Hotărîre nr.16/1 din 23.12.99 cu privire la Cerinţele faţă de modul de ţinere a registrelor deţinătorilor de valori mobiliare nominative

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre cu privire la Cerinţele faţă de modul de ţinere a registrelor deţinătorilor de valori mobiliare nominative Nr.16/1 din 23.12.1999 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.39-41/131 din 13.04.2000 * * * Notă: În titlul şi textul Hotărîrii cuvintele "software-ul pentru ţinerea" se substituie cu cuvintele "modul de ţinere a" conform Hot.CNVM nr.49/8 din 15.12.05, în vigoare 30.12.05 În conformitate cu prevederile Legii cu privire la piaţa valorilor mobiliare nr.199-XIV din 18 noiembrie 1998 şi ale Legii privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliarenr.192-XIV din 12 noiembrie 1998, COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE HOTĂRĂŞTE: 1. Se aprobă Cerinţele faţă de modul de ţinere a registrelor deţinătorilor de valori mobiliare nominative. 2. Se abrogă Cerinţele faţă de asigurarea programatică pentru ţinerea registrului acţionarilor / registrului posesorilor de obligaţii, aprobat la şedinţa Comisiei de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare din 10 mai 1995. 3. Modul de ţinere a registrelor deţinătorilor de valori mobiliare, utilizate de participanţii profesionişti la piaţa valorilor mobiliare trebuie să fie aduse în conformitate cu Cerinţele aprobate prin prezenta Hotărîre pînă la 1 august 2000. PREŞEDINTELE COMISIEI NAŢIONALE A VALORILOR MOBILIARE Gheorghe CĂlcÎi Chişinău, 23 decembrie 1999. Nr. 16/1. Anexă la Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.16/1 din 23 decembrie 1999 CERINŢE FAŢĂ DE MODUL DE ŢINERE A REGISTRELOR DEŢINĂTORILOR DE VALORI MOBILIARE NOMINATIVE Partea I. DISPOZIŢII GENERALE 1. Baza legislativă şi obiectivele Prezentul document este elaborat în conformitate cu Legea cu privire la registre nr. 1320-XIII din 25 septembrie 1997, Legea privind societăţile pe acţiuni nr. 1134-XIII din 2 aprilie 1997, Legea cu privire la piaţa valorilor mobiliare nr. 199-XIV din 18 noiembrie 1998, alte acte normative, care reglementează ţinerea registrelor deţinătorilor de valori mobiliare nominative. 2. Obiectul şi domeniul de aplicare Prezentul document determină cerinţele faţă de modul de ţinere a registrelor deţinătorilor de valori mobiliare nominative (în continuare - Cerinţe). [Pct.2 modificat prin Hot.CNVM nr.49/8 din 15.12.05, în vigoare 30.12.05] 3. Structura cerinelor Cerinţele sînt structurate în şase părţi de bază: dispoziţii generale, clasificatoare; structura datelor; procesarea informaţiilor; documente eliberate din registru, cerinţe generale faţă de Sistemul de ţinere a registrului. Partea "Dispoziţii generale" face referinţă la baza normativă, determină obiectul şi domeniul de aplicare a prezentelor Cerinţe şi noţiunile utilizate în documentul dat". Partea "Clasificatoare" stabileşte inventarul şi proprietăţile clasificatoarelor obligatorii ale Sistemului de ţinere a registrelor. Prezenţa proprietăţilor "alte" indică faptul că clasificatorul respectiv poate avea şi alte proprietăţi. Partea "Structuri de date" conţine descrierea detaliată a datelor necesare pentru executarea funcţiilor şi a operaţiilor Sistemului de ţinere a registrelor. Partea "Procesarea informaţiilor" conţine exigenţe concentrate faţă de modalitatea de funcţionare a Sistemului de ţinere a registrelor. Partea "Documente eliberate din registru" conţine exigenţe detaliate faţă de conţinutul documentelor eliberate din registrul deţinătorilor de valori mobiliare nominative (extrase, liste, dări de seamă şi rapoarte), perfectarea cărora trebuie să fie asigurată de către Sistemul de ţinere a registrului. Partea "Cerinţe generale faţă de Sistemul de ţinere a registrului" stabileşte cerinţe generale faţă de interfaţa cu utilizatorul, administrare, securitate şi întreţinere, faţă de documentaţia Sistemului de ţinere a registrelor. [Pct.3 modificat prin Hot.CNVM nr.49/8 din 15.12.05, în vigoare 30.12.05] 4. Noţiuni utilizate În înţelesul prezentelor Cerinţe, termenii şi expresiile de mai jos au următoarele semnificaţii: Anularea blocării adăugarea unei înregistrări noi la contul valorilor mobiliare personal al proprietarului sau al de- ţinătorului nominal referitor la anularea restricţiilor specificate asupra dreptului de înstrăinare a unui număr de valori mobiliare; Anularea blocării efectuarea înscrierii la contul personal clasei valorilor privind anularea restricţiilor asupra mobiliare dreptului de a efectua operaţii cu participarea valorilor mobiliare ale unei clase; Anularea blocării efectuarea înscrierii la contul personal contului personal privind anularea restricţiilor asupra dreptului de a efectua operaţii cu parti- ciparea contului personal; Blocarea valorilor efectuarea unei înregistrări noi la contul mobiliare personal al persoanei înregistrate referitor la grevarea cu obligaţii a unui număr de valori mobiliare; Blocarea clasei efectuarea înscrierii în contul de evi- valorilor mobiliare denţă a clasei de valori mobiliare referi- tor la interzicerea temporară de a efectua operaţii cu valori mobiliare ale acestei clase; Blocarea contului efectuarea înscrierii în contul personal personal referitor la interzicerea temporară a efectuării operaţiilor cu participarea acestui cont; Clasa de valori totalitatea de valori mobiliare nominative mobiliare de acelaşi tip ale unui emitent, care au aceleaşi caracteristici distinctive, sta- bilite de către Legea privind societăţile pe acţiuni; Cont de evidenţă cont deschis în Sistemul de ţinere a registrelor pentru evidenţa datelor ce nu se referă în mod obligatoriu la deţinătorii de valori mobiliare; Cont personal cont deschis în Sistemul de ţinere a registrelor pentru evidenţa valorilor mobiliare ale deţinătorului de valori mobiliare; Cont receptor cont personal în care se trec valorile mobiliare; Cont sursă cont personal din care se retrag valorile mobiliare; Convertirea excluderea din circulaţie şi anularea valorilor mobiliare ale unei clase prin schimbarea acestora cu valori mobiliare ale altei clase; Deţinător de persoana care deţine valori mobiliare în valori mobiliare baza dreptului de proprietate (proprietar sau coproprietar, în cazul proprietăţii comune asupra valorilor mobiliare) sau în bază de contract (deţinător nominal); Dispoziţie document primit de către registrator care conţine cerinţe privind efectuarea înscri- erilor în Sistemul de ţinere a registrelor şi (sau) eliberarea informaţiei din acesta; Document eliberat orice reprezentare sub forma electronică sau pe purtători de hîrtie a unor informa- ţii conform datelor înscrise în Sistemul de ţinere a registrelor; Emitent emitentul care emite pe teritoriul Repu- blicii Moldova valori mobiliare nominative în conformitate cu prevederile legislaţiei şi a documentelor de constituire, ale căror registre ale deţinătorilor se ţin prin utilizarea Sistemului de ţinere a registrelor; Excluderea din retragerea din conturile personale ale circulaţie a persoanelor înregistrate a tuturor valori- valorilor mobiliare lor mobiliare ale unei clase şi mărirea cu numărul lor a numărului valorilor mobili- are de tezaur din clasa respectivă; Extras din registru document eliberat care conţine date înscrise în contul personal al persoanei înregistrate la data eliberării documentu- lui; Forma de emitere forma sub care valorile mobiliare nomina- a valorilor tive se emit pentru plasare; mobiliare Funcţie totalitatea acţiunilor registratorului, rezultatul cărora este modificarea şi/sau completarea informaţiei din Sistemul de ţinere a registrelor, cu excepţia celor care se conţin pe un cont personal; Lista document eliberat care conţine informaţii conform datelor înscrise în conturile personale ale persoanelor înregistrate; Modificarea operarea modificărilor în datele referi- rechizitelor per- toare la persoana înregistrată; soanei înregistrate Operaţie totalitatea acţiunilor registratorului, rezultatul cărora este modificarea şi/sau completarea informaţiei care se conţine pe un cont personal; Persoana deţinător de valori mobiliare înregistrat înregistrată în Sistemul de ţinere a registrelor; Plasamentul trecerea valorilor mobiliare achiziţionate în procesul plasamentului în conturi perso- nale ale primilor deţinători; Plata dividendelor trecerea în conturile personale ale persoa- în formă de valori nelor înregistrate în Sistemul de ţinere mobiliare a registrelor a dividendelor primite în formă de valori mobiliare; Registrator participant profesionist pe piaţa valori- lor mobiliare care desfăşoară activitatea de ţinere a registrelor deţinătorilor de valori mobiliare nominative; Retragerea adăugarea unei înregistrări noi în contul din cont personal al proprietarului sau al deţinăto- rului nominal privind retragerea din cont a valorilor mobiliare ale unei clase de valori mobiliare (are loc în rezultatul retragerii din circulaţie a valorilor mobi- liare plasate, înstrăinării valorilor mobi- liare pe piaţa secundară, stopării eviden- ţei valorilor mobiliare la deţinătorul nominal). Sistem de ţinere sistem informatic care asigură prelucrarea a registrelor datelor în procesul ţinerii registrelor deţinătorilor de valori mobiliare nominative; Transferul valorilor retragerea valorilor mobiliare ale unei mobiliare clase din contul sursă (contul personal al proprietarului sau al deţinătorului nomi- nal) şi trecerea acestora în contul receptor (contul personal al noului propri- etar sau al noului deţinător nominal); Trecerea în cont adăugarea unei înregistrări noi în contul personal al proprietarului sau al deţină- torului nominal privind trecerea în cont a valorilor mobiliare ale unei clase de valori mobiliare (are loc în rezultatul plasamentului, repartizării dividendelor primite în formă de valori mobiliare, achiziţionării valorilor mobiliare pe piaţa secundară, primirii de către deţină- torul nominal al valorilor mobiliare în posesiune nominală). [Pct.4 modificat prin Hot.CNVM nr.49/8 din 15.12.05, în vigoare 30.12.05] Partea II. CLASIFICATOARE 5. Structura clasificatoarelor 5.1. Tipul de deţinere a valorilor mobiliare 5.1.1. în baza dreptului de proprietate 5.1.2. în bază de contract 5.2. Tipul de persoană 5.2.1. persoană fizică 5.2.2. persoană juridică 5.3. Tipul actului de identificare al persoanei fizice 5.3.1. buletin de identitate 5.3.2. Paşaport 5.3.3. adeverinţa de naştere 5.3.4. livret militar 5.3.5. alte 5.4. Statutul persoanei 5.4.1. emitentul (deţinătorul de valori mobiliare de tezaur) 5.4.2. autorităţile publice 5.4.3. furnizor de materie primă 5.4.4. investitor străin 5.4.5. alte persoane 5.5. Categoria de impozitare 5.5.1. persoane fizice rezidente 5.5.2. persoane fizice nerezidente 5.5.3. persoane juridice rezidente 5.5.4. persoane juridice nerezidente 5.6. Modul de achitare a beneficiului pe valori mobiliare 5.6.1. prin virament 5.6.2. în numerar 5.7. Tipul emitentului 5.7.1. societate pe acţiuni de tip deschis 5.7.2. societate pe acţiuni de tip închis 5.7.3. alte tipuri 5.8. Tipul valorilor mobiliare 5.8.1. acţiuni 5.8.2. obligaţiuni 5.8.3. alte tipuri 5.9. Forma valorilor mobiliare 5.9.1. nematerializată 5.9.2. materializată 5.10. Metoda de plasare 5.10.1. oferta publică 5.10.2. individuală 5.11. Tipul operaţiei 5.11.1. modificarea informaţiei referitoare la persoana înregistrată 5.11.2. blocarea contului personal 5.11.3. anularea blocării contului personal 5.11.4. subscrierea la valori mobiliare în procesul plasamentului 5.11.5. repartizarea dividendelor plătite cu valori mobiliare 5.11.6. excluderea din circulaţie a valorilor mobiliare 5.11.7. convertirea valorilor mobiliare 5.11.8. calculul dividendelor cu mijloace băneşti 5.11.9. prelucrarea datelor prezentate de către deţină- torul nominal 5.11.10. transferul valorilor mobiliare 5.11.11. anularea transferului valorilor mobiliare 5.11.12. blocarea valorilor mobiliare 5.11.13. anularea blocării valorilor mobiliare 5.11.14. prelucrarea datelor privind propuneri de vînzare a valorilor mobiliare ofertantului 5.11.15. eliberarea extrasului din registru 5.11.16. eliberarea listei persoanelor înregistrate 5.12. Modul de efectuare a tranzacţiei de vînzare-cumpărare a valorilor mobiliare 5.12.1. pe piaţa bursieră 5.12.2. pe piaţa extrabursieră cu participarea participan- ţilor profesionişti 5.12.3. pe piaţa extrabursieră fără participarea participan- ţilor profesionişti 5.13. Modul de plată a dividendelor 5.13.1. cu mijloace băneşti 5.13.2. cu valori mobiliare 5.13.3. cu alte bunuri destinate consumului populaţiei 5.14. Temei pentru efectuarea operaţiei 5.14.1. vînzarea-cumpărarea valorilor mobiliare 5.14.2. schimbul valorilor mobiliare 5.14.3. donaţia valorilor mobiliare 5.14.4. moştenirea valorilor mobiliare 5.14.5. împrumutul valorilor mobiliare 5.14.6. hotărîrea organelor judecătoreşti 5.14.7. reorganizarea persoanei înregistrate 5.14.8. transmiterea valorilor mobiliare în posesia nominativă a deţinătorului nominal 5.14.9. retragerea valorilor mobiliare din posesie nominativă a deţinătorului nominal 5.14.10. transmiterea valorilor mobiliare în gaj 5.14.11. expunerea valorilor mobiliare spre vînzare 5.14.12. sechestrarea valorilor mobiliare de către organele împuternicite de legislaţie 5.14.13. încetarea temporară a operaţiilor cu valori mobiliare la decizia organelor judecătoreşti sau ale altor organe împuternicite 5.14.14. retragerea valorilor mobiliare din gaj la executarea obligaţiilor garantate prin gaj 5.14.15. vînzarea valorilor mobiliare expuse spre vînzare 5.14.16. anularea tranzacţiei de vînzare a valorilor mobiliare 5.14.17. ridicarea sechestruli aplicat asupra valorilor mobiliare 5.14.18. vînzarea valorilor mobiliare sechestrate 5.14.19. achiziţionarea valorilor mobiliare 5.14.20. răscumpărarea valorilor mobiliare 5.14.21. fracţionarea valorilor mobiliare 5.14.22. consolidarea valorilor mobiliare 5.14.23. denominalizarea valorilor mobiliare 5.14.24. convertirea valorilor mobiliare 5.14.25. reducerea capitalului social 5.14.26. stingerea valorilor mobiliare 5.14.27. alte 5.15. Starea certificatului de valori mobiliare 5.15.1. actual 5.15.2. pierdut 5.15.3. anulat. Partea III. STRUCTURA DATELOR 6. Registratorul 6.1. denumirea completă a registratorului 6.2. denumirea abreviată a registratorului 6.3. numărul înregistrării de stat 6.4. data înregistrării de stat 6.5. mărimea capitalului social 6.6. numărul licenţei pentru desfăşurarea activităţii de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative 6.7. data luării deciziei privind eliberarea licenţei 6.8. termenul de acţiune a licenţei 6.9. codul fiscal 6.10. sediul 6.11. adresa pentru corespondenţă 6.12. telefon 6.13. fax 6.14. adresa E-mail 6.15. funcţia conducătorului (managerului) participantului profesi- onist la piaţa valorilor mobiliare 6.16. numele, prenumele conducătorului 6.17. funcţia specialistului responsabil pentru eliberarea documen- telor 6.18. numele, prenumele specialistului. 7. Emitentul 7.1. numărul contului de evidenţă al emitentului 7.2. denumirea completă a emitentului 7.3. denumirea abreviată a emitentului 7.4. numărul înregistrării de stat 7.5. data înregistrării de stat 7.6. tipul emitentului şClasificator - 5.7î 7.7. mărimea capitalului social 7.8. codul fiscal 7.9. sediul 7.10. adresa pentru corespondenţă 7.11. telefon 7.12. fax 7.13. adresa E-mail 7.14. funcţia conducătorului organului executiv 7.15. numele, prenumele conducătorului organului executiv 7.16. numărul contractului privind ţinerea registrului de către registratorul independent 7.17. data încheierii contractului 7.18. data rezilierii contractului. 8. Clasa valorilor mobiliare 8.1. numărul contului de evidenţă al emitentului {Clasificator - 7.1} 8.2. numărul contului de evidenţă al clasei valorilor mobiliare 8.3. numărul de ordine al clasei valorilor mobiliare înregistrate 8.4. clasa valorilor mobiliare 8.5. numărul înregistrării de stat al valorilor mobiliare din clasa respectivă 8.6. tipul valorilor mobiliare {Clasificator - 5.8} 8.7. forma valorilor mobiliare {Clasificator - 5.9} 8.8. valoarea nominală a valorii mobiliare 8.9. mărimea fixată a dividendelor (dobînzilor) pe o valoare mobiliară 8.10. dreptul la vot al proprietarilor la adunarea generală 8.11. dreptul proprietarilor de a primi dividende (dobînzi) pe valori mobiliare 8.12. termenul stabilit de primire a dividendelor (dobînzilor) 8.13. termenul de circulaţie a valorilor mobiliare 8.14. numărul de valori mobiliare autorizate spre plasare 8.15. numărul total de valori mobiliare plasate în clasa respectivă 8.16. numărul de valori mobiliare de tezaur 8.17. starea registrului deţinătorilor de valori mobiliare din clasa respectivă 8.18. remarca privind blocarea clasei valorilor mobiliare. 9. Emisiunea valorilor mobiliare 9.1. numărul contului de evidenţă a emisiunii valorilor mobiliare 9.2. numărul de ordine al emisiunii respective a valorilor mobiliare din clasa respectivă 9.3. numărul înregistrării de stat a valorilor mobiliare din clasa respectivă {Clasificator - 8.5} 9.4. metoda de plasare al valorilor mobiliare {Clasificator - 5.10} 9.5. numărul de valori mobiliare în emisiunea respectivă 9.6. preţul de achiziţie 9.7. remarca privind absenţa restricţiilor la procurarea valorilor mobiliare din emisiunea respectivă. 10. Persoana 10.1. numărul contului de evidenţă al persoanei 10.2. tipul de persoană {Clasificator - 5.2} 10.3. statutul persoanei {Clasificator - 5.4} date de identificare a persoanei fizice 10.4. numele, prenumele, patronimicul persoanei fizice 10.5. numele şi iniţialele persoanei fizice 10.6. ţara, rezidentul căreia este persoana fizică 10.7. tipul actului de identificare {Clasificator - 5.3} 10.8. locul eliberării actului de identificare 10.9. data eliberării actului de identificare 10.10. denumirea organului care l-a eliberat 10.11. seria actului de identificare 10.12. numărul actului de identificare 10.13. domiciliul date de identificare a persoanei juridice 10.14. denumirea completă a persoanei juridice 10.15. denumirea abreviată a persoanei juridice 10.16. ţara în care s-a înregistrat persoana juridică 10.17. denumirea organului care a efectuat înregistrarea de stat a persoanei juridice 10.18. numărul înregistrării de stat al persoanei juridice 10.19. data înregistrării de stat a persoanei juridice 10.20. Sediul date pentru toate tipurile de persoane 10.21. adresa pentru corespondenţă 10.22. codul fiscal 10.23. categoria de impozitare {Clasificator - 5.5} 10.24. modul de achitare a beneficiului pe valori mobiliare {Clasificator - 5.6} 10.25. denumirea instituţiei financiare 10.26. numărul contului de decontări 10.27. telefon 10.28. fax 10.29. adresa E-mail. 11. Cont personal 11.1. numărul contului personal al persoanei înregistrate 11.2. tipul de deţinere al valorilor mobiliare {Clasificator - 5.1} 11.3. numărul contului de evidenţă al persoanei {Clasificator - 10.1} 11.4. starea contului personal ----------------------- Notă. Contul personal al persoanei înregistrate va conţine informaţii privind: - deţinătorul de valori mobiliare {Clasificator - 10.3.- 10.29}, sau toţi coproprietarii, în cazul în care pe cont se ţine evidenţa valorilor mobiliare, care se află în proprietate comună; - numărul înregistrării de stat a valorilor mobiliare; - numărul de valori mobiliare din clasa respectivă pe care le deţine persoana înregistrată; - valorile mobiliare ale persoanei înregistrate care sînt blocate (grevate cu obligaţii); - dividende calculate; - operaţii cu contul; - propuneri de vînzare a valorilor mobiliare în cadrul ofertei tender; - certificate de valori mobiliare eliberate (în cazul valorilor mobiliare materializate). 12. Reprezentant legal al proprietarului 12.1. numărul contului personal al persoanei înregistrate {Clasificator - 11.1} 12.2. numărul contului de evidenţă a persoanei care exercită funcţiile reprezentantului legal al proprietarului {Clasificator - 10.1} 12.3. numărul de înregistrare al mandatului în temeiul căruia reprezentantul legal exercită drepturile proprietarului 12.4. data eliberării mandatului 12.5. termenul de acţiune a mandatului. 13. Blocarea (anularea BlocĂrii) contului personal 13.1. numărul de intrare a dispoziţiei pentru efectuarea operaţiei 13.2. data înregistrării dispoziţiei în registrele interne ale registratorului 13.3. tipul de operaţie {Clasificator - 5.11.2- 5.11.3} 13.4. numărul contului personal {Clasificator - 11.1} 13.5. termenul de acţiune a restricţiilor privind efectuarea operaţiilor cu utilizarea contului personal (pentru blocarea contului personal). 14. Certificat de valori mobiliare 14.1. numărul certificatului de valori mobiliare 14.2. starea certificatului respectiv {Clasificator - 5.15} 14.3. numărul de valori mobiliare confirmate prin certificatul dat 14.4. numărul contului personal al persoanei înregistrate căreia i-a fost eliberat certificatul de valori mobiliare {Clasificator - 11.1} 14.5. data eliberării certificatului de valori mobiliare 14.6. temei pentru eliberare 14.7. data anulării certificatului de valori mobiliare 14.8. temei pentru anulare. 15. Plasamentul valorilor mobiliare 15.1. numărul de intrare a dispoziţiei emitentului sau underwriterului privind transmiterea valorilor mobiliare primilor deţinători 15.2. data înregistrării dispoziţiei în registrele interne ale registratorului 15.3. temeiul pentru plasarea valorilor mobiliare 15.4. numărul contului personal al deţinătorului de valori mobiliare {Clasificator - 11.1} 15.5. numărul înregistrării de stat a valorilor mobiliare din clasa respectivă {Clasificator - 8.5} 15.6. numărul contului de evidenţă al emisiunii valorilor mobiliare {Clasificator - 9.1} 15.7. numărul de valori mobiliare subscrise de către deţinător 15.8. preţul de achiziţionare a valorilor mobiliare. 16. Plata dividendelor În formă de valori mobiliare 16.1. numărul de intrare a dispoziţiei emitentului privind repartizarea acţiunilor plătite în întregime cu capitalul propriu al emitentului 16.2. data înregistrării dispoziţiei în registrele interne ale registratorului 16.3. data luării hotărîrii privind efectuarea plăţii dividendelor în formă de valori mobiliare 16.4. numărul înregistrării de stat a valorilor mobiliare din clasa respectivă {Clasificator - 8.5} 16.5. data la care este întocmită lista acţionarilor care au dreptul să primească dividende 16.6. cuantumul de valori mobiliare pe o valoare mobiliară (acţiune). 17. Excluderea din circulaŢie a valorilor mobiliare 17.1. numărul de intrare a dispoziţiei pentru executarea operaţiei 17.2. data înregistării dispoziţiei în registrele interne ale registratorului 17.3. temei pentru excluderea din circulaţie a valorilor mobiliare plasate {Clasificator - 5.14.19- 5.14.24} 17.4. numărul înregistrării de stat al valorilor mobiliare care constituie obiectul tranzacţiei emitentului {Clasificator - 8.5} 17.5. numărul contului personal al proprietarului saudeţinătorului nominal {Clasificator - 11.1} 17.6. numărul de valori mobiliare retrase din circulaţie 17.7. valoarea tranzacţiei (preţ de achiziţie) 18. Convertirea valorilor mobiliare 18.1. numărul de intrare a dispoziţiei pentru executarea operaţiei 18.2. data înregistrării dispoziţiei în registrele interne ale registratorului 18.3. temei pentru efectuarea operaţiei de convertire a valorilor mobiliare 18.4. numărul contului personal al proprietarului sau deţinătorului nominal {Clasificator - 11.1} 18.5. numărul înregistrării de stat a valorilor mobiliare care constituie obiectul tranzacţiei emitentului {Clasificator - 8.5} 18.6. coeficientul de convertire a valorilor mobiliare. 19. Calculul dividendelor cu mijloace băneşti 19.1. numărul de intrare a documentului primar care a servit drept temei pentru executarea funcţiei 19.2. data înregistrării documentului în registrele interne ale registratorului 19.3. data luării hotărîrii privind efectuarea plăţii dividendelor 19.4. data la care este întocmită lista acţionarilor care au dreptul să primească dividende 19.5. numărul înregistrării de stat a acţiunilor pentru care se efectuează plata dividendelor {Clasificator - 8.5} 19.6. cuantumul dividendelor pe o acţiune. 20. Date prezentate de către deţinătorul nominal 20.1. numărul de intrare a dispoziţiei pentru executarea operaţiei 20.2. data înregistrării dispoziţiei în registrele interne ale registratorului 20.3. numărul contului personal al deţinătorului nominal de valori mobiliare {Clasificator - 11.1} 20.4. numărul înregistrării de stat a valorilor mobiliare {Clasificator - 8.5} 20.5. data de evidenţă la care trebuia să fie întocmită lista deţinăt orilor de valori mobiliare (lista acţionarilor care au dreptul să participe la adunarea generală a acţionarilor) 20.6. numele şi prenumele (denumirea) proprietarilor şi deţinătorilor nominali de valori mobiliare 20.7. domiciliul (sediul) 20.8. tipul actului de identificare a persoanelor înregistrate, locul şi data eliberării, denumirea organului care l-a eliberat, seria şi numărul actului (denumirea organului care a efectuat înregistrarea de stat, data şi numărul înregistrării de stat) 20.9. numărul de valori mobiliare care aparţin proprietarului sau deţinătorului nominal la data de evidenţă stabilită. 21. Transferul valorilor mobiliare 21.1. numărul de intrare a dispoziţiei privind transferul valorilor mobiliare 21.2. data înregistrării dispoziţiei în registrele interne ale registratorului 21.3. tipul operaţiei {Clasificator - 5.11.10, 5.11.11} 21.4. temei pentru transferul valorilor mobiliare {Clasificator - 5.14.1-5.14.9} 21.5. modul de efectuare a transferului valorilor mobiliare (pentru tranzacţii de vînzare-cumpărare a valorilor mobiliare) {Clasificator - 5.12} 21.6. numărul înregistrării de stat a valorilor mobiliare din clasa respectivă {Clasificator - 8.5} 21.7. numărul de valori mobiliare care constituie obiectul transferului 21.8. valoarea transferului valorilor mobiliare (pentru tranzacţii de vînzare - cumpărare a valorilor mobiliare) 21.9. numărul contului sursă (contului personal al persoanei înregistrate din care urmează a fi retrase valorile mobiliare) 21.10. numărul contului receptor (contului personal al persoanei înregistrate în care urmează a fi trecute valorile mobiliare). 22. Blocarea (anularea blocării) valorilor mobiliare 22.1. numărul de intrare a dispoziţiei pentru efectuarea operaţiei 22.2. data înregistrării dispoziţiei în registrele interne ale registratorului 22.3. tipul operaţiei {Clasificator - 5.11.12, 5.11.13} 22.4. temei pentru executarea operaţiei {Clasificator - 5.14.10 - 5.14.19} 22.5. numărul contului personal al proprietarului sau deţinătorului nominal {Clasificator - 11.1} 22.6. numărul înregistrării de stat a valorilor mobiliare din clasa respectivă {Clasificator - 8.5} 22.7. numărul de valori mobiliare din clasa respectivă 22.8. termenul de acţiune a restricţiilor privind înstrăinarea valorilor mobiliare (pentru blocarea valorilor mobiliare) 22.9. numărul contului de evidenţă a persoanei în favoarea căreia sînt grevate cu obligaţii valorile mobiliare (pentru blocarea valorilor mobiliare) {Clasificator - 10.1}. 23. Oferta tender 23.1. numărul contului de evidenţă a ofertei tender 23.2. numărul înregistrării de stat a ofertei tender 23.3. data înregistrării dispoziţiei în registrele interne ale registratorului 23.4. numărul contului personal al ofertantului {Clasificator- 11.1} 23.5. numele şi iniţialele (denumirea abreviată) ofertantului {Clasificator - 10.3} 23.6. denumirea completă a emitentului, a cărui valori mobiliare constituie obiectul ofertei tender 23.7. sediul emitentului 23.8. numărul înregistrării de stat a valorilor mobiliare din clasa respectivă {Clasificator - 8.5} 23.9. volumul total al valorilor mobiliare plasate din clasa respectivă 23.10. numărul de valori mobiliare din clasa respectivă deţinute de ofertant 23.11. volumul total al valorilor mobiliare ale emitentului care constituie obiectul ofertei tender 23.12. data anunţării ofertei tender 23.13. termenul de acţiune a ofertei tender 23.14. preţul de procurare a valorilor mobiliare 23.15. denumirea completă a participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare antrenat de către ofertant în procesul de derulare a ofertei tender. 24. Propuneri de vînzare a valorilor mobiliare ofertantului 24.1. numărul de intrare a dispoziţiei care a servit drept temei pentru executarea operaţiei 24.2. data înregistrării dispoziţiei în registrele interne ale registratorului 24.3. numărul înregistrării de stat a ofertei tender {Clasificator - 23.2} 24.4. numărul contului personal al ofertantului {Clasificator -23.3} 24.5. numele şi iniţialele (denumirea completă) ofertantului 24.6. denumirea abreviată a emitentului, ale cărui valori mobiliare constituie obiectul ofertei tender 24.7. numărul înregistrării de stat a clasei a cărei valori mobiliare constituie obiectul ofertei tender {Clasificator - 23.8} 24.8. numărul contului personal al persoanei înregistrate care a acceptat oferta tender şi a înaintat propunerea de vînzare a valorilor mobiliare {Clasificator - 11.1} 24.9. numele şi prenumele (denumirea) proprietarilor şi deţinătorilor nominali 24.10. numărul de valori mobiliare propuse spre vînzare 24.11. preţul de vînzare. 25. Eliberarea extrasului din registru 25.1. numărul contului personal 25.2. numărul de ordine al extrasului eliberat din registru 25.3. tipul extrasului 25.4. data şi ora eliberării extrasului din registru. 26. Eliberarea listei persoanelor Înregistrate 26.1. denumirea completă a emitentului 26.2. clasa şi numărul înregistrării de stat a valorilor mobiliare 26.3. tipul listei 26.4. data de evidenţă la care este întocmită lista persoanelor înregistrate 26.5. data perfectării listei. 27. Banca de decontĂri 27.1. denumirea instituţiei financiare 27.2. sediul instituţiei financiare 27.3. codul OFI. Partea IV. PROCESAREA INFORMAŢIILOR FUNCŢII 28. Procesarea datelor registratorului 28.1. Derularea funcţiei Introducerea şi validarea datelor iniţiale {Clasificator - 6}, modificarea datelor. 28.2. Rezultatul Date actualizate ale registratorului. 29. Procesarea datelor emitentului 29.1. Derularea funcţiei Sistemul de ţinere a registrelor va asigura executarea următoarelor operaţii elementare: adăugarea unei înregistrări noi privind emitentul valorilor mobiliare; atribuirea Emitentului unui cont de evidenţă unic; introducerea şi validarea datelor iniţiale {Clasificator - 7.2. - 7.18}; modificarea datelor {Clasificator - 7.2. - 7.18}; ştergerea înregistrării existente. 29.2. Rezultatul Date actualizate ale emitentului. 29.3. Notă: ştergerea înregistrării existente nu va fi efectuată, dacă a fost executată înregistrarea datelor proprii unei clase de valori mobiliare plasate de către emitent; sortarea înregistrărilor existente se va efectua după următoarele elemente: numărul contului de evidenţă a emitentului; denumirea abreviată a emitentului. 30. Procesarea datelor Clasei valorilor mobiliare 30.1. Derularea funcţiei Sistemul de ţinere a registrelor va asigura: adăugarea unei înregistrări noi privind o nouă clasă a valorilor mobiliare ale emitentului; atribuirea clasei valorilor mobiliare unui cont de evidenţă unic; introducerea şi validarea datelor iniţiale şClasificator - 8.3. - 8.18î; modificarea datelor {Clasificator - 8.3. - 8.18}; ştergerea înregistrărilor existente. 30.2. Rezultatul Date actualizate ale clasei valorilor mobiliare. 30.3. Notă: ştergerea înregistrării existente nu poate fi indicată, dacă a fost executată înregistrarea emisiilor valorilor mobiliare din clasa dată; sortarea înregistrărilor existente se va efectua după următoarele elemente: numărul de ordine al clasei valorilor mobiliare înregistrate; numărul înregistrării de stat a valorilor mobiliare; denumirea abreviată a emitentului. 31. Procesarea datelor emisiunii valorilor mobiliare 31.1. Derularea funcţiei Sistemul de ţinere a registrelor va asigura executarea următoarelor operaţii elementare: adăugarea unei înregistrări noi privind emisia nouă a valorilor mobiliare ale unei clase; atribuirea emisiei valorilor mobiliare unui cont de evidenţă unic; introducerea şi validarea datelor iniţiale {Clasificator - 9.3. - 9.8}; modificarea datelor {Clasificator - 9.3. - 9.8}; ştergerea înregistrării existente. 31.2. Rezultatul Date actualizate ale emisiunii valorilor mobiliare. 31.3. Notă: ştergerea înregistrării existente privind emisiunea valorilor mobiliare nu poate fi efectuată, dacă în Sistemul de ţinere a registrelor au fost efectuate înscrieri privind plasamentul valorilor din emisiunea respectivă; sortarea înregistrărilor existente se va efectua după următoarele elemente: numărul de ordine al emisiunii valorilor mobiliare; numărul de ordine al clasei valorilor mobiliare; numărul înregistrării de stat a valorilor mobiliare; denumirea abreviată a emitentului. 32. Procesarea datelor ofertei tender 32.1. Derularea funcţiei Sistemul de ţinere a registrelor va asigura executarea următoarelor operaţii elementare: adăugarea unei înregistrări noi privind o nouă ofertă tender; atribuirea ofertei tender unui cont de evidenţă unic; introducerea şi validarea datelor iniţiale {Clasificator - 23.2. - 23.15}; modificarea datelor {Clasificator - 23.2. - 23.15}; ştergerea înregistrării existente. 32.2. Rezultatul Date actualizate ale ofertei tender. 32.3. Notă: ştergerea înregistrării existente a ofertei tender nu poate fi efectuată, dacă în Sistemul de ţinere a registrelor au fost efectuate înscrieri privind propunerile proprietarilor de vînzare a valorilor mobiliare în termenul de acţiune a ofertei tender; sortarea înregistrărilor existente se va efectua după următoarele elemente: numărul înregistrării de stat a ofertei tender; numele şi iniţialele (denumirea abreviată) ofertantului; numărul înregistrării de stat al valorilor mobiliare care constituie obiectul ofertei tender. 33. Calcularea dividendelor cu mijloace băneşti 33.1. Derularea funcţiei Sistemul de ţinere a registrelor va asigura: introducerea şi validarea datelor iniţiale pentru executarea operaţiei {Clasificator - 19.1. - 19.6}; modificarea datelor {Clasificator - 19.1. - 19.6}; calcularea dividendelor pentru fiecare persoană înregistrată care are dreptul de a primi dividende; depunerea cuantumului calculat pe contul personal al proprietarului sau deţinătorului nominal. 33.2. Rezultatul Dividendele calculate. 34. Procesarea datelor reprezentantului legal al persoanei îegistrate 34.1. Derularea funcţiei Sistemul de ţinere a registrelor va asigura executarea următoarelor operaţii elementare: introducerea şi validarea datelor iniţiale {Clasificator - 12.1 - 12.5}, {Clasificator - 10.4 - 10.29}; modificarea datelor {Clasificator - 12.2 - 12.5}, {Clasificator - 10.4 - 10.29}; ştergerea înregistrării existente. 34.2. Rezultatul Date actualizate privind reprezentantul legal al persoanei înregistrate. 35. Funcţii dedicate sortării şi filtrării persoanelor înregistrate în sistemul de ţinere a registrelor Sistemul de ţinere a registrelor va asigura sortarea şi filtrarea persoanelor înregistrate după: tipul de persoană; tipul de deţinere a valorilor mobiliare; statutul deţinătorului de valori mobiliare; numele şi iniţialele (denumirea abreviată) persoanei. OPERAŢII 36. Tipologia operaţiilor 36.1. Inventarul operaţiilor Denumirile şi datele operaţiilor executate în registru (în paranteze se indică datele iniţiale necesare pentru executarea operaţiilor): - efectuarea înscrierii privind deschiderea contului personal {Clasificator - 11.1. - 11.3, 10.2 - 10.29}; - operarea modificărilor referitoare la persoana înregistrată {Clasificator - 10.2 - 10.29}; - efectuarea înscrierii privind anularea blocării contului personal {Clasificator - 13}; - efectuarea înscrierii privind blocarea contului personal {Clasificator - 13}; - efectuarea înscrierii privind transferul valorilor mobiliare {Clasificator - 21}; - efectuarea înscrierii privind blocarea valorilor mobiliare {Clasificator - 22}; - efectuarea înscrierii privind anularea blocării valorilor mobiliare {Clasificator - 22}; - efectuarea înscrierii privind plasamentul valorilor mobiliare {Clasificator - 15}; - efectuarea înscrierii privind plata dividendelor în formă de valori mobiliare {Clasificator - 16}; - efectuarea înscrierii privind excluderea din circulaţie a valorilor mobiliare {Clasificator - 17}; - efectuarea înscrierii privind convertirea valorilor mobiliare {Clasificator - 18}; - efectuarea înscrierii privind procesarea datelor prezentate de către deţinătorul nominal {Clasificator - 20}; - efectuarea înscrierii privind procesarea datelor privind propunerile de vînzare a valorilor mobiliare în cadrul ofertei tender {Clasificator - 24}; - efectuarea înscrierii privind eliberarea extrasului din registru {Clasificator - 25}; - efectuarea înscrierii privind eliberarea listei persoanelor înregistrate {Clasificator - 26}. 37. Deschiderea contului personal al proprietarului sau deţinătorului nominal 37.1. Derularea operaţiei Sistemul de ţinere a registrelor va asigura executarea următoarelor operaţii elementare: adăugarea unei înregistrări noi privind deţinătorul de valori mobiliare; atribuirea proprietarului sau deţinătorului nominal de valori mobiliare a unui cont personal unic; introducerea şi validarea datelor privind deţinătorul de valori mobiliare, modificarea datelor. Sistemul de ţinere a registrelor va asigura evidenţa valorilor mobiliare din toate clasele de valori mobiliare ale proprietarului sau ale deţinătorului nominal pe un cont personal unic. 37.2. Refuzul de a executa operaţia În Sistemul de ţinere a registrelor este deja deschis contul personal al proprietarului sau al deţinătorului nominal. 37.3. Rezultatul Date actualizate ale proprietarului sau ale deţinătorului nominal. 38. Operarea modificărilor referitoare la persoana înregistratĂ 38.1. Derularea operaţiei Sistemul de ţinere a registrelor va asigura: regăsirea persoanei înregistrate; introducerea şi validarea datelor iniţiale; modificarea datelor. 38.2. Refuzul de a executa operaţia Operaţia nu se execută dacă: în Sistemul de ţinere a registrelor nu există contul personal pentru persoana indicată în dispoziţie. 38.3. Rezultatul Date modificate ale proprietarului sau ale deţinătorului nominal. 39. Blocarea (anularea blocării) contului personal 39.1. Derularea operaţiei Sistemul de ţinere a registrelor va asigura executarea următoarelor operaţii elementare: regăsirea contului personal al persoanei înregistrate; introducerea şi validarea datelor iniţiale; marcarea contului personal privind existenţa restricţiilor de efectuare a operaţiilor cu participarea acestui cont. 39.2.Refuzul de a executa operaţia Operaţia nu se execută dacă: - contul personal al proprietarului sau deţinătorului nominal este deja blocat (la executarea operaţiei de blocare a contului personal); - contul personal al proprietarului sau deţinătorului nominal nu este blocat (la executarea operaţiei de anulare a blocării contului personal). 39.3. Rezultatul Date actualizate în Sistemul de ţinere a registrelor în rezultatul executării operaţiei sau motivul respingerii acesteia. 40. Transferul valorilor mobiliare 40.1. Derularea operaţiei Sistemul de ţinere a registrelor va asigura: introducerea şi validarea datelor iniţiale pentru executarea operaţiei; modificarea datelor; retragerea valorilor mobiliare care constituie obiectul tranzacţiei din contul sursă şi trecerea valorilor mobiliare retrase în contul receptor. 40.2. Validare Numărul de valori mobiliare retrase din cont coincide cu numărul de valori mobiliare trecute în cont. 40.3. Refuzul de a executa operaţia Operaţia nu se execută dacă: - în Sistemul de ţinere a registrelor nu există contul sursă; - pe contul sursă nu există un număr suficient de valori mobiliare libere pentru retragere; - în Sistemul de ţinere a registrelor nu se conţin informaţii referitoare la clasa valorilor mobiliare care este obiectul transferului; - contul personal sursă este blocat; - clasa valorilor mobiliare care constituie obiectul transferului este blocată; - valorile mobiliare care urmează a fi retrase sînt blocate (cu excepţia cazului în care valorile mobiliare sînt transmise în gaj); - nu este prezentat certificatul valorilor mobiliare care se retrag (în cazul emiterii valorilor mobiliare în formă de certificate). 40.4. Confirmarea prezentării documentelor necesare pentru efectuarea operaţiei Se va cere confirmarea recepţionării documentelor respective dacă: valorile mobiliare care se retrag sînt obiectul gajului înregistrat în contul sursă; valorile mobiliare care se retrag se află în proprietatea comună a mai multor persoane înregistrate; titularul contului sursă este un minor, persoană fără capacitatea de exerciţiu, persoană fizică cu capacitate limitată de exerciţiu. 40.5. Acţiuni în cazul valorilor mobiliare materializate Operaţia dată trebuie să fie coordonată cu operaţii de evidenţă a certificatelor valorilor mobiliare eliberate (stingerea certificatului vechi şi eliberarea noilor certificate deţinătorilor de valori mobiliare). 40.6. Rezultatul Date actualizate în Sistemul de ţinere a registrelor în rezultatul executării operaţiei sau motivul respingerii acesteia. 41. Blocarea (anularea blocării) valorilor mobiliare 41.1. Derularea operaţiei Sistemul de ţinere a registrelor va asigura: introducerea şi validarea datelor iniţiale pentru executarea operaţiei; efectuarea înscrierii în contul personal privind existenţa restricţiilor de înstrăinare a unui număr de valori mobiliare din clasa respectivă. 41.2. Refuzul de a executa operaţia Operaţia nu se execută şi se pune la dispoziţie preîntîmpinarea respectivă, dacă: - valorile mobiliare care urmează a fi blocate sînt deja blocate; - în registru nu se conţin informaţii referitor la clasa valorilor mobiliare ale cărei valori mobiliare urmează a fi blocate; - contul personal al proprietarului sau deţinătorului nominal este deja blocat. 41.3. Rezultatul Date actualizate în Sistemul de ţinere a registrelor în rezultatul executării operaţiei sau motivul respingerii acesteia. 42. Plasamentul valorilor mobiliare 42.1. Derularea operaţiei Sistemul de ţinere a registrelor va asigura: regăsirea contului personal al persoanei înregistrate sau deschiderea unui nou cont personal, în cazul în care persoana care a achiziţionat valorile mobiliare nu este persoană înregistrată; introducerea şi validarea datelor iniţiale pentru executarea operaţiei; modificarea datelor iniţiale; trecerea în contul personal al deţinătorului valorilor mobiliare achiziţionate. 42.2. Acţiuni în cazul valorilor mobiliare materializate Operaţia dată trebuie să fie coordonată cu operaţii de evidenţă a certificatelor valorilor mobiliare eliberate (eliberarea certificatului (-lor) deţinătorului de valori mobiliare). Certificatul poate fi eliberat pentru orice număr de valori mobiliare, care nu depăşesc numărul de valori mobiliare ale clasei respective înscrise pe contul lui personal. Numărul certificatului eliberat nu trebuie să coincidă cu numărul certificatului eliberat anterior, stins sau anulat. 42.3. Refuzul de a executa operaţia Operaţia nu se execută dacă: - contul personal al deţinătorului de valori mobiliare este blocat; - valorile mobiliare din emisiunea respectivă au restricţii înregistrate referitor la interzicerea temporară de a efectua operaţii cu utilizarea acestora; - numărul valorilor mobiliare care urmează a fi trecute în conturile personale ale deţinătorilor de valori mobiliare nu corespunde cu numărul valorilor mobiliare emise. 42.4. Rezultatul Date actualizate în Sistemul de ţinere a registrelor în rezultatul executării operaţiei sau motivul respingerii acesteia. 43.Calcularea dividendelor cu valori mobiliare 43.1. Derularea operaţiei Sistemul de ţinere a registrelor va asigura: regăsirea contului personal al persoanei înregistrate; introducerea şi validarea datelor iniţiale pentru executarea operaţiei; modificarea datelor; trecerea în contul personal al deţinătorului a valorilor mobiliare repartizate. 43.2. Acţiuni suplimentare în cazul valorilor mobiliare materializate Operaţia dată trebuie să fie coordonată cu operaţii de evidenţă a certificatelor valorilor mobiliare eliberate (eliberarea certificatului (-lor) deţinătorului de valori mobiliare). Certificatul poate fi eliberat pentru orice număr de valori mobiliare, care nu depăşesc numărul de valori mobiliare ale clasei respective înscrise pe contul lui personal. Numărul certificatului eliberat nu trebuie să coincidă cu numărul certificatului eliberat anterior, stins sau anulat. 43.3. Rezultatul Date actualizate în Sistemul de ţinere a registrelor în rezultatul executării operaţiei. 44. Ecluderea din circulaţie a valorilor mobiliare 44.1. Derularea operaţiei Sistemul de ţinere a registrelor va asigura: regăsirea contului personal al persoanei înregistrate; introducerea şi validarea datelor iniţiale pentru executarea operaţiei; modificarea datelor; retragerea valorilor mobiliare din contul personal al proprietarului sau deţinătorului nominal; trecerea valorilor mobiliare retrase în contul emitentului. Numărul de valori mobiliare retrase coincide cu numărul de valori mobiliare trecute în cont. 44.2. Refuzul de a executa operaţia Operaţia nu se execută dacă: - numărul de valori mobiliare care urmează a fi retrase este mai mare decît numărul de valori mobiliare înscrise în contul personal al persoanei înregistrate; - contul personal este blocat; - clasa valorilor mobiliare care constituie obiectul operaţiei este blocată; - valorile mobiliare care urmează a fi retrase sînt blocate; - nu este prezentat certificatul valorilor mobiliare care se retrag din contul personal. 44.3. Confirmarea prezentării documentelor necesare pentru efectuarea operaţiei Se va cere confirmarea recepţionării documentelor respective dacă: valorile mobiliare care se retrag din contul persoanei înregistrate sînt obiectul gajului înregistrat în contul personal al persoanei înregistrate; valorile mobiliare care urmează a fi retrase se află în proprietatea comună a mai multor persoane înregistrate; deţinătorul de valori mobiliare care se retrag este un minor, persoană fără capacitatea de exerciţiu, persoană fizică cu capacitate limitată de exerciţiu. 44.4. Acţiuni în cazul valorilor mobiliare materializate Operaţia dată trebuie să fie coordonată cu operaţii de evidenţă a certificatelor valorilor mobiliare eliberate (stingerea certificatului (-lor) deţinătorului de valori mobiliare). Certificatul pentru emitent nu se eliberează. 44.5. Rezultatul Date actualizate în Sistemul de ţinere a registrelor în rezultatul executării operaţiei sau motivul respingerii acesteia. 45. Convertirea 45.1. Derularea operaţiei Sistemul de ţinere a registrelor va asigura: introducerea şi validarea datelor iniţiale pentru executarea operaţiei; modificarea datelor; stabilirea valorilor mobiliare care sînt obiectul operaţiei (Qold - numărul de valori mobiliare din clasa respectivă ale persoanei înregistrate care au fost convertite, Qnew - numărul de valori mobiliare din clasa respectivă în care au foste convertite valorile mobiliare ale persoanei înregistrate); reducerea numărului de valori mobiliare din emisiunea de convertire cu Qnew şi depunerea acestora pe contul personal al proprietarului sau deţinătorului nominal, retragerea din contul personal al proprietarului sau deţinătorului nominal a Qold de valori mobiliare şi majorarea numărului de valori mobiliare de tezaur din clasa respectivă cu această cantitate de valori mobiliare. 45.2. Refuzul de a executa operaţia Operaţia nu se execută şi se pune la dispoziţie preîntîmpinarea respectivă, dacă numărul de valori mobiliare care urmează a fi retrase din cont este mai mic decît numărul de valori mobiliare înscrise pe cont. 45.3. Acţiuni în cazul valorilor mobiliare materializate Operaţia dată trebuie să fie coordonată cu operaţiile de evidenţă a certificatelor valorilor mobiliare eliberate (stingerea certificatului (-lor) vechi şi eliberarea certificatelor noi deţinătorului de valori mobiliare). 45.4. Rezultatul Date actualizate în Sistemul de ţinere a registrelor în rezultatul executării operaţiei sau motivul respingerii acesteia. 46. Procesarea datelor deţinătorului nominal 46.1. Derularea operaţiei Sistemul de ţinere a registrelor va asigura: introducerea şi validarea datelor iniţiale pentru executarea operaţiei; modificarea datelor. 46.2. Rezultatul Actualizarea datelor în Sistemul de ţinere a registrelor în rezultatul executării operaţiei sau motivul respingerii acesteia 47. Procesarea propunerilor de vînzare a valorilor mobiliare 47.1. Derularea operaţiei Sistemul de ţinere a registrelor va asigura executarea următoarelor operaţii elementare: introducerea şi validarea datelor iniţiale; modificarea datelor iniţiale; adăugarea unei înregistrări noi privind propunerea de vînzare a valorilor mobiliare; ştergerea înregistrărilor existente. 47.2. Rezultatul Date actualizate în Sistemul de ţinere a registrelor. 47.3. Notă: ştergerea înregistrării existente nu va fi efectuată, dacă a expirat termenul de acţiune a ofertei tender; sortarea setului de înregistrări existente se va efectua după: numărul contului personal; denumirea abreviată a proprietarului sau deţinătorului nominal. 48. Procesarea datelor privind evidenţa certificatelor valorilor mobiliare 48.1. Derularea operaţiei Sistemul de ţinere a registrelor va asigura executarea următoarelor operaţii elementare: introducerea şi validarea datelor iniţiale, modificarea datelor {Clasificator - 14}; adăugarea unei înregistrări noi privind eliberarea certificatului; anularea certificatului; sortarea certificatelor. 48.2. Rezultatul Actualizarea datelor în Sistemul de ţinere a registrului. 48.3. Notă: Sortarea setului de înregistrări existente se va efectua după: numărul contului personal; denumirea abreviată a proprietarului sau deţinătorului nominal. Partea V. DOCUMENTE ELIBERATE DIN REGISTRU EXTRASE DIN REGISTRU 49. Tipologia extraselor 49.1. Inventarul extraselor Sistemul de ţinere a registrelor va asigura perfectarea următoarelor tipuri de extrase: a) extrasul din registru privind soldul valorilor mobiliare - destinat pentru reflectarea soldului valorilor mobiliare din clasa respectivă înscrise pe contul personal al persoanei înregistrate la momentul eliberării extrasului; b) extrasul din registru privind un număr anumit de valori mobiliare - destinat pentru confirmarea numărului indicat de valori mobiliare înscrise pe cont, care nu depăşesc numărul tuturor valorilor mobiliare din clasa respectivă, înscrise pe contul personal al persoanei înregistrate la momentul eliberării extrasului; c) extrasul din registru privind trecerea în cont a valorilor mobiliare - destinat pentru reflectarea trecerii valorilor mobiliare în contul personal al proprietarului sau deţinătorului nominal; d) extrasul din registru privind retragerea din cont a valorilor mobiliare - destinat pentru reflectarea retragerii valorilor mobiliare din contul personal al proprietarului sau deţinătorului nominal; e) extrasul din registru privind operarea grevării cu obligaţii - destinat pentru reflectarea specificării înregistrate în contul personal al persoanei înregistrate a restricţiilor asupra dreptului de înstrăinare a valorilor mobiliare indicate în extras; f) extrasul din registru privind închiderea contului personal - destinat pentru reflectarea înregistrării în contul personal al persoanei înregistrate privind temeiul şi data închiderii acestuia; g) extrasul din registru privind ţinerea adunării generale - destinat pentru informarea persoanei înregistrate privind includerea acesteia în lista acţionarilor care au dreptul să participe la adunarea generală a acţionarilor societăţii pe acţiuni; h) extrasul global din registru - destinat pentru reflectarea soldurilor pentru toate clasele de valori mobiliare înscrise pe contul personal al persoanei înregistrate în Sistemul de ţinere a registrelor la momentul eliberării extrasului. 49.2. Specificarea conţinutului Extrasele perfectate de Sistemul de ţinere a registrelor vor conţine: - datele de identificare ale registratorului; - datele de identificare ale emitentului; - specificarea valorilor mobiliare respective; - descrierea extrasului concret; - conţinutul extrasului concret; - datele privind întocmirea şi legalizarea documentului; - specificarea documentului. 49.2.1. Datele de identificare ale registratorului - denumirea completă a registratorului - numărul înregistrării de stat a registratorului - mărimea capitalului social şi sediul registratorului - numărul licenţei pentru desfăşurarea activităţii de ţinere a registrului - numărul de telefon, fax, adresa E-mail 49.2.2. Datele de identificare ale emitentului - denumirea completă a emitentului - numărul înregistrării de stat a emitentului - mărimea capitalului social - tipul emitent - sediul emitentului 49.2.3. Specificarea valorilor mobiliare respective - numărul de ordine al clasei valorilor mobiliare plasate - clasa valorilor mobiliare respective - valoarea nominală a valorii mobiliare - mărimea fixată a dividendelor (dobînzilor) pe o valoare mobiliară - dreptul la vot al proprietarilor la adunarea generală - numărul total de valori mobiliare plasate în clasa respectivă - numărul valorilor mobiliare de tezaur 49.2.4. Descrierea extrasului - denumirea documentului (pentru acţiuni - Extrasul din registrul acţionarilor, pentru obligaţiuni - Extrasul din registrul deţinătorilor de obligaţiuni etc.) - numărul de ordine al extrasului eliberat - numărul contului personal - numele şi prenumele (denumirea) proprietarului (proprietarilor, în cazul proprietăţii comune) sau deţinătorului nominal - domiciliul (sediul) persoanei înregistrate - tipul actului de identificare a persoanelor înregistrate, locul şi data eliberării, denumirea organului care l-a eliberat, seria şi numărul actului (denumirea organului care a efectuat înregistrarea de stat, data şi numărul înregistrării de stat) 49.2.5. Date privind întocmirea şi legalizarea documentului - funcţia specialistului responsabil pentru eliberarea documentelor, numele şi iniţialele acestuia - data şi ora eliberării extrasului din registru. 50. Extrasul din registrul privind soldul valorilor mobiliare 50.1. Conţinut - numărul înregistrării de stat al clasei de valori mobiliare - numărul de valori mobiliare din clasa respectivă pe care le deţine persoana înregistrată la momentul pregătirii extrasului - numărul de valori mobiliare blocate 50.2. Specificarea documentului "Extrasul din registru confirmă drepturile proprietarului (proprietarilor, în cazul proprietăţii comune) sau deţinătorului nominal asupra valorilor mobiliare ale societăţii emitente la data şi ora eliberării indicată în extras. Extrasul din registrul valorilor mobiliare nu este valoare mobiliară şi transmiterea lui nu are drept consecinţă cesiunea drepturilor asupra valorilor mobiliare indicate în extras". 51. Extrasul din registrul privind un numĂr anumit de valori mobiliare 51.1. Conţinut - numărul înregistrării de stat al clasei de valori mobiliare - numărul indicat de valori mobiliare din clasa respectivă pe care le deţine persoana înregistrată la momentul eliberării extrasului - numărul de valori mobiliare blocate la momentul perfectării extrasului 51.2. Specificarea documentului "Extrasul din registru confirmă drepturile proprietarului (proprietarilor, în cazul proprietăţii comune) sau deţinătorului nominal asupra unui număr anumit al valorilor mobiliare din clasa respectivă la data şi ora eliberării lui. Extrasul din registrul valorilor mobiliare nu este valoare mobiliară şi transmiterea lui nu are drept consecinţă cesiunea drepturilor asupra valorilor mobiliare indicate în extras". 52. Extrasul din registrul privind trecerea în cont a valorilor mobiliare 52.1. Conţinut - numărul înregistrării de stat al clasei de valori mobiliare - tipul dispoziţiei care a servit drept temei pentru trecerea în cont a valorilor mobiliare - numărul de înregistrare a dispoziţiei executate - data efectuării înscrierii în contul personal al persoanei înregistrate - numărul de valori mobiliare trecute în contul personal al persoanei înregistrate - valoarea tranzacţiei (suma în lei) 52.2. Specificarea documentului "Extrasul din registru confirmă trecerea în contul personal al persoanei înregistrate a valorilor mobiliare indicate în extras. Extrasul din registrul valorilor mobiliare nu este valoare mobiliară şi transmiterea lui nu are drept consecinţă cesiunea drepturilor asupra valorilor mobiliare indicate în extras". 53. Extrasul din registrul privind retragerea din cont a valorilor mobiliare 53.1. Conţinut - numărul înregistrării de stat al clasei de valori mobiliare - tipul dispoziţiei care a servit drept temei pentru retragerea din cont a valorilor mobiliare - numărul de înregistrare a dispoziţiei executate - data efectuării înscrierii în contul personal al persoanei înregistrate - numărul de valori mobiliare retrase din contul personal al persoanei înregistrate - valoarea tranzacţiei (suma în lei) 53.2. Specificarea documentului "Extrasul din registru confirmă retragerea din contul personal al persoanei înregistrate a valorilor mobiliare indicate în extras. Extrasul din registrul valorilor mobiliare nu este valoare mobiliară şi transmiterea lui nu are drept consecinţă cesiunea drepturilor asupra valorilor mobiliare indicate în extras". 54. Extrasul din registruL privind grevarea cu obligaţii 54.1. Conţinut - numărul înregistrării de stat al clasei de valori mobiliare - numărul de valori mobiliare din clasa respectivă pe care le deţine persoana înregistrată - numărul de valori mobiliare grevate cu obligaţii - numărul de identificare a documentului primar care a servit drept temei pentru executarea operaţiei; - perioada de blocare; - numele şi prenumele (denumirea) persoanei în favoarea căreia sînt grevate cu obligaţii valorile mobiliare. 54.2. Specificarea documentului "Extrasul din registru confirmă că persoana înregistrată nu este în drept să efectueze operaţii cu valorile mobiliare grevate cu obligaţii în termenul indicat în extras. Extrasul din registru confirmă datele de identificare a persoanei în interesele căreia sînt grevate cu obligaţii valorile mobiliare specificate în extras". 55. Extrasul din registrul privind închiderea contului personal 55.1. Conţinut - data deschiderii contului personal - data executării ultimei retrageri a valorilor mobiliare din contul personal - numărul de intrare a dispoziţiei executate - numărul de identificare a dispoziţiei în rezultatul executării căreia din cont au fost retrase ultimele valori mobiliare 55.2. Specificarea documentului "Extrasul din registru confirmă închiderea contului personal al proprietarului sau deţinătorului nominal la momentul efectuării înscrierii indicate în extras". 56. Extrasul din registruL privind ţinerea adunării generale a acţionarilor 56.1. Conţinut - numărul de ordine a persoanei înregistrate în lista acţionarilor care au dreptul să participe la adunarea generală a acţionarilor - data la care are loc adunarea generală a acţionarilor - data la care este întocmită lista acţionarilor care au dreptul să participe la adunarea generală a acţionarilor - numărul total de valori mobiliare plasate din clasa respectivă - numărul de valori mobiliare din clasa respectivă pe care le deţine persoana înregistrată. 56.2. Specificarea documentului "Extrasul din registru confirmă că proprietarul sau deţinătorul nominal este inclus în lista acţionarilor care au dreptul să participe la adunarea generală a acţionarilor, care va avea loc la data indicată în extras. Deţinătorul nominal de valori mobiliare este obligat să prezinte registratorului date despre acţionari sau despre deţinătorii nominali de valori mobiliare, valabile la data de întocmire a listei indicate în extras". 57. Extrasul global din registru 57.1. Conţinut Pentru fiecare clasă de valori mobiliare înscrise pe contul personal al proprietarului sau deţinătorului nominal se va indica în extras: - clasa valorilor mobiliare - numărul înregistrării de stat al clasei valorilor mobiliare respective - numărul total de valori mobiliare plasate - dreptul la vot la adunarea generală a acţionarilor - suma fixată a dividendelor (dobînzilor) pe o singură valoare mobiliară - descrierea altor drepturi conferite de valoarea mobiliară din clasa respectivă - valoarea nominală a valorii mobiliare - numărul de valori mobiliare pe care le deţine titularul contului personal; - numărul de valori mobiliare grevate cu obligaţii. 57.2. Specificarea documentului "Extrasul din registru confirmă drepturile proprietarului (coproprietarilor, în cazul proprietăţii comune) sau deţinătorului nominal de valori mobiliare la data şi ora eliberării indicate în extras. Extrasul din registrul acţionarilor nu este valoare mobiliară şi transmiterea lui nu are drept consecinţă cesiunea drepturilor asupra valorilor mobiliare indicate în extras". LISTE 58. Tipologia listelor 58.1. Inventarul documentelor eliberate Sistemul de ţinere a registrelor va asigura perfectarea următoarelor tipuri de liste: a) registrul conturilor personale - destinat pentru reflectarea în ordine cronologică a conturilor personale deschise în Sistemul de ţinere a registrelor, informaţiei despre numele (denumirea) titularului, clasa şi numărul de valori mobiliare care îi aparţine; b) lista deţinătorilor de valori mobiliare - destinată pentru reflectarea în ordine alfabetică a numelui (denumirii) deţinătorului de valori mobiliare, a informaţiei despre clasa şi numărul de valori mobiliare care îi aparţine, cota relativă a valorilor mobiliare în numărul lor total la data de evidenţă stabilită; c) lista persoanelor care au dreptul să participe la adunarea generală a acţionarilor - destinată pentru reflectarea informaţiei referitoare la persoanele înregistrate în registru la data de evidenţă stabilită pentru întocmirea listei acţionarilor care au dreptul să participe la adunarea generală a acţionarilor societăţii pe acţiuni; d) modificările la lista persoanelor care au dreptul să participe la adunarea generală a acţionarilor - destinată pentru reflectarea informaţiei despre modificările operate în lista acţionarilor care au dreptul să participe la adunarea generală a acţionarilor societăţii pe acţiuni în baza înscrierilor efectuate în registru şi a datelor prezentate de către deţinătorii nominali; e) lista pentru înregistrarea participanţilor la adunarea generală a acţionarilor - destinată pentru înregistrarea participanţilor la adunarea generală a acţionarilor societăţii pe acţiuni; f) dividendele calculate. 58.2. Specificarea conţinutului listelor Listele perfectate de Sistemul de ţinere a registrelor vor conţine o foaie de titlu a documentului şi informaţia proprie listei 58.3. Foaia de titlu Foaia de titlu a documentului va conţine: informaţia generală despre emitent; descrierea documentului; specificarea valorilor mobiliare respective; informaţia privind întocmirea şi legalizarea documentului. 58.3.1. Informaţia generală despre emitent - denumirea completă a emitentului - numărul înregistrării de stat - mărimea capitalului social - tipul emitent - sediul emitentului 58.3.2. Descrierea documentului Descrierea documentului va conţine denumirea documentului şi informaţia necesară pentru specificarea documentului concret. 58.3.3. Informaţia privind întocmirea şi legalizarea documentului - denumirea completă a registratorului - denumirea organului care a efectuat înregistrarea registratorului - numărul înregistrării de stat - mărimea capitalului social şi sediul registratorului - numărul licenţei pentru desfăşurarea activităţii de ţinere a registrului - data luării deciziei privind eliberarea licenţei şi termenul de acţiune a licenţei - numărul de telefon, fax, adresa E-mail - funcţia conducătorului (managerului) participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare, numele şi prenumele acestuia - funcţia specialistului responsabil de ţinerea registrelor deţinătorilor valorilor mobiliare nominative, numele şi prenumele acestuia 58.4. Informaţia proprie listei Informaţia proprie listei va reflecta informaţii proprii documentului concret. 59. Registrul conturilor personale 59.1. Descrierea - denumirea documentului - "Registrul conturilor personale" - data de evidenţă la care a fost întocmit documentul 59.2. Informaţia proprie registrului - numărul de ordine al înscrierii - numărul contului personal al persoanei înregistrate - tipul de deţinere a valorilor mobiliare - statutul persoanei înregistrate - numele şi prenumele (denumirea) proprietarului sau deţinătorului nominal de valori mobiliare - domiciliul (sediul) deţinătorului de valori mobiliare - datele despre reprezentantul legal al proprietarului - clasele şi numărul de valori mobiliare care aparţin proprietarului sau deţinătorului nominal la data indicată în Descriere. 60. Lista deŢinĂtorilor de valori mobiliare 60.1. Descrierea - denumirea documentului - "Lista deţinătorilor de valori mobiliare" - data de evidenţă stabilită pentru întocmirea listei 60.2. Informaţie proprie documentului - numărul de ordine al persoanei înregistrate în registru - tipul de deţinere a valorilor mobiliare - numele şi prenumele (denumirea) proprietarului sau deţinătorului nominal de valori mobiliare - domiciliul (sediul) deţinătorului de valori mobiliare - clasele şi numărul de valori mobiliare care aparţin proprietarului sau deţinătorului nominal la data de evidenţă stabilită pentru întocmirea listei - cota parte a valorilor mobiliare în numărul total de valori mobiliare aflate în circulaţie din clasa respectivă - cota parte a valorilor mobiliare în capitalul social al societăţii pe acţiuni. 61. Lista persoanelor care au dreptul să participe la adunarea generală a acţionarilor 61.1. Descrierea - denumirea documentului - " Lista persoanelor care au dreptul să participe la adunarea generală a acţionarilor" - data la care este întocmită lista acţionarilor care au dreptul să participe la adunarea generală a acţionarilor (data de evidenţă stabilită pentru întocmirea acestei liste) - data ţinerii adunării generale a acţionarilor 61.2. Informaţia proprie listei - numărul de ordine al persoanei înregistrate în listă - tipul de deţinere a valorilor mobiliare - numele şi prenumele (denumirea) deţinătorului de valori mobiliare, domiciliul (sediul) acestuia - numele şi prenumele (denumirea) reprezentantului legal al proprietarului - clasele şi numărul de valori mobiliare care aparţin proprietarului sau deţinătorului nominal la data de evidenţă indicată în Descriere. 62. Modificările la lista persoanelor care au dreptul să participe la adunarea generală a acţionarilor 62.1. Descrierea - denumirea documentului - "Modificările la lista persoanelor care au dreptul să participe la adunarea generală a acţionarilor" - data la care este întocmită - data ţinerii adunării generale a acţionarilor - data întocmirii documentului 62.2. Informaţia proprie listei - numărul de ordine al înregistrării - numărul de ordine al persoanei înregistrate în lista acţionarilor care au dreptul să participe la adunarea generală a acţionarilor - tipul de deţinere a valorilor mobiliare - numele şi prenumele (denumirea) persoanei care beneficiază de dreptul de a participa la adunarea generală a acţionarilor, domiciliul (sediul) acesteia - numele şi prenumele (denumirea) reprezentantului legal al proprietarului - clasele şi numărul de valori mobiliare care aparţin proprietarului sau deţinătorului nominal la data la care este întocmită lista acţionarilor care au dreptul să participe la adunarea generală a acţionarilor (data de evidenţă stabilită pentru întocmirea acestei liste) - clasele şi numărul de valori mobiliare care aparţin persoanei care beneficiază de dreptul de a participa la adunarea generală a acţionarilor la data de întocmire a documentului indicat în descriere. 63. Lista pentru înregistrarea participanţilor la adunarea generală a acţionarilor 63.1. Descrierea - denumirea documentului - "Lista pentru înregistrarea participanţilor la adunarea generală a acţionarilor" - data desfăşurării adunării generale a acţionarilor - data întocmirii documentului 63.2. Informaţia proprie listei - numărul de ordine a persoanei care are dreptul să participe la adunarea generală - tipul de deţinere a valorilor mobiliare - numele şi prenumele (denumirea) persoanei înregistrate, domiciliul (sediul) acesteia - numele şi prenumele (denumirea) reprezentantului legal al proprietarului - numărul de voturi ale persoanei care are dreptul să participe la adunarea generală - locul pentru semnătură. 64. Dividendele calculate 64.1. Descrierea - denumirea documentului - "Dividendele calculate" - data la care este întocmită lista acţionarilor care au dreptul să primească dividende - data întocmirii documentului 64.2. Informaţia proprie documentului - numărul de ordine a persoanei înregistrate - tipul de deţinere a valorilor mobiliare - numele şi prenumele (denumirea) persoanei înregistrate, domiciliul (sediul) acesteia - numărul de valori mobiliare care aparţin deţinătorului la data întocmirii listei acţionarilor care au dreptul să primească dividende - mărimea dividendelor pe o valoare mobiliară - suma dividendului calculat - suma impozitului reţinut (pentru persoanele nerezidente) - suma pentru plată. RAPOARTE 65. Inventarul rapoartelor Sistemul de ţinere a registrelor va asigura perfectarea următoarelor documente: a) protocolul operaţiilor înregistrate - destinat pentru reflectarea tranzacţiilor cu valorile mobiliare înregistrate în registru; b) registrul evidenţei certificatelor de valori mobiliare - destinat pentru reflectarea informaţiei despre eliberarea şi anularea certificatelor valorilor mobiliare; c) balanţa valorilor mobiliare - destinată pentru reflectarea informaţiei despre balanţul valorilor mobiliare pe întreaga lor totalitate şi pe fiecare clasă de valori mobiliare la data de întocmire; d) proporţiile şi preţurile medii ale tranzacţiilorînregistrate - destinate pentru reflectarea informaţiei despre proporţiile şi preţurile medii ale tranzacţiilor înregistrate cu valorile mobiliare ale emitentului în registru pentru perioada de evidenţă stabilită; e) preţul mediu ponderat de procurare a valorilor mobiliare - destinat pentru reflectarea informaţiei despre preţul mediu ponderat de procurare a valorilor mobiliare în ultimele şase luni înainte de data anunţării ofertei tender; f) darea de seamă privind contractele de ţinere a registrului - destinată pentru reflectarea informaţiei despre încheierea contractelor de ţinere a registrului cu emitenţii valorilor mobiliare, starea registrelor deţinătorilor de valori mobiliare respective; g) darea de seamă privind tranzacţiile cu valorilemobiliare - destinată pentru reflectarea informaţiei despre tranzacţiile înregistrate cu valorile mobiliare în perioada de evidenţă pe fiecare mod de efectuare a tranzacţiei de vînzare-cumpărare a valorilor mobiliare; h) informaţia despre persoane care deţin pachete mari de valori mobiliare - destinată pentru reflectarea informaţiei despre persoanele care deţin cel puţin 5 la sută din numărul total al valorilor mobiliare respective. 66. Protocolul operaţiilor înregistrate 66.1. Informaţia generală despre emitent - denumirea completă a emitentului - numărul înregistrării de stat - mărimea capitalului social - tipul emitentului - sediul emitentului 66.2. Descrierea - denumirea documentului - "Protocolul operaţiilor înregistrate în registrul deţinătorilor valorilor mobiliare ale societăţii emitente" - data întocmirii documentului - criteriul de selectare a înregistrărilor reflectate în document 66.3. Specificarea valorilor mobiliare - clasa valorilor mobiliare - numărul înregistrării de stat a valorilor mobiliare din clasa respectivă - valoarea nominală a valorii mobiliare - numărul de valori mobiliare plasate 66.4. Informaţia privind întocmirea şi legalizarea documentului - denumirea completă a registratorului - numărul înregistrării de stat - mărimea capitalului social şi sediul registratorului - numărul de telefon, fax, adresa E-mail - numărul licenţei pentru desfăşurarea activităţii de ţinere a registrului - funcţia conducătorului (managerului) participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare, numele şi prenumele acestuia - funcţia specialistului responsabil de ţinerea registrelor deţinătorilor de valori mobiliare nominative, numele şi prenumele acestuia 66.5. Informaţia proprie raportului - numărul de ordine al înscrierii - data efectuării înscrierii în registru - numărul de înregistrare a dispoziţiei privind executarea operaţiei - denumirea şi datele operaţiei executate în registru {Clasificator - 36}; - numele şi prenumele (denumirea) persoanelor înregistrate, care constituie părţile tranzacţiei cu valori mobiliare 66.6. Notă: Sistemul de ţinere a registrelor va asigura selectarea înregistrărilor existente a tranzacţiilor cu valori mobiliare efectuate în perioada de evidenţă după: - data concretă de efectuare a înscrierilor în registru; - tipul concret al operaţiei; - tipul concret al deţinerii valorilor mobiliare; - numărul contului sursă; - numărul contului receptor; - mărimea minimă a valorii tranzacţiei. Sistemul de ţinere a registrelor va asigura sortarea înregistrărilor existente după: - data de efectuare a înscrierilor în registru; - tipul operaţiei; - tipul de deţinere a valorilor mobiliare; - valoarea tranzacţiei; - numărul contului sursă; - numărul contului receptor. 67. Registrul evidenţei certificatelor de valori mobiliare 67.1. Descrierea - denumirea documentului - "Registrul evidenţei certificatelor de valori mobiliare" - data întocmirii documentului - criteriile de selectare a înregistrărilor reflectate în document 67.2. Informaţia proprie raportului - numărul de ordine al înscrierii - data efectuării înscrierii în registru - numărul de înregistrare a dispoziţiei privind executarea operaţiei - numărul înregistrării de stat a valorilor mobiliare din clasa respectivă - numărul contului personal al persoanei înregistrate - numele şi prenumele (denumirea) deţinătorului de valori mobiliare - numărul valorilor mobiliare confirmate prin certificat - numărul certificatului care confirmă numărul de valori mobiliare ale deţinătorului de valori mobiliare - starea certificatului - data anulării sau eliberării certificatului - temei de eliberare sau de anulare a certificatului 67.3. Notă: Sistemul de ţinere a registrelor va asigura selectarea înregistrărilor existente a evidenţei certificatelor după: - data concretă a înscrierilor în registru; - tipul concret al stării certificatului; - tipul concret de deţinere a valorilor mobiliare; - statutul concret al persoanei; - numărul concret al conturilor personale ale persoanelor. 68. Balanţa valorilor mobiliare 68.1. Informaţia generală despre emitent - denumirea completă a emitentului - numărul înregistrării de stat - mărimea capitalului social - tipul emitentului - sediul emitentului 68.2. Descrierea documentului - denumirea documentului - "Balanţa valorilor mobiliare" - data la care este întocmit documentul 68.3. Informaţia privind întocmirea şi legalizarea documentului - denumirea deplină a registratorului - numărul înregistrării de stat - mărimea capitalului social şi sediul registratorului, numărul de telefon, fax, adresa E-mail - numărul licenţei pentru desfăşurarea activităţii de ţinere a registrului - funcţia conducătorului (managerului) participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare, numele şi prenumele acestuia - funcţia specialistului responsabil de ţinerea registrelor deţinătorilor de valori mobiliare nominative, numele şi prenumele acestuia 68.4. Informaţia proprie balanţului valorilor mobiliare - numărul de ordine al clasei valorilor mobiliare plasate - clasa valorilor mobiliare respective - numărul înregistrării de stat a valorilor mobiliare din clasa respectivă - valoarea nominală a valorii mobiliare - numărul valorilor mobiliare autorizate spre plasare - numărul valorilor mobiliare plasate din clasa respectivă - numărul valorilor mobiliare neplasate din clasa respectivă - numărul valorilor mobiliare aflate în circulaţie - numărul valorilor mobiliare de tezaur. 69. Proporţiile şi preţurile medii ale tranzacţiilor înregistrate 69.1. Descrierea - denumirea documentului - "Proporţiile şi preţurile medii ale tranzacţiilor înregistrate în registrul deţinătorilor de valori mobiliare" - perioada de evidenţă pentru care este perfectat documentul 69.2. Specificarea clasei valorilor mobiliare - numărul de ordine al clasei respective de valori mobiliare - numărul înregistrării de stat a valorilor mobiliare din clasa respectivă - valoarea nominală a valorii mobiliare - mărimea fixată a dividendelor (dobînzilor) pe o valoare mobiliară - descrierea altor caracteristici distinctive - numărul valorilor mobiliare autorizate spre plasare - numărul total de valori mobiliare plasate din clasa respectivă - numărul valorilor mobiliare de tezaur 69.3. Informaţia proprie raportului - luna perioadei de gestiune - numărul tranzacţiilor înregistrate în luna dată cu valorile mobiliare din clasa respectivă - numărul de valori mobiliare care au fost obiectul acestor tranzacţii - valoarea tranzacţiilor (suma în lei) - preţul mediu al tranzacţiilor (lei) 69.4. Rezumat - numărul total al tranzacţiilor înregistrate în perioada de gestiune cu valorile mobiliare din clasa respectivă - numărul total de valori mobiliare care au fost obiectul acestor tranzacţii - valoarea tranzacţiilor (suma în lei) - preţul mediu al tranzacţiilor (lei). 70. Preţul mediu ponderat de procurare a valorilor mobiliare 70.1. Descrierea - denumirea documentului - "Preţul mediu ponderat de procurare a valorilor mobiliare în ultimele şase luni înainte de data anunţării ofertei tender" - data anunţării ofertei tender 70.2. Informaţia proprie raportului - numărul contului de evidenţă a ofertei tender - numărul certificatului de înregistrare a ofertei tender - numărul contului personal al ofertantului - numele şi prenumele (denumirea completă) ofertantului - domiciliul (sediul) ofertantului - denumirea completă a emitentului, ale cărui valori mobiliare constituie obiectul ofertei tender - sediul emitentului - numărul înregistrării de stat al clasei valorilor mobiliare care constituie obiectul ofertei tender - volumul total al valorilor mobiliare plasate din clasa respectivă - numărul de valori mobiliare din clasa respectivă deţinute de ofertant - volumul total al valorilor mobiliare ale emitentului care constituie obiectul ofertei tender - numărul total al tranzacţiilor înregistrate în ultimele şase luni înainte de data anunţării ofertei tender - numărul total de valori mobiliare care au fost obiectul acestor tranzacţii - valoarea acestor tranzacţii (suma în lei) - preţul mediu ponderat de procurare a valorilor mobiliare (lei). 71. Darea de seamĂ privind contractele de Ţinere a registrului 71.1. Descrierea - denumirea documentului - "Darea de seamă privind contractele de ţinere a registrului" - perioada - luna de gestiune pentru care se perfectează raportul 71.2. Informaţia privind contractele încheiate - numărul de ordine a contractului de ţinere a registrului, încheiat cu emitentul valorilor mobiliare - denumirea completă a emitentului - data încheierii contractului - data primirii bazei de date - numărul persoanelor înregistrate în registru la finele lunii de gestiune - starea registrului deţinătorilor de valori mobiliare 71.3. Informaţia privind contractele reziliate - numărul de ordine a contractului de ţinere a registrului, încheiat cu emitentul valorilor mobiliare - denumirea completă a emitentului - tipul emitentului - data rezilierii contractului de ţinere a registrului - temei pentru rezilierea contractului - denumirea completă a noului registrator. 72. Darea de seamă privind tranzacţiile cu valorile mobiliare Sistemul de ţinere a registrelor va asigura perfectarea darii de seamă privind tranzacţiile cu valorile mobiliare pe fiecare mod de efectuare a tranzacţiei: - pe piaţa bursieră; - pe piaţa extrabursieră cu participarea participanţilor profesionişti; - pe piaţa extrabursieră fără participarea participanţilor profesionişti; - cu participarea nerezidenţilor 72.1. Descrierea - denumirea documentului - "Darea de seamă privind tranzacţiile cu valorile mobiliare" - perioada - perioada de gestiune pentru care se perfectează raportul 72.2. Informaţia proprie raportului - denumirea completă a emitentului - sediul emitentului - numărul înregistrării de stat a valorilor mobiliare din clasa respectivă - valoarea nominală a unei valori mobiliare - numărul de tranzacţii înregistrate - numărul total de valori mobiliare tranzacţionate (unităţi) - valoarea totală a tranzacţiilor (lei) - ponderea valorilor mobiliare tranzacţionate în numărul total al valorilor mobiliare respective. 73. Informaţia despre persoanele care deţin pachete mari de valori mobiliare 73.1. Descrierea - denumirea documentului - "Informaţia despre persoanele care deţin cel puţin 5 la sută din valorile mobiliare respective" - perioada - luna de gestiune pentru care se perfectează raportul 73.2. Informaţia proprie raportului - denumirea completă a emitentului - sediul emitentului - numărul înregistrării de stat a valorilor mobiliare din clasa respectivă - numele şi prenumele (denumirea completă) proprietarului sau deţinătorului nominal de valori mobiliare - ponderea valorilor mobiliare tranzacţionate în numărul total de valori mobiliare din clasa respectivă - tipul tranzacţiilor efectuate cu valori mobiliare. 74. Lista persoanelor care acceptĂ oferta tender 74.1. Descrierea - denumirea documentului - "Lista persoanelor care acceptă oferta tender" - numărul de înregistrare a ofertei tender - numărul contului personal al ofertantului - numele şi prenumele (denumirea completă)ofertantului - domiciliul (sediul) ofertantului - denumirea completă a participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare antrenat de către ofertant în procesul de derulare a ofertei tender 74.2. Specificarea valorilor mobiliare care constituie obiectul ofertei tender - denumirea completă a emitentului, ale cărui valori mobiliare constituie obiectul ofertei tender - sediul emitentului - numărul înregistrării de stat al clasei ale cărei valori mobiliare constituie obiectul ofertei tender - volumul total al valorilor mobiliare plasate din clasa respectivă - numărul de valori mobiliare din clasa respectivă deţinute de ofertant pînă la înregistrarea ofertei tender - numărul de valori mobiliare propuse spre a fi procurate în cadrul ofertei tender - numărul de valori mobiliare propuse spre vînzare în cadrul ofertei tender - numărul de valori mobiliare procurate în cadrul ofertei tender - numărul de valori mobiliare din clasa respectivă deţinute de ofertant în rezultatul ofertei tender - cota relativă a valorilor mobiliare deţinute de ofertant în rezultatul ofertei tender în volumul total al valorilor mobiliare plasate din clasa respectivă 74.3. Specificarea datelor registratorului - denumirea completă a registratorului - numărul înregistrării de stat a registratorului - mărimea capitalului social şi sediul registratorului - numărul licenţei pentru desfăşurarea activităţii de ţinere a registrului - numărul de telefon, fax, adresa E-mail 74.4. Informaţia proprie deţinătorului de valori mobiliare care a acceptat oferta tender - numărul contului personal al persoanei înregistrate care a înaintat propunerea de vînzare - numărul de valori mobiliare depuse la vînzare - preţul de vînzare - data blocării valorilor mobiliare. Partea VI. CERINŢE GENERALE FAŢĂ DE SISTEMUL DE ŢINERE A REGISTRULUI [Denumirea modif. prin Hot.CNVM nr.49/8 din 15.12.05, în vigoare 30.12.05] 75. Interfaţa cu utilizatorul 75.1. Interfaţa interactivă, structura unică a meniurilor, tabelelor, formularelor şi a mesajelor utilizate, semnificaţiile unice pentru tastele funcţionale. 75.2. Asigurarea validităţii datelor la introducerea şi modificarea înscrierilor în registru. Se va efectua verificarea corespunderii la tipul de date şi la valorile mobiliare acceptabile, folosirea caracterelor mici sau a majusculelor, ş.a.m.d. 75.3. Controlul completitudinii datelor introduse, prevenirea existenţei unui duplicat al datelor. 76. Administrare 76.1. Atribuirea utilizatorilor drepturilor specificate la obţinerea accesului la datele, componentele şi funcţiile Sistemului de ţinere a registrelor. 76.2. Validarea parolei introduse, determinarea drepturilor asociate utilizatorului respectiv. 76.3. Prevenirea accesului neautorizat la datele şi funcţiile Sistemului de ţinere a registrului. [Pct.76.3 modificat prin Hot.CNVM nr.49/8 din 15.12.05, în vigoare 30.12.05] 76.4. Sistemul de ţinere a registrelor trebuie să asigure exportul (importul) datelor din registru. 77. Securitatea şi întreţinerea 77.1. Asigurarea şi controlul integrităţii datelor. 77.2. Sistemul de ţinere a registrelor poate avea date, funcţii, operaţii suplimentare. Executarea funcţiilor şi operaţiilor suplimentare nu pot cauza încălcarea prevederilor legislaţiei şi a actelor normative ale Comisiei Naţionale. 77.3. Sistemul de ţinere a registrelor trebuie să ofere posibilitatea de a efectua arhivarea datelor din registru (restabilirea datelor din arhivă). 77.4. Sistemul de ţinere a registrelor nu va conţine mijloace care ar permite executarea funcţiilor şi a operaţiilor specificate în prezentul document cu încălcarea modului de executare stabilit. 77.5. Sistemul de ţinere a registrelor nu va avea funcţii care ar permite operarea modificărilor în documentele eliberate din registru. 78. Documentaţia 78.1. Genurile de documente tehnice ce se recomandă de întocmit: - Manual de exploatare; - Ghidul de instalare; - Lista comunicărilor despre erori şi descrierea mijloacelor de ieşire din situaţii critice; - Un exemplu pentru testarea Sistemului de ţinere a registrului [Pct.78 modificat prin Hot.CNVM nr.49/8 din 15.12.05, în vigoare 30.12.05]