Постановление N 16/1 от 23.12.99 о Требованиях к порядку ведения реестров держателей именных ценных бумаг

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление о Требованиях к порядку ведения реестров держателей именных ценных бумаг Nr.16/1 от 23.12.1999 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 39-41/131 от 13.04.2000 * * * Примечание: В названии и в тексте постановления слова "программному обеспечению для" заменить словом "порядку" в соответс. с Пост.НКЦБ N 49/8 от 15.12.05, в силу 30.12.05 В соответствии с Законом о рынке ценных бумаг N 199-XIV от 18 ноября 1998 г. и Законом о Национальной комиссии по ценным бумагам N 192-XIV от 12 ноября 1998 г. Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ : 1. Утвердить Требования к порядку ведения реестров держателей именных ценных бумаг. 2. Отменить Требования к программному обеспечению для ведения реестра акционеров/реестра облигационеров, утвержденные на заседании Государственной комиссии по рынку ценных бумаг от 10 мая 1995 г. 3. Программные обеспечения для ведения реестра держателей ценных бумаг, использованные профессиональными участниками рынка ценных бумаг, должны быть приведены в соответствие с Требованиями, утвержденными настоящим постановлением, до 1 августа 2000 г. ПРЕДСЕДАТЕЛЬ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Георге КЭЛКЫЙ Кишинэу, 23 декабря 1999 г. N 16/1. Приложение к Постановлению Национальной комиссии по ценным бумагам N 16/1 от 23 декабря 1999 г. ТРЕБОВАНИЯ К ПОРЯДКУ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРОВ ДЕРЖАТЕЛЕЙ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ ЧАСТЬ I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 1. Законодательная база и цели Данный документ разработан в соответствии с Законом о реестрах N 1320-XIII от 25 сентября 1997 г., Законом об акционерных обществах N 1134-XIII от 2 апреля 1997 г., Законом о рынке ценных бумаг N 199-XIV от 18 ноября 1998 г., другими нормативными актами, регламентирующими ведение реестров владельцев именных ценных бумаг. 2. Предмет и область применения Данный документ определяет требования к порядку ведения реестров владельцев именных ценных бумаг (далее - требования). [Пкт.2 изменен Пост.НКЦБ N 49/8 от 15.12.05, в силу 30.12.05] 3. Структура требований Требования состоят из 6 основных разделов: Общие положения; Классификаторы; Структура данных; Обработка информации; Документы, выданные из реестра; Общие требования к системе ведения реестров. Часть "Общие положения" определяет нормативную базу, предмет и область применения данных требований и используемую в данном документе терминологию. Часть "Классификаторы" содержит перечень и содержание классификаторов, обязательных для Системы ведения реестров. Наличие элемента "другие" указывает на то, что данный классификатор может иметь и другие элементы. Часть "Структуры данных" содержит подробное описание необходимых данных для выполнения основных функций и операций Системы ведения реестров. Часть "Обработка информации" содержит сконцентрированные требования к порядку функционирования Системы ведения реестров. Часть "Документы, выданные из реестра" устанавливает подробные требования к содержанию документов, выданных из реестра владельцев именных ценных бумаг (выписки, списки, отчеты), составление которых должно обеспечить система ведения реестров. Часть "Общие требования к системе ведения реестров" устанавливает общие требования к пользовательскому интерфейсу, администрированию, безопасности, содержанию и документации Системы ведения реестров. [Пкт.3 изменен Пост.НКЦБ N 49/8 от 15.12.05, в силу 30.12.05] 4. Используемая терминология Для понимания данных требований нижеприведенные термины и определения имеют следующий смысл: Прекращение Внесение новой записи на лицевой счет собствен- блокирования ника или номинального владельца о снятии указан- ценных бумаг ных ограничений на право отчуждения определенного количества ценных бумаг; Прекращение Внесение записи на лицевой счет о снятии ограни- блокирования чений на право осуществления операции с ценными класса ценных бумагами определенного класса; бумаг Прекращение Внесение записи на лицевой счет о снятии ограни- блокирования чений на выполнение операций с участием лицевого лицевого счета счета; Блокирование Внесение новой записи на лицевой счет зарегистри- ценных бумаг рованного лица об обременении обязательствами оп- ределенного количества ценных бумаг; Блокирование Внесение записи на учетный счет класса ценных бу- класса ценных маг о временном запрете на выполнение операций с бумаг ценными бумагами; Блокирование Внесение записи на лицевой счет о временном за- лицевого счета прете на выполнение операций с участием данного счета; Класс ценных Совокупность именных ценных бумаг одного типа оп- бумаг ределеннго эмитента, обладающих одинаковыми приз- наками, установленными Законом об акционерных об- ществах; Учетный счет Счет, открываемый в Системе ведения реестров, для учета данных, которые не относятся в обязательном порядке к владельцам ценных бумаг; Лицевой счет Счет, открываемый в Системе ведения реестров, для учета ценных бумаг владельца ценных бумаг; Счет адресата Лицевой счет, на который зачисляются ценные бумаги; Счет источника Лицевой счет, с которого списываются ценные бумаги; Конвертирование Изъятие из обращения и аннулирование ценных бумаг одного класса через их замену на ценные бумаги другого класса; Владелец ценных Лицо, которому принадлежат ценные бумаги на право бумаг собственности (владелец или совладелец в случае общего владения ценными бумагами) или на основа- нии договора (номинальный владелец); Распоряжение Документ, полученный регистратором и содержащий требования о внесении записи в Систему ведения реестров и (или) предоставлении информации из Системы ведения реестров; Выданный Любое представление в электронной форме или на документ бумаге некоторой информации в соответствии с вне- сенными записями в Систему ведения реестров; Эмитент Эмитент, который выпускает на территории Респуб- лики Молдова именные ценные бумаги в соответствии с требованиями законодательства и учредительными документами, ведение реестров владельцев которых осуществляется с использованием Системы ведения реестров; Изъятие из Списание с лицевых счетов зарегистрированных лиц обращения всех ценных бумаг определенного класса и увеличе- ценных бумаг ние на соответствующее количество казначейских ценных бумаг этого класса; Выписка Выданный документ, содержащий информацию в соот- из реестра ветствии с внесенными записями на лицевом счете зарегистрированного лица на дату выдачи документа; Форма выпуска Форма, в которой именные ценные бумаги выпускают- ценных бумаг ся для размещения; Функция Совокупность действий регистратора, результатом которых являются изменение и/или дополнение ин- формации в Системе ведения реестров, за исключе- нием тех, которые содержатся на одном лицевом счету; Список Выданный документ, содержащий информацию в соот- ветствии с внесенными записями на лицевые счета зарегистрированных лиц; Изменение рекви- Внесение изменений данных о зарегистрированном зитов зарегист- лице; рированного лица Операция Совокупность действий регистратора, результатом которых являются изменение и/или дополнение ин- формации на лицевом счету; Зарегистриро- Владелец ценных бумаг, зарегистрированный в Сис- ванное лицо теме ведения реестров; Размещение Зачисление приобретенных ценных бумаг в процессе их размещения на лицевые счета первых владельцев; Выплата дивиден- Зачисление на лицевые счета зарегистрированных дов в форме цен- лиц в Системе ведения реестров, дивидендов, полу- ных бумаг ченных в форме ценных бумаг; Регистратор Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг; Списание со счета Внесение новой записи на лицевой счет собственни- ка или номинального владельца о списании со счета определенного количества ценных бумаг одного класса (имеет место в результате изъятия из обра- щения размещенных ценных бумаг, отчуждения ценных бумаг на вторичном рынке, прекращения учета цен- ных бумаг у номинального владельца); Система ведения Информационная система, которая обеспечивает об- реестров работку данных в процессе ведения реестров вла- дельцев именных ценных бумаг; Передача ценных Списание ценных бумаг одного класса со счета ис- бумаг точника (лицевого счета собственника или номи- нального владельца) и их зачисление на счет адре- сата (лицевой счет нового собственника или нового номинального владельца); Зачисление Внесение новой записи на лицевой счет собственни- на счет ка или номинального владельца о зачислении на счет ценных бумаг одного класса (имеет место в результате размещения, выплаты дивидендов в форме ценных бумаг, приобретения ценных бумаг на вто- ричном рынке, получение номинальным владельцем ценных бумаг в номинальное владение). [Пкт.4 изменен Пост.НКЦБ N 49/8 от 15.12.05, в силу 30.12.05] ЧАСТЬ II. КЛАССИФИКАТОРЫ 5. Структура классификаторов 5.1. Вид владения ценными бумагами 5.1.1. на основании права собственности 5.1.2. на основании договора 5.2. Вид лица 5.2.1. физическое лицо 5.2.2. юридическое лицо 5.3. Вид документа, удостоверяющего личность физического лица 5.3.1. удостоверение личности 5.3.2. паспорт 5.3.3. свидетельство о рождении 5.3.4. военный билет 5.3.5. другой 5.4. Статус лица 5.4.1. эмитент (владелец казначейских ценных бумаг) 5.4.2. органы государственной власти 5.4.3. поставщики сырья 5.4.4. иностранные инвесторы 5.4.5. другой 5.5. Категория налогоплательщика 5.5.1. физические лица резиденты 5.5.2. физические лица нерезиденты 5.5.3. юридические лица резиденты 5.5.4. юридические лица нерезиденты 5.6. Способ оплаты доходов по ценным бумагам 5.6.1. по перечислению 5.6.2. наличными 5.7. Вид эмитента 5.7.1. акционерное общество открытого типа 5.7.2. акционерное общество закрытого типа 5.7.3. другие виды 5.8. Вид ценных бумаг 5.8.1. акции 5.8.2. облигации 5.8.3. другие виды 5.9. Форма ценных бумаг 5.9.1. нематериализованные 5.9.2. материализованные 5.10. Способ размещения 5.10.1. публичное предложение 5.10.2. индивидуальная подписка 5.11. Вид операции 5.11.1. изменение информации лицевого счета о зарегист- рированном лице 5.11.2. блокирование лицевого счета 5.11.3. прекращение блокирования лицевого счета 5.11.4. подписка на ценные бумаги в процесе размещения 5.11.5. распределение дивидендов, выплаченных ценными бумагами 5.11.6. изъятие из обращения ценных бумаг 5.11.7. конвертирование ценных бумаг 5.11.8. расчет дивидендов денежными средствами 5.11.9. обработка данных, представленных номинальным владельцем 5.11.10. передача ценных бумаг 5.11.11. отмена передачи ценных бумаг 5.11.12. блокирование ценных бумаг 5.11.13. прекращение блокирования ценных бумаг 5.11.14. обработка данных о предложениях по продаже ценных бумаг заявителю 5.11.15. выдача выписки из реестра 5.11.16. представление списка зарегистрированных лиц 5.12. Способ осуществления сделки купли-продажи ценных бумаг 5.12.1. на фондовом рынке 5.12.2. на внебиржевом рынке с участием профессиональных участников 5.12.3. на внебиржевом рынке без участия профессиональных участников 5.13. Способ выплаты дивидендов 5.13.1. денежными средствами 5.13.2. ценными бумагами 5.13.3. иным имуществом, предназначенным для потребления 5.14. Основание для проведения операции 5.14.1. купля-продажа ценных бумаг 5.14.2. обмен ценных бумаг 5.14.3. дарение ценных бумаг 5.14.4. наследование ценных бумаг 5.14.5. долг ценных бумаг 5.14.6. решение судебных органов 5.14.7. реорганизация зарегистрированного лица 5.14.8. передача ценных бумаг в номинальное владение номинальному владельцу 5.14.9. изъятие ценных бумаг из номинального владения номинального владельца 5.14.10. передача ценных бумаг в залог 5.14.11. выставление ценных бумаг на продажу 5.14.12. арест ценных бумаг органами, уполномоченными законодательством 5.14.13. временное приостановление операций с ценными бума- гами по решению судебных или иных уполномоченных органов 5.14.14. изъятие ценных бумаг из залога при исполнении гарантированных залогом требований 5.14.15. продажа выставленных для продажи ценных бумаг 5.14.16. отмена сделки по продаже ценных бумаг 5.14.17. снятие ареста с ценных бумаг 5.14.18. продажа арестованных ценных бумаг 5.14.19. приобретение ценных бумаг 5.14.20. выкуп ценных бумаг 5.14.21. дробление ценных бумаг 5.14.22. консолидация ценных бумаг 5.14.23. деноминация ценных бумаг 5.14.24. конвертирование ценных бумаг 5.14.25. уменьшение уставного капитала 5.14.26. погашение ценных бумаг 5.14.27. другие 5.15. Состояние сертификата ценных бумаг 5.15.1. действующий 5.15.2. потерянный 5.15.3. аннулированный ЧАСТЬ III. СТРУКТУРА ДАННЫХ 6. Регистратор 6.1. полное наименование регистратора 6.2. сокращенное наименование регистратора 6.3. номер государственной регистрации 6.4. дата государственной регистрации 6.5. размер уставного капитала 6.6. номер лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг 6.7. дата принятия решения о выдаче лицензии 6.8. срок действия лицензии 6.9. фискальный код 6.10 место нахождения 6.11. адрес для переписки 6.12. телефон 6.13. факс 6.14. адрес E-mail 6.15. должность руководителя (менеджера) профессионального участника рынка ценных бумаг 6.16. фамилия, имя руководителя 6.17. должность специалиста по выдаче документов 6.18. фамилия, имя специалиста 7. Эмитент 7.1. номер учетного счета эмитента 7.2. полное наименование эмитента 7.3. сокращенное наименование эмитента 7.4. номер государственной регистрации 7.5. дата государственной регистрации 7.6. вид эмитента {Классификатор - 5.7} 7.7. величина уставного капитала 7.8. фискальный код 7.9. местонахождение 7.10. адрес для переписки 7.11. телефон 7.12. факс 7.13. адрес E-mail 7.14. должность руководителя исполнительного органа 7.15. фамилия, имя руководителя исполнительного органа 7.16. номер договора на ведение реестров независимым регистратором 7.17. дата заключения договора 7.18. дата расторжения договора 8. Класс ценных бумаг 8.1. номер учетного счета эмитента {Классификатор - 7.1} 8.2. номер учетного счета класса ценных бумаг 8.3. порядковый номер класса зарегистрированных ценных бумаг 8.4. класс ценных бумаг 8.5. номер государственной регистрации ценных бумаг соответствующего класса 8.6. вид ценных бумаг {Классификатор - 5.8} 8.7. форма ценных бумаг {Классификатор - 5.9} 8.8. номинальная стоимость ценной бумаги 8.9. установленный размер дивидендов (доходов) на одну ценную бумагу 8.10. право голоса владельцев на общем собрании 8.11. право владельцев на получение дивидендов (доходов) на ценные бумаги 8.12. установленный срок получения дивидендов (доходов) 8.13. сроки обращения ценных бумаг 8.14. количество ценных бумаг, разрешенных к размещению 8.15. общее количество размещенных ценных бумаг соответствующего класса 8.16. количество казначейских ценных бумаг 8.17. положение реестра владельцев ценных бумаг соответствующего класса 8.18. ссылка о блокировании класса ценных бумаг 9. Эмиссия ценных бумаг 9.1. номер учетного счета эмиссии ценных бумаг 9.2. порядковый номер соответствующей эмиссии ценных бумаг соответствующего класса 9.3. номер государственной регистрации ценных бумаг соответствующего класса {Классификатор - 8.5.} 9.4. способ размещения ценных бумаг {Классификатор - 5.10} 9.5. количество ценных бумаг в соответствующей эмиссии 9.6. цена приобретения 9.7. ссылка об отсутствии ограничений на приобретение ценных бумаг данной эмиссии 10. Лицо 10.1. номер учетного счета лица 10.2. вид лица {Классификатор - 5.2} 10.3. статус лица {Классификатор - 5.4} Данные по удостоверению физического лица 10.4. фамилия, имя, отчество физического лица 10.5. фамилия, инициалы физического лица 10.6. страна, резидентом которой является физическое лицо 10.7. вид документа, удостоверяющего личность {Классификатор - 5.3} 10.8. место выдачи документа, удостоверяющего личность 10.9. дата выдачи документа, удостоверяющего личность 10.10. наименование органа, осуществившего регистрацию 10.11. серия документа, удостоверяющего личность 10.12. номер документа, удостоверяющего личность 10.13. место жительства Данные, удостоверяющие юридическое лицо 10.14. полное наименование юридического лица 10.15. сокращенное наименование юридического лица 10.16. страна, в которой зарегистрировано юридическое лицо 10.17. наименование государственного органа, осуществившего государственную регистрацию юридического лица 10.18. номер государственной регистрации юридического лица 10.19. дата государственной регистрации юридического лица 10.20. место расположения Данные для всех видов лиц 10.21. адрес для переписки 10.22. фискальный код 10.23. категория налогообложения {Классификатор - 5.5} 10.24. способ выплаты доходов по ценным бумагам {Классификатор - 5.6} 10.25. наименование финансового института 10.26. номер расчетного счета 10.27. номер телефона 10.28. номер факса 10.29. адрес E-mail 11. Лицевой счет 11.1. номер лицевого счета зарегистрированного лица 11.2. вид владения ценными бумагами {Классификатор - 5.1} 11.3. номер учетного счета лица {Классификатор - 10.1} 11.4. состояние лицевого счета Примечание. Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать информацию: - владелец ценных бумаг {Классификатор 10.3. - 10.29} либо все совладельцы в случае, если на счете учитываются ценные бумаги, находящиеся в общей собственности; - номер государственной регистрации ценных бумаг; - количество ценных бумаг соответствующего класса, принадлежащих зарегистрированному лицу; - блокированные ценные бумаги зарегистрированного лица (обремененные обязательствами); - рассчитанные дивиденды; - операции с лицевым счетом; - предложения по продаже ценных бумаг в рамках тендерных предложений; - выданные сертификаты ценных бумаг (в случае материализованных ценных бумаг). 12. Законный представитель собственника 12.1. номер лицевого счета зарегистрированного лица {Классификатор - 11.1} 12.2. номер учетного счета лица, выполняющего функции законного представителя собственника {Классификатор - 10.1} 12.3. номер регистрации доверенности, на основании которой законный представитель осуществляет права собственника 12.4. дата выдачи доверенности 12.5. срок действия доверенности 13. Блокирование (прекращение блокирования) лицевого счета 13.1. входящий номер распоряжения для проведения операции 13.2. дата регистрации распоряжения во внутренних журналах регистратора 13.3. вид операции {Классификатор - 5.11.2 - 5.11.3} 13.4. номер лицевого счета {Классификатор - 11.1} 13.5. срок действия ограничений на выполнение операций с участием лицевого счета (для операции блокирования лицевого счета) 14. Сертификат ценных бумаг 14.1. номер сертификата ценных бумаг 14.2. состояние данного сертификата {Классификатор - 5.15} 14.3. количество ценных бумаг, подтвержденных данным сертификатом 14.4. номер лицевого счета зарегистрированного лица, которому был выдан сертификат ценных бумаг {Классификатор - 11.1} 14.5. дата выдачи сертификата ценных бумаг 14.6. основание для выдачи 14.7. дата аннулирования сертификата ценных бумаг 14.8. основание для аннулирования 15. Размещение ценных бумаг 15.1. входящий номер распоряжения эмитента либо андеррайтера о передаче ценных бумаг первым владельцам 15.2. дата регистрации распоряжения во внутренних журналах регистратора 15.3. основание для размещения ценных бумаг 15.4. номер лицевого счета владельца ценных бумаг {Классификатор - 11.1} 15.5. номер государственной регистрации ценных бумаг соответствующего класса {Классификатор - 8.5} 15.6. номер учетного счета эмиссии ценных бумаг {Классификатор - 9.1} 15.7. количество ценных бумаг, подписанных владельцем 15.8. цена приобретения ценных бумаг 16. Выплата дивидендов в форме ценных бумаг 16.1. входящий номер распоряжения эмитента о распределении акций, полностью оплаченных собственным капиталом эмитента 16.2. дата регистрации распоряжения во внутренних журналах регистратора 16.3. дата принятия решения о выплате дивидендов в форме ценных бумаг 16.4. номер государственной регистрации ценных бумаг соответствующего класса {Классификатор - 8.5} 16.5. дата, на которую составлен список лиц, имеющих право на получение дивидендов 16.6. количество ценных бумаг на одну ценную бумагу (акцию) 17. Изъятие ценных бумаг из обращения 17.1. входящий номер распоряжения для проведения операции 17.2. дата регистрации распоряжения во внутренних журналах регистратора 17.3. основание для изъятия из обращения размещенных ценных бумаг {Классификатор - 5.14.19 - 5.14.24} 17.4. номер государственной регистрации ценных бумаг, которые являются объектом сделки эмитента {Классификатор - 8.5} 17.5. номер лицевого счета собственника или номинального владельца {Классификатор - 11.1} 17.6. количество изъятых из обращения ценных бумаг 17.7. стоимость сделки (цена приобретения) 18. Конвертирование ценных бумаг 18.1. входящий номер распоряжения для выполнения операции 18.2. дата регистрации распоряжения во внутренних журналах регистратора 18.3. основание для проведения операции конвертирования ценных бумаг 18.4. номер лицевого счета собственника или номинального владельца {Классификатор - 11.1} 18.5. номер государственной регистрации ценных бумаг, которые являются объектом сделки эмитента {Классификатор - 8.5} 18.6. коэффициент конвертирования ценных бумаг 19. Расчет дивидендов денежными средствами 19.1. входящий номер документа, который служил основанием для исполнения функции 19.2. дата регистрации документа во внутренних журналах регистратора 19.3. дата принятия решения о выплате дивидендов 19.4. дата, на которую составлен список лиц, имеющих право на получение дивидендов 19.5. номер государственной регистрации акций, по которым осуществляется выплата дивидендов {Классификатор - 8.5} 19.6. величина дивидендов на одну акцию 20. Сведения, представляемые номинальным владельцем 20.1. входящий номер распоряжения для выполнения операции 20.2. дата регистрации распоряжения во внутренних журналах регистратора 20.3. номер лицевого счета номинального владельца ценных бумаг {Классификатор - 11.1} 20.4. номер государственной регистрации ценных бумаг {Классификатор - 8.5} 20.5. учетная дата, на которую должен быть составлен список владельцев ценных бумаг (список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров) 20.6. имя и фамилия (наименование) собственников и номинальных владельцев ценных бумаг 20.7. место проживания (место нахождения) 20.8. вид документа, удостоверяющего зарегистрированное лицо, место и число выдачи, наименование органа, осуществившего выдачу, серия и номер документа (наименование государственного органа, осуществившего государственную регистрацию, дату и номер государственной регистрации) 20.9. количество ценных бумаг, которые принадлежат собственнику либо номинальному владельцу на установленную учетную дату 21. Передача ценных бумаг 21.1. входящий номер распоряжения о передаче ценных бумаг 21.2. дата регистрации распоряжения во внутренних журналах регистратора 21.3. вид операции {Классификатор - 5.11.10, 5.11.11} 21.4. основание для передачи ценных бумаг {Классификатор - 5.14.1 - 5.14.9} 21.5. способ осуществления передачи ценных бумаг (для сделок купли-продажи ценных бумаг) {Классификатор - 5.12} 21.6. номер государственной регистрации ценных бумаг соответствующего класса {Классификатор - 8.5} 21.7. количество ценных бумаг, которые являются предметом передачи 21.8. стоимость передачи ценных бумаг (для сделок купли-продажи ценных бумаг) 21.9. номер счета источника (лицевого счета, зарегистрированного лица, с которого должны списываться ценные бумаги) 21.10. номер счета получателя (лицевого счета зарегистрированного лица, на который зачисляются ценные бумаги) 22. Блокирование (прекращение блокирования) ценных бумаг 22.1. входящий номер распоряжения для проведения операции 22.2. дата регистрации распоряжения во внутренних журналах регистратора 22.3. вид операции {Классификатор - 5.11.12, 5.11.13} 22.4. основание для осуществления операции {Классификатор - 5.14.10 - 5.14.19} 22.5. номер лицевого счета собственника или номинального владельца {Классификатор - 11.1} 22.6. номер государственной регистрации ценных бумаг соответствующего класса {Классификатор - 8.5} 22.7. количество ценных бумаг соответствующего класса 22.8. срок действия ограничений на отчуждение ценных бумаг (для блокирования ценных бумаг) 22.9. номер учетного счета лица, в пользу которого обременены обязательствами ценные бумаги (для блокирования ценных бумаг) {Классификатор - 10.1} 23. Тендерное предложение 23.1. номер учетного счета тендерного предложения 23.2. номер государственной регистрации тендерного предложения 23.3. дата регистрации распоряжения во внутренних журналах регистратора 23.4. номер лицевого счета поглощающего лица şКлассификатор - 10.1î 23.5. фамилия и инициалы (сокращенное наименование) поглощающего лица {Классификатор - 10.3} 23.6. полное наименование эмитента, ценные бумаги которого являются объектом тендерного предложения 23.7. место нахождения эмитента 23.8. номер государственной регистрации ценных бумаг соответствующего класса {Классификатор - 8.5.} 23.9. общее количество размещенных ценных бумаг соответствующего класса 23.10. количество ценных бумаг соответствующего класса, которыми владеет поглощающее лицо 23.11. общее количество ценных бумаг эмитента, которые являются предметом тендерного предложения 23.12. дата объявления тендерного предложения 23.13. срок действия тендерного предложения 23.14. цена покупки ценных бумаг 23.15. полное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, задействованного поглощающим лицом в прессе тендерного предложения 24. Предложение по продаже ценных бумаг поглощающему лицу 24.1. входящий номер распоряжения, явившегося основанием для проведения операции 24.2. дата регистрации распоряжения во внутренних журналах регистратора 24.3. номер государственной регистрации тендерного предложения {Классификатор -23.2} 24.4. номер лицевого счета поглощающего лица {Классификатор -23.3} 24.5. фамилия и инициалы (полное наименование) поглощающего лица 24.6. сокращенное наименование эмитента, ценные бумаги которого являются объектом тендерного предложения 24.7. номер государственной регистрации класса, ценные бумаги которого являются объектом тендерного предложения {Классификатор - 23.8} 24.8. номер лицевого счета зарегистрированного лица, которое приняло и сделало предложение пo продаже ценных бумаг {Классификатор - 11.1} 24.9. имя и фамилия (наименование) собственников и номинальных владельцев 24.10. количество ценных бумаг, предложенных к продаже 24.11. цена продажи 25. Выдача выписки из реестра 25.1. номер лицевого счета 25.2. порядковый номер выписки, выданной из реестра 25.3. вид выписки 25.4. число и время выдачи выписки из реестра 26. Выдача списка зарегистрированных лиц 26.1. полное наименование эмитента 26.2. класс и номер государственной регистрации ценных бумаг 26.3. вид списка 26.4. учетная дата, на которую составлен список зарегистрированных лиц 26.5. дата составления списка 27. Расчетный банк 27.1. наименование финансового института 27.2. место нахождения финансового института 27.3. код МФО ЧАСТЬ IV. ОБРАБОТКА ИНФОРМАЦИИ ФУНКЦИИ 28. Обработка данных регистратора 28.1. Проведение функции Ввод и проверка исходных данных {Классификатор - 6}, корректировка данных. 28.2. Результат Актуализированные данные регистратора. 29. Обработка данных эмитента 29.1. Проведение функции Система ведения реестров обеспечит выполнение следующих элементарных операций: добавление новой записи об эмитенте ценных бумаг; присвоение эмитенту единного учетного счета; ввод и проверку исходных данных {Классификатор -7.2. - 7.18{; корректировку данных {Классификатор -7.2. - 7.18}; удаление существующих записей. 29.2. Результат Актуализированные данные эмитента. 29.3. Примечание Удаление существующей записи не будет выполняться, если уже была произведена регистрация данных соответствующих одному классу размещенных ценных бумаг эмитентом. Сортировка существующих записей будет осуществляться по следующим элементам: номер учетного счета эмитента; сокращенное наименование эмитента. 30. Обработка данных класса ценных бумаг 30.1. Проведение функции Система ведения реестров обеспечит: добавление новой записи о новом классе ценных бумаг эмитента; присвоение классу ценных бумаг единного учетного счета; ввод и проверку исходных данных {Классификатор 8.3. - 8.18}; корректировку данных {Классификатор 8.3. - 8.18}; удаление существующих записей. 30.2. Результат Актуализированные данные класса ценных бумаг. 30.3. Примечание Удаление существующей записи не будет выполняться, если произведена регистрация выпусков ценных бумаг соответствующего класса. Сортировка существующих записей будет осуществляться по следующим элементам: порядковый номер зарегистрированного класса ценных бумаг; номер государственной регистрации ценных бумаг; сокращенное наименование эмитента. 31. Обработка данных эмиссии ценных бумаг 31.1. Проведение функции Система ведения реестров обеспечит выполнение следующих элементарных операций: добавление новой записи о новой эмиссии ценных бумаг определенного класса; присвоение эмиссии ценных бумаг единого учетного счета; ввод и проверку исходных данных {Классификатор 9.3. - 9.8}; корректировку данных {Классификатор 9.3. - 9.8}; удаление существующих записей. 31.2. Результат Актуализированные данные об эмиссии ценных бумаг. 31.3. Примечание Удаление существующей записи об эмиссии ценных бумаг не может выполняться, если в Систему ведения реестров были внесены записи о размещении ценных бумаг данной эмиссии. Сортировка существующих записей будет осуществляться по следующим элементам: порядковый номер эмиссии ценных бумаг; порядковый номер класса ценных бумаг; номер государственной регистрации ценных бумаг; сокращенное наименование эмитента. 32. Обработка данных тендерного предложения 32.1. Проведение функции Система ведения реестров обеспечит выполнение следующих элементарных операций: добавление новой записи о новом тендерном предложении, присвоение ему единого учетного счета; ввод и проверку исходных данных {Классификатор 23.2.-23.15}; корректировку данных {Классификатор 23.2. - 23.15}; удаление существующих записей. 32.2. Результат Актуализированные данные о тендерном предложении. 32.3. Примечание Удаление существующей записи о тендерном предложении не может выполняться, если в Систему ведения реестров были внесены записи о заявке владельцев на продажу ценных бумаг в течение действия тендерного предложения. Сортировка существующих записей будет осуществляться по следующим элементам: номер государственной регистрации тендерного предложения; фамилия и инициалы (краткое наименование) поглощающего лица, номер государственной регистрации ценных бумаг, которые являются объектом тендерного предложения. 33. Расчеты дивидендов денежными средствами 33.1. Проведение функции Система ведения реестров обеспечит: ввод и проверку исходных данных для проведения операции {Классификатор 19.1. - 19.6}; корректировка данных {Классификатор 19.1. - 19.6}; расчет дивидендов для каждого зарегистрированного лица, имеющего право на получение дивидендов; зачисление рассчитанной суммы на лицевой счет собственника или номинального владельца. 33.2. Результат Рассчитанные дивиденды. 34. Обработка данных о законном представителе зарегистрированного лица 34.1. проведение функции Система ведения реестров обеспечит выполнение следующих элементарных операций: ввод и проверку исходных данных {Классификатор 12.1 - 12.5}, {Классификатор 10.4 - 10.29}; корректировку данных {Классификатор 12.2 - 12.5}, {Классификатор 10.4 - 10.29}; удаление существующих записей. 34.2. Результат Актуализированные данные о законном представителе зарегистрированного лица. 35. Функции cортировки и выборки зарегистрированных лиц в системе ведения реестра Система ведения реестров обеспечит сортировку и выборку зарегистрированных лиц по: виду лица; виду владения ценными бумагами; статусу владельца ценных бумаг; фамилии и инициалам (краткому наименованию) лица. ОПЕРАЦИИ 36. Технология операций 36.1. Перечень операций Наименования и данные выполняемых в реестре операций (в скобках указаны начальные данные, необходимые для выполнения операций) - внесение записи об открытии лицевого счета {Классификатор 11.1. - 11.3, 10.2 - 10.29}; - внесение изменений данных о зарегистрированном лице {Классификатор 10.2 - 10.29}; - внесение записи о прекращении блокирования лицевого счета {Классификатор - 13}; - внесение записи о блокировании лицевого счета {Классификатор - 13}; - внесение записи о передаче ценных бумаг {Классификатор - 21}; - внесение записи о блокировании ценных бумаг {Классификатор - 22}; - внесение записи о прекращении блокирования ценных бумаг {Классификатор - 22}; - внесение записи о размещении ценных бумаг {Классификатор - 15}; - внесение записи о выплате дивидендов в форме ценных бумаг {Классификатор - 16}; - внесение записи об изъятии из обращения ценных бумаг {Классификатор - 17}; - внесение записи о конвертировании ценных бумаг {Классификатор - 18}; - внесение записи об обработке сведений номинального владельца {Классификатор - 20}; - внесение записи об обработке данных о предложениях по продаже ценных бумаг в рамках тендерного предложения {Классификатор - 24}; - внесение записи о выдаче выписки их реестра {Классификатор - 25}; - внесение записи о выдаче списка зарегистрированных лиц {Классификатор - 26}. 37. Открытие лицевого счета cобственнику или номинальному владельцу 37.1. Проведение операции Система ведения реестров обеспечит выполнение следующих элементарных операций: ввод новой записи о владельце ценных бумаг; присвоение собственнику или номинальному владельцу ценных бумаг единого лицевого счета; ввод и проверку данных о собственнике ценных бумаг, изменение данных. Система ведения реестров обеспечит учет ценных бумаг всех классов ценных бумаг собственника или номинального владельца на едином лицевом счету. 37.2. Отказ в выполнении операции В системе ведения реестров уже открыт лицевой счет для владельца или номинального владельца ценных бумаг. 37.3. Результат Актуализированные данные собственника или номинального владельца ценных бумаг. 38. Корректировка данных о зарегистрированном лице 38.1. Проведение операции Система ведения реестров обеспечит: нахождение зарегистрированного лица, ввод и проверку исходных дынных; корректировку данных. 38.2. Операция не выполняется, если в Системе ведения реестров отсутствует лицевой счет для лица, указанного в распоряжении. 38.3. Результат Откорректированные данные собственника или номинального владельца. 39. Блокирование (прекращение блокирования) лицевого счета 39.1. Проведение операции Система ведения реестров обеспечит выполнение следующих элементарных операций: нахождение лицевого счета зарегистрированного лица; ввод и проверку исходных данных; маркирование лицевого счета о наличии ограничений на выполнение операции с его участием. 39.2. Отказ в выполнении операции Операция не выполняется, если: - лицевой счет собственника или номинального владельца уже блокирован (при выполнении операции блокирования лицевого счета); - лицевой счет собственника или номинального владельца не блокирован (при выполнении операции снятия блокировки лицевого счета). 39.3. Результат Актуализированные данные в Системе ведения реестров в результате выполнения операции или причины отказа выполнения операции 40. Передача ценных бумаг 40.1. Проведение операции Система ведения реестров обеспечит: ввод и проверку исходных данных для выполнения операции; корректировку данных; списание ценных бумаг, являющихся предметом сделки со счета источника, и их зачисление на счет адресата. 40.2. Проверка Количество ценных бумаг, списываемых со счета, и количество ценных бумаг, зачисляемых на счет, совпадают. 40.3. Отказ в выполнении операции Операция не выполняется, если: - в системе ведения реестров не существует счета источника; - на счете источника нет достаточного количества для списания свободных ценных бумаг; - в системе ведения реестров не содержатся данные о классе ценных бумаг, которые являются предметом операции; - личный счет источника блокирован; - класс ценных бумаг, которые являются объектом передачи, блокирован; - ценные бумаги, подлежащие списанию со счета, блокированы (за исключением случая, когда ценные бумаги переданы в залог); - не представлен сертификат на ценные бумаги, подлежащие списанию со счета (в случае выпуска ценных бумаг в форме сертификатов). 40.4. Подтверждение предоставления необходимых документов для проведения операции Затребуется подтверждение приемки соответствующих документов, если: списываемые ценные бумаги являются объектом зарегистрированного залога на счете источника; списываемые ценные бумаги находятся в общей собственности нескольких зарегистрированных лиц; владелец счета источника является несовершеннолетним, недееспособным, ограниченно дееспособным физическим лицом . 40.5. Действия в случае материализованных ценных бумаг Данная операция должна проводиться согласованно с операциями по учету выданных сертификатов ценных бумаг (гашением старых сертификатов собственника и выдачей новых сертификатов владельцам ценных бумаг). 40.6. Результат Актуализированные данные в Системе ведения реестров в результате проведения операции или причины отказа исполнения операции 41. Блокирование (прекращение блокирования) ценных бумаг 41.1. Проведение операции Система ведения реестров обеспечит: ввод и проверку исходных данных для проведения операции; внесение записи на лицевой счет о наличии ограничений на отстранение определенного количества ценных бумаг соответствующего класса. 41.2. Отказ в выполнении операции Операция не выполняется и выдается соответствующее предупреждение, если: - ценные бумаги, подлежащие блокированию, уже блокированы; - в реестре не содержится информация о классе ценных бумаг, ценные бумаги которого подлежат блокированию; - лицевой счет собственника или номинального владельца уже заблокирован. 41.3. Результат Актуализированные данные в Системе ведения реестров в результате проведения операции или причины отказа исполнения операции 42. Размещение ценных бумаг 42.1. Проведение операции Система ведения реестров обеспечит: поиск лицевого счета зарегистрированного лица или открытие нового лицевого счета в случае, если лицо приобретает ценные бумаги не является зарегистрированным лицом; ввод и проверку исходных данных для проведения операции; корректировку исходных данных; зачисление на лицевой счет владельца приобретенных ценных бумаг. 42.2. Действия в случае материализованных ценных бумаг Данная операция должна проводиться согласованно с операциями по учету выданных сертификатов ценных бумаг (т.е. выдача сертификата(ов) новому владельцу ценных бумаг). Сертификат может быть выдан на любое количество ценных бумаг, не превышающее число ценных бумаг соответствущего класса, зачисленных на его лицевом счету. Номер выданного сертификата не должен совпадать с номером уже выданного, погашенного либо аннулированного сертификата. 42.3. Отказ в выполнении операции Операция не выполняется, если: - лицевой счет владельца ценных бумаг блокирован; - ценные бумаги соответствующей эмиссии имеют зарегистрированные ограничения о временном запрете на осуществление операций с их использованием; - количество ценных бумаг, подлежащих записи на личные счета владельцев ценных бумаг, не соответствует количеству выпущенных ценных бумаг. 42.4. Результат Актуализированные данные в Системе ведения реестров в результате исполнения операции 43. Расчет дивидендов ценными бумагами 43.1. Проведение операции Система ведения реестров обеспечит: нахождение лицевого счета зарегистрированного лица; ввод и проверку исходных данных для выполнения операции; корректировку данных; зачисление на лицевой счет владельца распределенных ценных бумаг. 43.2. Дополнительные действия в случае материализованных ценных бумаг Данная операция должна проводиться согласованно с операциями по учету выданных сертификатов ценных бумаг (т.е. выдача сертификата(ов) владельцу ценных бумаг). Сертификат может быть выдан на любое количество ценных бумаг, не превышающее число ценных бумаг соответствующего класса, зачисленных на его лицевой счет. Номер выданного сертификата не должен совпадать с номером уже выданного, погашенного либо аннулированного сертификата. 43.3. Результат Актуализированные данные в Системе ведения реестров в результате исполнения операции 44. Изъятие из обращения ценных бумаг 44.1. Проведение операции Система ведения реестров обеспечит: нахождение счета зарегистрированного лица; ввод и проверку исходных данных для выполнения операции; корректировку данных; списание ценных бумаг с лицевого счета собственника или номинального владельца; зачисление списанных ценных бумаг на счет эмитента. Количество ценных бумаг, списываемых со счета, совпадает с количеством ценных бумаг, зачисляемых на счет. 44.2. Отказ в выполнении операции Операция не выполняется, если: - количество подлежащих списанию ценных бумаг превышает количество зачисленных ценных бумаг на счет зарегистрированного лица; - лицевой счет блокирован; - класс, ценные бумаги которого являются объектом операции, блокирован; - ценные бумаги, подлежащие списанию, блокированы; - не представлен сертификат ценных бумаг, подлежащих списанию. 44.3. Проверка наличия документов, необходимых для проведения операции Затребуется подтверждение приемки соответствующих документов, если: ценные бумаги, списываемые со счета зарегистрированного лица, являются объектом зарегистрированного залога на лицевом счете зарегистрированного лица; списываемые ценные бумаги находятся в общей собственности нескольких зарегистрированных лиц; владелец списываемых ценных бумаг является несовершеннолетним, недееспособным, ограниченно дееспособным физическим лицом. 44.4. Действия в случае материализованных ценных бумаг Данная операция должна проводиться согласованно с операциями по учету выданных сертификатов ценных бумаг (т.е. гашение сертификата(ов) владельца ценных бумаг). Сертификат эмитенту не выдается. 44.5. Результат Актуализированные данные в Системе ведения реестров в результате проведения операции или причины отказа ее исполнения 45. Конвертирование 45.1. Проведение операции Система ведения реестров обеспечит: ввод и проверку исходных данных для проведения операции; корректировку данных; определение ценных бумаг, которые являются объектом операции (Qold - количество ценных бумаг соответствующего класса зарегистрированного лица, которые были конвертируемы, Qnew - количество ценных бумаг соответствующего класса, в которые были конвертированы ценные бумаги зарегистрированного лица), уменьшение количества ценных бумаг конвертированной эмиссии на Qnew и их зачисление на лицевой счет собственника или номинального владельца, списание ценных бумаг Qold с лицевого счета собственника или номинального владельца ценных бумаг и увеличение количества казначейских ценных бумаг соответствующего класса на данное количество бумаг. 45.2. Отказ в выполнении операции Операция не выполняется и выдается соответствующее предупреждение, если количество ценных бумаг, подлежащих списанию со счета, меньше количества ценных бумаг, находящихся на счете. 45.3. Действия в случае материализованных ценных бумаг Данная операция должна проводиться согласованно с операциями по учету выданных сертификатов ценных бумаг (т.е. гашение сертификата(ов) старого и выдача нового сертификата(ов) владельцу ценных бумаг). 45.4. Результат Актуализированные данные в Системе ведения реестров в результате проведения операции или причины отказа ее исполнения 46. Обработка данных номинального владельца 46.1. Проведение операции Система ведения реестров обеспечит: ввод и проверку исходных данных для выполнения операции; корректировку данных. 46.2. Результат Актуализированные данные в Системе ведения реестров в результате проведения операции или причины ее отказа 47. Обработка предложений по продаже ценных бумаг 47.1. Проведение операции Система ведения реестров обеспечит выполнение следующих элементарных операций: ввод и проверку исходных данных; корректировку исходных данных; добавление новой записи о предложении по продаже ценных бумаг; удаление существующих записей. 47.2. Результат Актуализированные данные в Системе ведения реестров. 47.3. Примечание Удаление существующих записей не выполняется, если истек срок действия тендерного предложения. Сортировка существующих записей будет осуществляться после: номера лицевого счета; сокращенного наименования собственника или номинального владельца. 48. Обработка данных учета сертификатов ценных бумаг 48.1. Проведение операции Система ведения реестров обеспечит выполнение следующих элементарных операций: ввод и проверку исходных данных; корректировку данных; внесение новой записи о выдаче сертификата; погашение сертификата; сортировку сертификатов. 48.2. Результат Актуализированные данные в Системе ведения реестров 48.3. Примечание Сортировка существующих записей будет осуществляться после: номера лицевого счета; сокращенного наименования собственника или номинального владельца. ЧАСТЬ V. ДОКУМЕНТЫ, ВЫДАННЫЕ ИЗ РЕЕСТРА ВЫПИСКИ ИЗ РЕЕСТРА 49. Типология выписок 49.1. Перечень выписок Система ведения реестров обеспечит заполнение следующих видов выписок из реестра: - Выписка из реестра об остатке ценных бумаг - предназначена для отражения остатков ценных бумаг соответствующего класса на лицевом счете зарегистрированного лица на момент выдачи выписки; - Выписка из реестра о наличии определенного количества ценных бумаг - предназначена для подтверждения на лицевом счету указанного количества ценных бумаг, не превышающего количества всех ценных бумаг указанного класса на лицевом счете зарегистрированного лица на момент выдачи выписки; - Выписка из реестра о зачислении на счет ценных бумаг - предназначена для отражения зачисления ценных бумаг на лицевой счет собственника или номинального владельца; - Выписка из реестра о списании со счета ценных бумаг - предназначена для отражения списания ценных бумаг с лицевого счета собственника или номинального владельца; - Выписка из реестра об обременении обязательствами - предназначена для отражения зарегистрированных на лицевом счету ограничений на право отстранения ценных бумаг, указанных в выписке; - Выписка из реестра о закрытии лицевого счета - предназначена для отражения записи на лицевом счете зарегистрированного лица об основании и дате его закрытия; - Выписка из реестра о проведении общего собрания акционеров - предназначена для уведомления зарегистрированного лица о его внесении в список акционеров, которые имеют право на участие в общем собрании акционеров акционерного общества; - Глобальная выписка - предназначена для отражения остатков для всех классов ценных бумаг, записанных на лицевом счете зарегистрированного в Системе ведения реестров лица на момент выдачи выписки. 49.2. Спецификация содержания выписки Выписка из реестра должна содержать: - данные, удостоверяющие личность регистратора; - данные, удостоверяющие личность эмитента; - спецификацию соответствующих ценных бумаг; - описание конкретной выписки; - содержание конкретной выписки; - сведения о составлении и легализации документа; - спецификацию документа. 49.2.1. Данные, удостоверяющие личность регистратора - полное наименование регистратора - номер государственной регистрации регистратора - величина уставного капитала и местонахождение регистратора - номер лицензии для осуществления деятельности по ведению реестра - номер телефона, факса, адрес E-mail 49.2.2. Данные, удостоверяющие личность эмитента - полное наименование эмитента - номер государственной регистрации эмитента - величина уставного капитала - вид эмитента - местонахождение эмитента 49.2.3. Спецификация соответствующих ценных бумаг - порядковый номер класса размещенных ценных бумаг - класс соответствующих ценных бумаг - номинальная стоимость ценной бумаги - установленная величина дивидендов (доходов) на одну ценную бумагу - право голоса владельцев на общем собрании - количество размещенных ценных бумаг соответствующего класса - количество казначейских ценных бумаг 49.2.4. Описание выписки - наименование документа (для акций - Выписка из реестра акционеров, для облигаций - Выписка из реестра облигационеров и т.д.) - порядковый номер выданной выписки - номер лицевого счета - фамилия и имя (наименование) собственника (собственников в случае общей собственности) или номинального владельца - место проживания (местонахождение) зарегистрированного лица - вид документа, удостоверяющего личность зарегистрированных лиц, место и число выдачи, наименование органа, выдавшего документ, серия и номер документа (наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, число и номер государственной регистрации) 49.2.5. Сведения о составлении и легализации документа - функция специалиста, ответственного за выдачу документов, фамилия и инициалы - число и время выдачи выписки из реестра 50. Выписка из реестра об остатках ценных бумаг 50.1. Содержание - номер государственной регистрации класса ценных бумаг - количество ценных бумаг соответствующего класса, которыми владеет зарегистрированное лицо на момент подготовки выписки - количество блокированных ценных бумаг 50.2. Спецификация документа "Выписка из реестра подтверждает права собственника (собственников в случае общей собственности) или номинального владельца на ценные бумаги общества эмитента на указанные в выписке число и дату. Выписка из реестра ценных бумаг не является ценной бумагой, и ее передача не влечет за собой переход прав на ценные бумаги, указанные в выписке". 51. Выписка из реестра о наличии определенного количества ценных бумаг 51.1. Содержание - номер государственной регистрации класса ценных бумаг - определенное количество ценных бумаг соответствующего класса, принадлежащих зарегистрированному лицу на момент выдачи выписки - количество блокированных ценных бумаг на момент выдачи выписки 51.2. Спецификация документа "Выписка из реестра подтверждает права собственника (собственников в случае общей собственности) или номинального владельца на определенное количество ценных бумаг соответствующего класса на число и время выдачи. Выписка из реестра ценных бумаг не является ценной бумагой, ее передача не влечет за собой переход прав на ценные бумаги, указанные в выписке". 52. Выписка из реестра о зачислении на счет ценных бумаг 52.1. Содержание - номер государственной регистрации класса ценных бумаг - вид распоряжения, которое послужило основанием для зачисления на счет ценных бумаг - регистрационный номер исполненного распоряжения - дата внесения записи на лицевой счет зарегистрированного лица - количество ценных бумаг, зачисленных на лицевой счет зарегистрированного лица - сумма сделки (в леях) 52.2. Спецификация документа "Выписка из реестра подтверждает зачисление на лицевой счет зарегистрированного лица указанных в выписке ценных бумаг. Выписка из реестра ценных бумаг не является ценной бумагой и ее передача не влечет за собой переход прав на ценные бумаги, указанные в выписке". 53. Выписка из реестра о списании со счета ценных бумаг 53.1. Содержание - номер государственной регистрации класса ценных бумаг - вид распоряжения, которое послужило основанием для списания со счета ценных бумаг - регистрационный номер исполненного распоряжения - дата внесения записи на лицевой счет зарегистрированного лица - количество ценных бумаг, списанных с лицевого счета зарегистрированного лица - сумма сделки (в леях) 53.2. Спецификация документа "Выписка из реестра подтверждает списание с лицевого счета зарегистрированного лица указанных в выписке ценных бумаг. Выписка из реестра ценных бумаг не является ценной бумагой, и ее передача не влечет за собой переход прав на ценные бумаги, указанные в выписке". 54. Выписка из реестра об обременении обязательствами 54.1. Содержание - номер государственной регистрации класса ценных бумаг - количество ценных бумаг соответствующего класса, принадлежащих зарегистрированному лицу - количество обремененных обязательствами ценных бумаг - идентификационный номер исходного документа, послужившего основанием для выполнения операции - срок блокирования - фамилия и имя (наименование) лица, в пользу которого обременены облигациями ценные бумаги. 54.2. Спецификация документа "Выписка из реестра подтверждает, что зарегистрированное лицо не вправе осуществлять операции с обремененными обязательствами ценными бумагами в указанном в выписке сроке. Выписка из реестра подтверждает сведения о лице, в интересах которого обременены обязательствами указанные в выписке ценные бумаги". 55. Выписка из реестра о закрытии лицевого счета 55.1. Содержание - дата открытия лицевого счета - дата последнего списания с лицевого счета ценных бумаг - регистрационный номер исполненного распоряжения - входящий номер распоряжения, в результате исполнения которого с лицевого счета списаны последние ценные бумаги 55.2. Спецификация документа "Выписка из реестра подтверждает закрытие лицевого счета собственника или номинального владельца с момента внесения в реестр указанной в выписке записи". 56. Выписка из реестра о проведении общего собрания акционеров 56.1. Содержание - порядковый номер зарегистрированного лица в списке акционеров, которые имеют право на участие в общем собрании акционеров - дата проведения общего собрания акционеров - число, на которое составлен список акционеров, имеющих право участвовать в общем собрании акционеров - общее количество размещенных ценных бумаг соответствующего класса - количество ценных бумаг соответствующего класса, которыми владеет зарегистрированное лицо. 56.2. Спецификация документа "Выписка из реестра подтверждает, что собственник или номинальный владелец занесен в список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, которое состоится в день, указанный в выписке. Номинальный владелец ценных бумаг обязан предоставить регистратору сведения об акционерах или номинальных владельцах ценных бумаг, действительные на дату составления списка, указанного в выписке". 57. Глобальная выписка из реестра 57.1. Содержание Для каждого из классов ценных бумаг, которые указаны в лицевом счете собственника или номинального держателя, в выписке будет указан: - класс ценных бумаг - номер государственной регистрации соответствующего класса ценных бумаг - общее количество размещенных ценных бумаг - право голоса на общем собрании акционеров - установленная сумма дивидендов (доходов) на одну ценную бумагу - описание иных прав, предоставленных ценной бумагой соответствующего класса - номинальная стоимость ценной бумаги - количество ценных бумаг, принадлежащих владельцу лицевого счета - количество обремененных обязательствами ценных бумаг. 57.2. Спецификация документа "Выписка из реестра подтверждает права собственника (собственников в случае общей собственности) или номинального владельца на число и время выдачи, указанные в выписке. Выписка из реестра ценных бумаг не является ценной бумагой, и ее передача не влечет за собой переход прав на ценные бумаги, указанные в выписке". СПИСКИ 58. Типология списков 58.1. Перечень выходящих документов Система ведения реестров обеспечит подготовку следующих видов списков: a) реестр лицевых счетов, предназначенный для представления в хронологическом порядке лицевых счетов, открытых в Системе ведения реестров об имени (наименовании) владельца, классе и количестве принадлежащих ему ценных бумаг; b) список владельцев ценных бумаг, предназначенный для представления в алфавитном порядке имени (наименования) собственника ценных бумаг, информации о классе и количестве ценных бумаг, которыми он владеет, относительная доля в их общем количестве на установленную учетную дату; c) список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, предназначенный для представления информации о лицах, зарегистрированных в реестре на установленную учетную дату, для подготовки списка акционеров, которые имеют право на участие в общем собрании акционеров акционерного общества; d) изменения в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, предназначенные для представления изменений в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров на основании внесенных записей в реестр и сведений, представленных номинальными владельцами; e) список для регистрации участников общего собрания акционеров, предназначенный для регистрации участников общего собрания акционеров акционерного общества; f) рассчитанные дивиденды. 58.2. Спецификация содержания списков Подготовленные Системой ведения реестров списки будут содержать титульный лист и данные списка 58.3. Титульный лист Титульный лист документа должен содержать: общие сведения об эмитенте; описание документа; спецификацию соответствующих ценных бумаг; информацию о составлении и легализации документа. 58.3.1. Общие сведения об эмитенте - полное наименование эмитента - номер государственной регистрации - величина уставного капитала - вид эмитента - местонахождение эмитента 58.3.2. Описание документа Описание документа должно содержать наименование документа и небходимую информацию для спецификации конкретного документа. 58.3.3. Информация о составлении и легализации документа - полное наименование регистратора - наименование органа, зарегистрировавшего регистратора - номер государственной регистрации - величина уставного капитала и местонахождение регистратора - номер лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра - дата принятия решения о выдаче и срок действия лицензии - номер телефона, факса, адрес E-mail - должность руководителя (управляющего) профессионального участника рынка ценных бумаг, его фамилия и имя - должность специалиста, ответственного за ведение реестров владельцев именных ценных бумаг, его фамилия и имя. 58.4. Данные списка Данные списка отражают данные сведения конкретного документа. 59. Реестр лицевых счетов 59.1. Описание - наименование документа - "Реестр лицевых счетов" - учетная дата, на которую составлен документ 59.2. Данные реестра - порядковый номер записи - номер лицевого счета зарегистрированного лица - вид владения ценными бумагами - статус зарегистрированного лица - фамилия и имя (наименование) собственника или номинального владельца ценных бумаг - место проживания (местонахождение) владельца ценных бумаг - сведения о законном представителе собственника - классы и количество ценных бумаг, принадлежащих собственнику или номинальному владельцу ценных бумаг на дату, указанную в описании 60. Список владельцев ценных бумаг 60.1. Описание - наименование документа - "Список владельцев ценных бумаг" - установленная учетная дата для составления списка 60.2. Данные документа - порядковый номер зарегистрированного лица в реестре - вид владения ценными бумагами - фамилия и имя (наименование) собственника или номинального владельца ценных бумаг - место проживания (местонахождение) владельца ценных бумаг - классы и количество ценных бумаг, принадлежащих собственнику или номинальному владельцу ценных бумаг на установленную учетную дату, для составления списка - доля ценных бумаг в общем количестве ценных бумаг соответствующего класса в обращении - доля ценных бумаг в уставном капитале акционерного общества. 61. Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров 61.1. Описание - наименование документа - "Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров" - число, на которое составлен список акционеров, которые имеют право участвовать в общем собрании акционеров (учетная дата, установленная для составления данного списка) - дата проведения общего собрания акционеров 61.2. Данные списка - порядковый номер лица, зарегистрированного в списке - вид владения ценными бумагами - фамилия и имя (наименование) владельца ценных бумаг, его место проживания (местонахождение) - фамилия и имя (наименование) законного представителя обственника - классы и количество ценных бумаг, принадлежащих собственнику или номинальному владельцу ценных бумаг на учетную дату, указанную в описании 62. Изменения в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров 62.1. Описание - наименование документа - "Изменения в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров" - число, на которое составлен список акционеров - дата проведения общего собрания акционеров - дата составления документа 62.2. Данные списка - порядковый номер записи - порядковый номер зарегистрированного лица в списке акционеров, которое имеет право на участие в общем собрании акционеров - вид владения ценными бумагами - фамилия и имя (наименование) лица, имеющего право на участие в общем собрании акционеров, его место проживания (местонахождение) - фамилия и имя (наименование) законного представителя собственника - классы и количество ценных бумаг, принадлежащих собственнику или номинальному владельцу ценных бумаг на дату составления списка акционеров, которые имеют право участвовать в общем собрании акционеров (установленная учетная дата для составления данного списка) - классы и количество ценных бумаг, принадлежащих лицу, имеющему право участвовать в общем собрании акционеров на дату составления документа, указанную в описании 63. Список для регистрации участников в общем собрании акционеров 63.1. Описание - наименование документа - "Список для регистрации участников в общем собрании акционеров" - дата проведения общего собрания акционеров - дата составления документа 63.2. Данные списка - порядковый номер лица, имеющего право участвовать в общем собрании акционеров - вид владения ценными бумагами - фамилия и имя (наименование) заегистрированного лица, его место проживания (местонахождение) - фамилия и имя (наименование) законного представителя собственника - количество голосов лица, имеющего право участвовать в общем собрании - место для подписи 64. Рассчитанные дивиденды 64.1. Описание - наименование документа - "Рассчитанные дивиденды" - дата, на которую составлен список акционеров ценных бумаг, имеющих право на получение дивидендов - дата составления документа 64.2. Данные документа - порядковый номер зарегистрированного лица - вид владения ценными бумагами - фамилия и имя (наименование) зарегистрированного лица, его место проживания (местонахождение) - количество ценных бумаг, принадлежащих владельцу на дату составления списка акционеров, имеющих право на получение дивидендов - величина дивидендов на одну ценную бумагу - сумма рассчитанных дивидендов - сумма удержанного налога (для лиц нерезидендов) - сумма к оплате ОТЧЕТЫ 65. Перечень отчетов Система ведения реестров обеспечит подготовку следующих документов: a) Протокол зарегистрированных сделок - предназначен для отражения зарегистрированных в реестре сделок с ценными бумагами; b) Реестр учета сертификатов ценных бумаг - предназначен для отражения информации о выдаче и аннулировании сертификатов ценных бумаг; c) Баланс ценных бумаг - предназначен для отражения информации о балансе ценных бумаг на всю их совокупность и на каждый класс ценных бумаг на дату составления; d) Объемы и средние цены зарегистрированных сделок - предназначен для отражения информации об объемах и средних ценах зарегистрированных в реестре сделок с ценными бумагами эмитента в указанном учетном периоде; e) Средневзвешенная цена приобретения ценных бумаг - предназначен для отражения информации о средневзвешенной цене приобретения ценных бумаг за последние 6 месяцев до даты объявления тендерного предложения; f) Отчет о договорах по ведению реестра - предназначен для отражения информации о заключении договоров по ведению реестра с эмитентами ценных бумаг, о состоянии реестров владельцев указанных ценных бумаг; g) Отчет о сделках с ценными бумагами - предназначен для отражения информации о зарегистрированных сделках с ценными бумагами в учетном периоде по каждому из способов осуществления сделки купли-продажи ценных бумаг; h) Сведения о лицах, которые владеют большими пакетами ценных бумаг, предназначены для отражения информации о зарегистрированных лицах, которым принадлежит 5 и более процентов от общего количества указанных ценных бумаг. 66. Протокол зарегистрированных сделок 66.1. Общие сведения об эмитенте - полное наименование эмитента - номер государственной регистрации - величина уставного капитала - вид эмитента - место нахождения эмитента 66.2. Описание - наименование документа - "Протокол зарегистрированных сделок в реестре владельцев ценных бумаг общества эмитента" - дата составления документа - критерии отбора отраженных в документе записей 66.3. Описание ценных бумаг - класс ценных бумаг - номер государственной регистрации ценных бумаг соответствующего класса - номинальная стоимость ценной бумаги - количество размещенных ценных бумаг 66.4. Информация о составлении и легализации документа: - полное наименование регистратора - номер государственной регистрации - размер уставного капитала и местонахождение регистратора - номер телефона, факса, адреса E-mail - номер лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра - должность руководителя (менеджера) профессионального участника рынка ценных бумаг, его имя и фамилия - должность специалиста, ответственного за ведение реестров владельцев именных ценных бумаг, его имя и фамилия 66.5. Данные отчета - порядковый номер записи - дата внесения записи в реестр - регистрационный номер распоряжения о выполнении операции - наименование и данные зарегистрированной операции в реестре {Классификатор - 36}; - фамилия и имя (наименование) зарегистрированных лиц, являющихся сторонами сделки с ценными бумагами 66.6. Примечание Система ведения реестров должна обеспечить отбор существующих записей о сделках с ценными бумагами, выполненых в учетном периоде по: - конкретной дате внесения записи в реестр; - конкретному виду операции; - конкретному виду владения ценными бумагами; - номеру счета источника; - номеру счета получателя; - минимальной величине сделки. Система ведения реестров обеспечит сортировку зарегистрированных записей по: - дате внесения записей в реестр; - виду операции; - виду владения ценными бумагами; - стоимости сделки; - номеру счета источника; - номеру счета получателя. 67. Реестр учета сертификатов ценных бумаг 67.1. Описание - наименование документа - "Реестр учета сертификатов ценных бумаг" - дата составления документа - критерии отбора записей, отраженных в документе 67.2. Данные отчета - порядковый номер записи - дата внесения записи в реестр - регистрационный номер распоряжения о выполнении операции - номер государственной регистрации ценных бумаг соответствующего класса - номер лицевого счета зарегистрированного лица - фамилия и имя (наименование) владельца ценных бумаг - количество ценных бумаг, подтвержденных сертификатом - номер сертификата, подтверждающего каличество ценных бумаг владельца ценных бумагам - состояние сертификата - дата погашения или выдачи - основание для выдачи или погашения сертификата ценных бумаг 67.3. Промечание Система ведения реестров должна обеспечить отбор существующих записей учета сертификатов по: - конкретной дате внесения записи в реестр; - конкретному виду состояния сертификата; - конкретному виду владения ценными бумагами; - конкретному статусу лица; - конкретному числу лицевых счетов лиц. 68. Баланс ценных бумаг 68.1. Общие сведения об эмитенте - полное наименование эмитента - номер государственной регистрации - величина уставного капитала - вид эмитента - местонахождение эмитента 68.2. Описание документа - наименование документа - "Баланс ценных бумаг" - дата, на которую составлен документ 68.3. Данные о составлении и легализации документа - полное наименование регистратора - номер государственной регистрации - величина уставного капитала и местонахождение регистратора, номер телефона, факса, адреса E-mail - номер лицензии для осуществления деятельности по ведению реестра - должность руководителя (менеджера) профессионального участника рынка ценных бумаг, его фамилия и инициалы - должность специалиста, ответственного за ведение реестров владельцев именных ценных бумаг, его имя и фамилия 68.4. Данные баланса ценных бумаг - порядковый номер класса размещенных ценных бумаг - класс соответствующих ценных бумаг - номер государственной регистрации ценных бумаг соответствующего класса - номинальная стоимость ценной бумаги - количество ценных бумаг, разрешенных к размещению - количество размещенных ценных бумаг соответствующего класса - количество неразмещенных ценных бумаг соответствующего класса - количество находящихся в обращении ценных бумаг - количество казначейских ценных бумаг 69. Обьемы и средние цены зарегистрированных сделок 69.1. Описание - наименование документа - "Объемы и средние цены зарегистрированных сделок в реестре владельцев ценных бумаг акционерного общества" - учетный период, по состоянию на который составлен документ 69.2. Описание класса ценных бумаг - порядковый номер соответствующего класса ценных бумаг - номер государственной регистрации ценных бумаг соответствующего класса - номинальная стоимость ценной бумаги - установленная величина дивидендов (доходов) на одну ценную бумагу - описание других отличительных характеристик - количество ценных бумаг, разрешенных к размещению - общее количество размещенных ценных бумаг соответствующего класса - количество казначейских ценных бумаг 69.3. Данные отчета - месяц отчетного периода - количество зарегистрированных в отчетном месеце сделок с ценными бумагами соответствующего класса - количество ценных бумаг, участвующих в данных сделках - стоимость сделок (сумма в леях) - средняя цена сделок (в леях) 69.4. Итоги - общее количество зарегистрированных в отчетном периоде сделок с ценными бумагами соответствующего класса - количество ценных бумаг, являющихся предметом данных сделок - стоимость сделки (сумма в леях) - средняя цена сделок (в леях) 70. Средневзвешенная цена приобретения ценных бумаг 70.1. Описание - наименование документа - "Средневзвешенная цена приобретения ценных бумаг за последние 6 месяцев до объявления тендерного предложения" - дата объявления тендерного предложения 70.2. Данные отчета - номер учетного счета тендерного предложения - номер сертификата регистрации тендерного предложения - номер лицевого счета поглощающего лица - имя и фамилия (полное наименование) поглощающего лица - место проживания (местонахождение) поглощающего лица - полное наименование эмитента, ценные бумаги которого являются объектом тендерного предложения - местонахождение эмитента - номер государственной регистрации класса ценных бумаг, которые являются объектом тендерного предложения - общее количество размещенных ценных бумаг соответствующего класса - количество ценных бумаг соответствующего класса принадлежащих поглощающему лицу - общее количество ценных бумаг эмитента, которые являются предметом тендерного предложения - общее количество зарегистрированных сделок за последние 6 месяцев до объявления тендерного предложения - общее количество ценных бумаг, являющихся предметом данных сделок - стоимость этих сделок (сумма в леях) - средневзвешенная цена приобретения ценных бумаг (в леях) 71. Отчет о договорах по ведению реестра 71.1. Описание - наименование документа - "Отчет о договорах по ведению реестра" - период - отчетный месяц, на который составляется отчет 71.2. Данные о заключенных договорах - порядковый номер договора по ведению реестра, заключенного с эмитентом ценных бумаг - полное наименование эмитента - дата заключения договора - дата получения базы данных - количество зарегистрированных в реестре лиц на конец отчетного месяца - состояние реестра владельцев ценных бумаг 71.3. Данные о расторгнутых договорах - порядковый номер договора по ведению реестров, заключенный с эмитентом ценных бумаг - полное наименование эмитента - вид эмитента - дата расторжения договора по ведения реестра - основание для расторжения договора - полное наименование нового регистратора 72. Отчет о сделках с ценными бумагами Система ведения реестров обеспечит подготовку отчета о сделках с ценными бумагами отдельно для - биржевых сделок - внебиржевых сделок с участием профессиональных участников рынка ценных бумаг - внебиржевых сделок без участия профессиональных участников рынка ценных бумаг - с участвием нерезидентов 72.1. Описание - наименование документа - " Отчет о сделках с ценными бумагами" - период - отчетный период, на который составляется отчет. 72.2. Данные отчета - полное наименование эмитента - местонахождение эмитента - номер государственной регистрации ценных бумаг соответствующего класса - номинальная стоимость одной ценной бумаги - количество зарегистрированных сделок - общее количество ценных бумаг участвующих в сделках (единиц) - общая стоимость сделок (в леях) - удельный вес ценных бумаг, участвующих в сделках в общем количестве соответствующих ценных бумаг 73. Сведения о лицах, которые владеют большими пакетами ценных бумаг 73.1. Описание - наименование документа - "Сведения о лицах, которые являются владельцами 5 и более процентов соответствующих ценных бумаг" - период - отчетный месяц, для которого представляется отчет 73.2. Данные отчета - полное наименование эмитента - местонахождение эмитента - номер государственной регистрации ценных бумаг соответствующего класса - имя и фамилия (полное наименование) владельца или номинального владельца ценных бумаг - удельный вес ценных бумаг, участвующих в сделках в общем количестве ценных бумаг соответствующего класса - вид зарегистрированных сделок с ценными бумагами 74. Список лиц, принявших тендерное предложение 74.1. Описание - наименование документа - "Список лиц, принявших тендерное предложение" - номер регистрации тендерного предложения - номер лицевого счета поглощающего лица - имя и фамилия (полное наименование) поглощающего лица - место проживания (местонахождение) поглощающего лица - полное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, который осуществляет тендерное предложение 74.2. Спецификация ценных бумаг, которые являются предметом тендерного предложения - полное наименование эмитента, ценные бумаги которого являются предметом тендерного предложения - местонахождение эмитента - номер государственной регистрации класса, ценные бумаги которого являются предметом тендерного предложения - общее количество размещенных бумаг соответствующего класса - количество ценных бумаг соответствующего класса, принадлежащих поглощающему лицу до регистрации тендерного предложения - количество ценных бумаг, предложенных к скупке в рамках тендерного предложения - количество ценных бумаг, предложенных для продажи в рамках тендерного предложения - количество ценных бумаг, купленных в рамках тендерного предложения - количество ценных бумаг соответствующего класса принадлежащих поглощающему лицу в результате тендерного предложения - соответствующая доля ценных бумаг, принадлежащая поглощающему лицу в результате тендерного предложения в общем обьеме размещенных ценных бумаг соответствующего класса. 74.3. Спецификация данных регистратора - полное наименование регистратора - номер государственной регистрации регистратора - величина уставного капитала и местонахождение регистратора - номер лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра - номер телефона, факса, адрес E-mail 74.4. Информация о владельце ценных бумаг, принявшем тендерное предложение - номер лицевого счета зарегистрированного лица, подавшего заявку на продажу - количество ценных бумаг, предложенных к продаже - цена продажи - дата блокировки ценных бумаг ЧАСТЬ VI. ОБЩИЕ ТРЕБОВАНИЯ К СИСТЕМЕ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА [Название изменено Пост.НКЦБ N 49/8 от 15.12.05, в силу 30.12.05] 75. Пользовательский интерфейс 75.1. Интерактивный интерфейс, единая структура используемых меню, таблиц, форм и информационных сообщений, единые назначения функциональных клавиш. 75.2. Обеспечение проверки данных при вводе и корректировке записей в реестре. Проверяется соответствие по видам данных и ценным бумагам, использованию больших или малых знаков и т. д. 75.3. Контроль полноты вводимых данных, исключение дублирования данных 76. Администрирование 76.1. Присвоение пользователям ограниченных прав на доступ к данным, компонентам и функциям Системы ведения реестров. 76.2. Проверка введенных паролей, определение установленных указанному пользователю прав. 76.3. Исключение несанкционированного доступа к данным и функциям системы ведения реестра. [Пкт.76.3 изменен Пост.НКЦБ N 49/8 от 15.12.05, в силу 30.12.05] 76.4. Система ведения реестра обеспечит экспорт (импорт) данных из реестра. 77. Безопасность и содержание 77.1. Обеспечение и контроль целостности данных. 77.2. В Системе ведения реестров могут быть предусмотрены дополнительные данные, функции и операции. Выполнение дополнительных функций, операции не должно приводить к нарушению законодательства и нормативных актов Национальной комиссии. 77.3. Система ведения реестра должна предусматривать возможность архивации данных из реестра (восстановление данных реестра из архива). 77.4. Система ведения реестра не должна предусматривать средства, которые позволили бы осуществлять функции и операции, описанные в данном документе с нарушением установленного порядка их исполнения. 77.5. Система ведения реестра не должна предусматривать функции, позволяющие введение изменений в выданные из реестра документы. 78. Документация 78.1. Виды технической документации: - Руководство по инсталляции; - Руководство пользователя; - Список сообщений об ошибках и описание по их устранению; - Пример для тестирования системы ведения реестра. [Пкт.78 изменен Пост.НКЦБ N 49/8 от 15.12.05, в силу 30.12.05]