Постановление N 159 от 11.07.2018 об утверждении Регламента об условиях выдачи, приостановления и отзыва качества участника Единого центрального депозитария ценных бумаг
НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК МОЛДОВЫ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
об утверждении Регламента об условиях выдачи, приостановления
и отзыва качества участника Единого центрального
депозитария ценных бумаг
№ 159 от 11.07.2018
(в силу 27.07.2018)
Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 277-284 ст. 1170 от 27.07.2018
* * *
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО:
Министерство юстиции
Республики Молдова
№ 1345 от 19 июля 2018 г.
На основании п.f) части (1) ст.5, части (1) ст.11, п.с) части (1) ст.27 и ст.492 Закона о Национальном банке Молдовы № 548-XIII от 21 июля 1995 (повторное опубликование: Официальный монитор Республики Молдова, 2015 г., № 297-300, ст.544), с последующими изменениями и дополнениями, и п.с) части (2) ст.17 и ст.24 Закона об Едином центральном депозитарии ценных бумаг № 234 от 3 октября 2016 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 2016 г., № 343-346, ст.711) Исполнительный комитет Национального банка Молдовы
ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить Регламент об условиях выдачи, приостановления и отзыва качества участника Единого центрального депозитария ценных бумаг согласно приложению (далее – Регламент).
2. Единому центральному депозитарию ценных бумаг обеспечить применение Регламента, утвержденного согласно настоящему постановлению, со дня вступления в силу постановления Национального банка Молдовы о начале деятельности Единого центрального депозитария ценных бумаг согласно ст.19 Закона об Едином центральном депозитарии ценных бумаг № 234 от 3.10.2016 г.
| ПРЕДСЕДАТЕЛЬ | |
| ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО КОМИТЕТА | |
| НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА МОЛДОВЫ | Серджиу ЧОКЛЯ |
| № 159. Кишинэу, 11 июля 2018 г. | |
Приложение
к Постановлению исполнительного комитета
Национального банка Молдовы
№ 159 от 11 июля 2018 г.
Примечание: По всему тексту Регламента слова "Центральный депозитарий" заменить словами "Единый центральный депозитарий", согласно Пост.НБМ N 188 от 09.07.2024, в силу 18.07.2024
РЕГЛАМЕНТ
об условиях выдачи, приостановления и отзыва качества участника
Единого центрального депозитария ценных бумаг
Глава I
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Настоящий Регламент устанавливает условия выдачи, приостановления и отзыва качества участника Единого центрального депозитария ценных бумаг (далее – Единый центральный депозитарий).
[Пкт.1 в редакции Пост.НБМ N 188 от 09.07.2024, в силу 18.07.2024]
2. Участники обязаны соблюдать положения Закона об Едином центральном депозитарии ценных бумаг № 234/2016 (далее – Закон № 234/2016), настоящего Регламента, Правил Единого центрального депозитария, а также норм, изданных Национальным банком Молдовы (далее – НБМ), Национальной комиссией по финансовому рынку (далее – НКФР) и Единым центральным депозитарием.
[Пкт.2 в редакции Пост.НБМ N 188 от 09.07.2024, в силу 18.07.2024]
3. Понятия и выражения, используемые в настоящем Регламенте, имеют значения, предусмотренные в Законе о Национальном банке Молдовы № 548/1995, Законе № 234/2016, Законе о несостоятельности № 149/2012, Законе о рынке капитала № 171/2012. В смысле настоящего Регламента определяется и следующее понятие:
система Единого центрального депозитария – система расчета ценных бумаг, управляемая Единым центральным депозитарием, которая обеспечивает поставку Единым центральным депозитарием услуг по регистрации ценных бумаг, централизованному администрированию и расчету.
[Пкт.3 в редакции Пост.НБМ N 188 от 09.07.2024, в силу 18.07.2024]
Глава II
ВЫДАЧА КАЧЕСТВА УЧАСТНИКА ЕДИНОГО ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
4. Вправе получать качество участника Единого Центрального депозитария любой из следующих субъектов:
1) банк, в соответствии с определением, приведенным в Законе о деятельности банков № 202/2017;
2) инвестиционное общество, в соответствии с определением, приведенным в Законе о рынке капитала № 171/2012, которое вправе осуществлять деятельность по хранению финансовых инструментов;
3) инвестиционное общество, в соответствии с определением, приведенным в Законе о рынке капитала № 171/2012, иное, чем указанное в подп.2);
4) любое предприятие с местонахождением за рубежом, осуществляющее деятельность, разрешенную банкам и инвестиционным обществам;
5) органы публичной власти и гарантируемые государством образования следующим образом:
a) Национальный банк Молдовы;
b) Министерство финансов;
c) Фонд гарантирования депозитов в банковской системе;
6) центральный контрагент, расчетный агент, клиринговая палата или оператор системы;
7) центральный депозитарий финансовых инструментов.
[Пкт.4 изменен Пост.НБМ N 188 от 09.07.2024, в силу 18.07.2024]
5. Для получения качества участника заявитель представляет Единому Центральному депозитарию заявление согласно образцу, установленному Единым Центральным депозитарием, с приложением следующих документов:
1) выписка из государственного регистра юридических лиц с последними обновленными данными о заявителе;
2) копия лицензии/разрешения заявителя, выданного компетентным органом страны происхождения заявителя, по необходимости, субъектов, установленных подпунктами 1)-4), 6) и 7) пункта 4;
3) заявление об открытии счета/счетов в Едином Центральном депозитарии;
4) договор между Единым Центральным депозитарием и участником согласно образцу, установленному Единым Центральным депозитарием, подписанный заявителем;
5) копия платежного поручения, подтверждающая перевод денежных средств для получения качества участника в Едином Центральном депозитарии;
6) прочие документы, предусмотренные Правилами Центрального депозитария.
[Пкт.5 изменен Пост.НБМ N 188 от 09.07.2024, в силу 18.07.2024]
6. Участник обязан соблюдать следующие требования:
1) соответствовать условиям о техническом оснащении (минимальная конфигурация hardware и software), а также минимальным техническим условиям для работы аппликации клиент системы Единого Центрального депозитария;
2) письменно требовать регистрацию как минимум двух пользователей для осуществления операций в системе Единого Центрального депозитария согласно образцу, установленному Единым Центральным депозитарием;
3) обеспечить разделение функций в отношении осуществления операций в системе Единого Центрального депозитария согласно требованиям, установленным Правилами Центрального депозитария;
4) обеспечить в системе Единого центрального депозитария в течение срока, предусмотренного Правилами Единого центрального депозитария, индивидуальную сегрегацию клиентов-держателей:
a) ценных бумаг, выпущенных банками;
b) ценных бумаг, выпущенных страховыми или перестраховочными обществами;
41) обеспечить при открытии омнибусного счета учет прав клиентов на ценные бумаги в собственных системах и внутренних регистрах, на период нахождения ценных бумаг на счетах в соответствующих системах и внутренних регистрах;
42) без ущерба для положений подпункта 4) предлагать своим клиентам, по крайней мере, выбор между сегрегацией клиентов по типу омнибус и индивидуальной сегрегацией клиентов, а также информировать их о расходах и рисках, связанных с каждым вариантом, за исключением случаев, когда по закону установлено ведение учета путем сегрегации клиентов по типу омнибус;
5) другие требования, предусмотренные Единым Центральным депозитарием.
[Пкт.6 изменен Пост.НБМ N 188 от 09.07.2024, в силу 18.07.2024]
7. Участники должны участвовать в тестированиях, организованных не менее одного раза в год Единым Центральным депозитарием, тестированиях способности реагировать в случаях инцидента в соответствии со сценариями, установленными Единым Центральным депозитарием.
8. Единый центральный депозитарий рассматривает заявление о допуске одного участника и направляет ответ в течение не более 30 календарных дней со дня получения заявления.
9. Единый центральный депозитарий может потребовать у участника дополнения или исправления представленных документов, если их перечень не полный или документы не ясны с точки зрения содержания, или не составлены в соответствии с положениями настоящего Регламента или Правил Центрального депозитария. Срок рассмотрения заявления начинается со дня полного получения документов согласно настоящему пункту.
10. Единый центральный депозитарий может отклонить заявление о выдаче качества участника если:
1) заявитель не является субъектом, установленным п.4 и/или не выполняет другие требования, установленные Правилами Центрального депозитария;
2) заявитель не представил в указанные Единым Центральным депозитарием сроки необходимые документы и информацию или представленные документы и информация содержат неполные, противоречивые, недостоверные или недостаточные данные для определения соблюдения условий, предусмотренных в п.5-6.
11. В случае отклонения заявления о выдаче качества участника заявитель может подать новое заявление после устранения обстоятельств, послуживших основанием для отклонения предыдущего заявления.
12. О невыдаче качества участника Единого Центрального депозитария заявитель уведомляется письменно, включая причины отказа – объективные, недискриминационные, а также на основании оценки рисков.
13. После получения решения Единого Центрального депозитария о выдаче качества участника:
1) Единый центральный депозитарий письменно сообщает заявителю о выдаче качества участника и письменно уведомляет НБМ и НКФР в течение одного рабочего дня со дня принятия решения о выдаче качества участника;
2) Единый центральный депозитарий выдаст пользователям, назначенным участником, коды и пароли доступа в систему Единого Центрального депозитария согласно Правилам Центрального депозитария и предоставит необходимое программное обеспечение для доступа к системе (аппликация клиент);
3) Исполнительный комитет Единого Центрального депозитария установит решением дату начала операций в рамках системы Единого Центрального депозитария для соответствующего участника, которая будет ему сообщена.
[Пкт.13 дополнен Пост.НБМ N 188 от 09.07.2024, в силу 18.07.2024]
Глава III
ПРИОСТАНОВЛЕНИЕ КАЧЕСТВА УЧАСТНИКА
ЕДИНОГО ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
14. Приостановление качества участника Единого Центрального депозитария может состояться в следующих случаях:
1) по требованию участника (с указанием причины), с указанием даты, с которой намерен приостановить качество участника Единого Центрального депозитария;
2) в результате нарушения участником положений настоящего Регламента, Правил Центрального депозитария, в том числе положений договора, заключенного с Единым Центральным депозитарием;
3) невыполнение участником обязательств по оплате услуг Единого Центрального депозитария или его обязательств по расчету, установленных в соответствии с Правилами Центрального депозитария;
4) в случае установления Единым Центральным депозитарием, что участник представил Единому Центральному депозитарию сведения и документы, содержащие неполные, противоречивые, недостоверные или недостаточные данные;
5) в результате приостановления лицензии/разрешения, выданного компетентным органом страны происхождения Участника, по необходимости, для субъектов, установленных подпунктами 1)-4), 6) и 7) п.4;
6) если не выполняются требования квалификации к участнику, описанные в Правилах Центрального депозитария.
[Пкт.14 изменен Пост.НБМ N 188 от 09.07.2024, в силу 18.07.2024]
15. Если приостановление качества участника Единого Центрального депозитария осуществляется по требованию участника, период приостановления не может превышать 60 календарных дней со дня применения соответствующей меры.
16. Единый центральный депозитарий установит в своих Правилах меры/действия, которые предпримет для приостановления качества участника Единого Центрального депозитария.
17. Единый центральный депозитарий письменно проинформирует НБМ и НКФР в течение одного рабочего дня со дня применения соответствующей меры о приостановлении качества участника с указанием причин, которые послужили основанием для принятия данного решения.
[Пкт.17 дополнен Пост.НБМ N 188 от 09.07.2024, в силу 18.07.2024]
Глава IV
ОТЗЫВ КАЧЕСТВА УЧАСТНИКА ЕДИНОГО ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
18. Отзыв качества участника Единого Центрального депозитария может состояться в следующих случаях:
1) по требованию соответствующего участника, который представит следующие документы:
a) заявление об отзыве качества участника Единого Центрального депозитария (с указанием причины) с указанием даты, с которой желает прекращение качества участника;
b) обосновывающие документы;
c) уведомление о прекращении договорных обязательств с Единого Центральным депозитарием;
2) в результате нарушения положений настоящего Регламента, Правил Центрального депозитария, в том числе положений договора, заключенного с Единым Центральным депозитарием.
19. Единый центральный депозитарий установит в своих Правилах меры/действия, которые предпримет для отзыва качества участника Единого Центрального депозитария.
20. Качество участника прекращается на день издания решения об отзыве качества участника или на день, указанный в решении.
21. Единый центральный депозитарий письменно проинформирует НБМ и НКФР в течение одного рабочего дня со дня применения соответствующей меры об отзыве качества участника с указанием причин, которые послужили основанием для принятия данного решения.
[Пкт.21 дополнен Пост.НБМ N 188 от 09.07.2024, в силу 18.07.2024]
22. Качество участника субъекта прекращается:
1) в результате объединения, роспуска или разъединения субъекта;
2) в результате истечения или отмены лицензии/разрешения для субъектов, установленных в подпунктах 1)-4), 6) и 7) п.4;
3) в результате вступления участника в процедуру банкротства, ликвидации или других подобных процедур.
[Пкт.22 изменен Пост.НБМ N 188 от 09.07.2024, в силу 18.07.2024]
Глава V
ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
23. Решение о выдаче, приостановлении и отзыве качества участника Единого Центрального депозитария принимается Исполнительным комитетом Центрального депозитария.
24. Единый центральный депозитарий установит образцы:
1) заявлений для выдачи, приостановления и отзыва качества участника Единого Центрального депозитария;
2) заявления об открытии счета/счетов в Едином Центральном депозитарии.