitarul central unic oricare dintre următoarele entităţi:

1) o bancă, astfel cum este definită de Legea nr.202/2017 privind activitatea băncilor;

2) o societate de investiţii, astfel cum este definită deLegea nr.171/2012 privind piaţa de capital, care este în drept să desfăşoare activitate de custodie a instrumentelor financiare;

3) o societate de investiţii, astfel cum este definită de Legea nr.171/2012 privind piaţa de capital, alta decît cea stabilită de subpct.2);

4) orice întreprindere cu sediul în străinătate care desfăşoară activităţi permise băncilor şi societăţilor de investiţii;

5) autorităţile publice şi entităţile garantate public, după cum urmează:

a) Banca Naţională a Moldovei;

b) Ministerul Finanţelor;

c) Fondul de garantare a depozitelor în sistemul bancar;

6) contraparte centrală, agent de decontare, casă de compensare (clearing) sau operator de sistem;

7) un depozitar central de instrumente financiare

[Pct.4 modificat prin Hot. BNM nr.188 din 09.07.2024, în vigoare 18.07.2024]

5. Pentru a obţine calitatea de participant, solicitantul prezintă Depozitarului central unic o cerere, conform modelului stabilit de Depozitarul central unic, însoţită de următoarele documente:

1) extrasul din registrul de stat al persoanelor juridice, cu ultimele date actualizate privind solicitantul;

2) copia licenţei deţinute/actului de autorizare a solicitantului, eliberat de autoritatea competentă din statul de origine al solicitantului, deţinute, după caz, de entităţile stabilite de pct.4 subpct. 1)-4), 6) şi 7);

3) cererea privind deschiderea contului/conturilor în Depozitarul central unic;

4) contractul între Depozitarul central unic şi Participant, conform modelului stabilit de către Depozitarul central unic, contra semnat de către solicitant;

5) copia ordinului de plată, ce confirmă transferul mijloacelor băneşti pentru obţinerea calităţii de Participant la Depozitarul central unic;

6) alte documente prevăzute de Regulile Depozitarului central unic.

[Pct.5 modificat prin Hot. BNM nr.188 din 09.07.2024, în vigoare 18.07.2024]

6. Participantul este obligat să respecte următoarele cerinţe:

1) să îndeplinească condiţiile privind dotarea tehnică (configuraţiei hardware şi software minimă conform specificaţiilor Depozitarului central unic), respectiv cerinţe tehnice minime pentru rularea aplicaţiei client al sistemului Depozitarului central unic;

2) să solicite în scris înregistrarea a cel puţin doi utilizatori în vederea efectuării de operaţiuni în sistemul Depozitarului central unic, conform modelului stabilit de către Depozitarul central unic;

3) să asigure segregarea funcţiilor în ceea ce priveşte desfăşurarea de operaţiuni în sistemul Depozitarului central unic, conform cerinţelor stabilite de Regulile Depozitarului central unic;

4) să asigure în sistemul Depozitarului central unic, în termenul prevăzut în Regulile Depozitarului central unic, segregarea individuală a clienţilor care deţin:

a) valori mobiliare emise de bănci;

b) valori mobiliare emise de societăţi de asigurare sau reasigurare;

4¹) să asigure, la deschiderea contului omnibus, evidenţa drepturilor clienţilor asupra valorilor mobiliare în cadrul sistemelor şi registrelor interne proprii, pentru perioada în care valorile mobiliare sunt deţinute pe conturile din sistemele şi registrele interne respective;

4²) fără a aduce atingere prevederii subpunctului 4), să ofere clienţilor săi cel puţin alegerea dintre segregarea de tip omnibus a clienţilor şi segregarea individuală a clienţilor şi sa-i informeze cu privire la costurile şi riscurile asociate fiecărei opţiuni, cu excepţia cazului în care prin lege este stabilită evidenţa prin segregare de tip omnibus a clienţilor;

5) alte cerinţe prevăzute de Regulile şi procedurile Depozitarului central unic.

[Pct.6 modificat prin Hot. BNM nr.188 din 09.07.2024, în vigoare 18.07.2024]

7. Participanţii trebuie să participe la testele organizate cel puţin o dată pe an, de către Depozitarul central unic, de testare a capacităţii de reacţionare în situaţii de incident conform scenariilor stabilite de către Depozitarul central unic.

8. Depozitarul central unic analizează cererea de admitere a unui Participant şi transmite un răspuns în termen de cel mult 30 de zile calendaristice de la data primirii cererii.

9. Depozitarul central unic poate cere Participantului solicitant completări sau rectificări ale documentelor depuse, în situaţia în care lista acestora nu este completă sau documentele nu sunt clare din punctul de vedere al conţinutului sau nu sunt întocmite în conformitate cu prevederile prezentului Regulament sau Regulilor Depozitarului central unic. Termenul de examinare a cererii curge de la data primirii complete a documentelor conform prezentului punct.

10. Depozitarul central unic poate respinge cererea de acordare a calităţii de Participant în cazul în care:

1) solicitantul nu este o entitate stabilită de pct.4 şi/sau nu întruneşte alte cerinţe stabilite de Regulile Depozitarului central unic;

2) solicitantul nu a prezentat în termenul solicitat de Depozitarul central unic documentele şi informaţiile necesare sau documentele şi informaţiile prezentate conţin date incomplete, contradictorii, neveridice sau insuficiente pentru a constata respectarea condiţiilor prevăzute în pct.5-6.

11. În cazul de respingere a cererii de acordare a calităţii de Participant, solicitantul poate depune o nouă cerere după lichidarea circumstanţelor ce au servit drept temei pentru respingerea celei precedente.

12. Despre neacordarea calităţii de Participant la Depozitarul central unic, solicitantul va fi informat în scris, inclusiv despre motivele care stau la baza refuzului, care vor fi obiective, nediscriminatorii precum şi în baza unei evaluări a riscurilor.

13. Ulterior luării deciziei de către Depozitarul central unic privind acordarea calităţii de Participant:

1) Depozitarul central unic va comunica în scris solicitantului despre acordarea calităţii de Participant şi va notifica în scris BNM şi CNPF în termen de o zi lucrătoare de la data deciziei de acordare a calităţii de Participant;

2) Depozitarul central unic va aloca pentru utilizatorii desemnaţi de către Participant coduri şi parole de acces în sistemul Depozitarului central unic conform Regulilor Depozitarului central unic precum şi va furniza softul necesar pentru accesarea sistemului (aplicaţia client);

3) Comitetul executiv al Depozitarului central unic va stabili, prin decizie data începerii operaţiunilor în cadrul sistemului Depozitarului central unic pentru respectivul Participant, dată care va fi comunicată acestuia.

[Pct.13 completat prin Hot. BNM nr.188 din 09.07.2024, în vigoare 18.07.2024]

Capitolul III

SUSPENDAREA CALITĂŢII DE PARTICIPANT LA DEPOZITARUL CENTRAL UNIC

14. Suspendarea calităţii de Participant la Depozitarul central unic poate avea loc în următoarele cazuri:

1) la cererea Participantului (cu indicarea motivului), cu specificarea datei de la care se doreşte suspendarea calităţii de Participant la Depozitarul central unic;

2) urmare a încălcării de către Participant a prevederilor prezentului Regulament, Regulilor Depozitarului central unic, inclusiv a prevederilor contractului încheiat cu Depozitarul central unic;

3) neonorării de către Participant a obligaţiunilor de achitare a serviciilor Depozitarului central unic sau a obligaţiunilor sale de decontare, stabilite în conformitate cu Regulile Depozitarului central unic;

4) în cazul constatării de către Depozitarul central unic, precum că Participantul a prezentat Depozitarului central unic documente şi informaţii care conţin date incomplete, contradictorii, neveridice sau insuficiente;

5) urmare a suspendării licenţei/actului de autorizare eliberat de autoritatea competentă din statul de origine a Participantului, după caz, pentru entităţile stabilite de pct.4 subpct. 1)-4), 6) şi 7);

6) atunci cînd nu sunt îndeplinite cerinţele de calificare faţă de Participanţi descrise în Regulile Depozitarului central unic.

[Pct.14 modificat prin Hot. BNM nr.188 din 09.07.2024, în vigoare 18.07.2024]

15. În cazul în care suspendarea calităţii de Participant la Depozitarul central unic are loc la cererea Participantului, perioada de suspendare nu poate depăşi 60 de zile calendaristice de la data aplicării respectivei măsuri.

16. Depozitarul central unic va stabili în Regulile sale acţiunile/activităţile pe care le va întreprinde pentru a suspenda calitatea de Participant la Depozitarul central unic.

17. Depozitarul central unic va informa în scris BNM ţi CNPF, în termen de o zi lucrătoare de la data aplicării respectivei măsuri, cu privire la suspendarea calităţii unui Participant, cu menţionarea motivelor care au stat la baza măsurii adoptate.

[Pct.17 completat prin Hot. BNM nr.188 din 09.07.2024, în vigoare 18.07.2024]

Capitolul IV

RETRAGEREA CALITĂŢII DE PARTICIPANT LA DEPOZITARUL CENTRAL UNIC

18. Retragerea calităţii de Participant la Depozitarul central unic poate avea loc în următoarele cazuri:

1) la solicitarea Participantului respectiv, acesta depunînd următoarele documente:

a) cererea de retragere a calităţii de Participant la Depozitarul central unic (cu indicarea motivului), cu specificarea datei de la care se doreşte încetarea calităţii de Participant;

b) documentele justificative;

c) notificarea privind încetarea relaţiilor contractuale cu Depozitarul central unic;

2) urmare a încălcării prevederilor prezentului Regulament, Regulilor Depozitarului central unic, inclusiv a prevederilor contractului încheiat cu Depozitarul central unic.

19. Depozitarul central unic va stabili în reglementările sale acţiunile/activităţile pe care le va întreprinde pentru a retrage calitatea de Participant la Depozitarul central unic.

20. Calitatea de Participant încetează la data emiterii deciziei de retragere a calităţii de Participant sau la data specificată în decizie.

21. Depozitarul central unic va informa în scris BNM ţi CNPF, în termen de o zi lucrătoare de la data aplicării respectivei măsuri, cu privire la retragerea calităţii unui Participant, cu menţionarea motivelor care au stat la baza măsurii adoptate.

[Pct.21 completat prin Hot. BNM nr.188 din 09.07.2024, în vigoare 18.07.2024]

22. Calitatea de Participant a unei entităţi încetează de drept:

1) ca efect a fuziunii, dizolvării sau divizării entităţii;

2) urmare a expirării, anulării sau retragerii licenţei/ actului de autorizare eliberat de autoritatea competentă din statul de origine a Participantului, după caz, pentru entităţile stabilite de pct.4 subpct.1)-4), 6) şi 7);

3) urmare a intrării Participantului în procedura falimentului, lichidării sau a altei proceduri similare.

[Pct.22 modificat prin Hot. BNM nr.188 din 09.07.2024, în vigoare 18.07.2024]

Capitolul V

DISPOZIŢII FINALE

23. Decizia privind acordarea, suspendarea şi retragerea calităţii de Participant la Depozitarul central unic se ia de către Comitetul executiv al Depozitarului central unic.

24. Depozitarul central unic va stabili modelele:

1) cererilor de acordare, suspendare şi retragere a calităţii de Participant la Depozitarul central unic;

2) cererii privind deschiderea contului/conturilor în Depozitarul central unic.