Hotărîre nr.16/1 din 30.04.2010 cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare desfăşurată de Societatea pe acţiuni "Bartol Consulting"

COMISIA NAŢIONALĂ
A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii participantului

profesionist la piaţa valorilor mobiliare desfăşurată de

Societatea pe acţiuni "Bartol Consulting"

nr. 16/1  din  30.04.2010

 (în vigoare 11.05.2010) 

Monitorul Oficial nr.70-71 art.273 din 11.05.2010

* * *

În baza Ordonanţei Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare (C.N.P.F.) nr.4/7-O din 28.01.2010¹ şi a Ordinului Preşedintelui C.N.P.F. nr.6 din 29.01.2010, a fost efectuat controlul complex al activităţii profesioniste pe piaţa valorilor mobiliare – de estimare a valorilor mobiliare şi a activelor ce se referă la ele şi de consulting, desfăşurată de Societatea pe acţiuni "Bartol Consulting" (în continuare – Estimator) pentru perioada de activitate 01.01.2007 – 31.12.2009.

________________

¹ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2010, nr.18-19, art.63

Estimatorul a fost înregistrat la Camera Înregistrării de Stat la data de 12.10.2000 şi deţine certificatul de înregistrare MD 0087716, numărul de indentificare de stat – 1004600007600.

Estimatorul dispune de licenţa seria CNPF nr.000067, reperfectată la 29.01.2009, pentru dreptul de a desfăşura activitate profesionistă pe piaţa valorilor mobiliare de estimare a valorilor mobiliare şi a activelor ce se referă la ele ca activitate de bază cu activitate conexă de consulting, cu termen de valabilitate pînă la 06.07.2011. Capitalul social al participantului profesionist nominalizat constituie 106900 lei, divizat în 106900 acţiuni ordinare nominative cu valoarea nominală de 1 leu per acţiune. Pe parcursul perioadei supuse controlului de către Estimator au fost respectate normativele obligatorii prevăzute de legislaţie privind suficienţa capitalului propriu minim şi a fondului de garanţie.

În cadrul societăţii activează 5 angajaţi care deţin atestate de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare, dintre care doi sînt persoane cu funcţii de răspundere, doi specialişti şi un consultant.

Contrar prevederilor pct.17 din Regulamentul privind modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea profesionistă pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea C.N.P.F. nr.53/12 din 31.10.2008², Estimatorul nu a comunicat în termenul stabilit despre modificările efectuate în lista specialiştilor care deţin atestate de calificare, şi anume referitor la specialistul angajat la data de 03.12.2008.

________________

² Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2009, nr.3-6, art.1

În perioada supusă controlului, în baza a 118 contracte de prestare a serviciilor de estimare încheiate cu persoane fizice şi juridice, Estimatorul a întocmit 118 rapoarte de estimare, efectuate în scopurile menţionate în Tabelul ce urmează.

În urma verificării respectării cerinţelor faţă de contractele de prestare a serviciilor de estimare s-au constatat următoarele:

1) contractele încheiate nu conţin informaţia privind termenul validităţii licenţei pentru activitatea de estimare, ceea ce contravine prevederilor pct.4.2 lit.a) din Regulamentul cu privire la activitatea de estimare a valorilor mobiliare şi a activelor ce se referă la ele (în continuare – Regulament), aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.36/9 din 27.12.2001³;

________________

³ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2002, nr.46-48, art.105

2) contrar prevederilor art.24 alin.(1) din Legea nr.989-XV din 18.04.2002 "Cu privire la activitatea de evaluare"⁴ (în continuare – Lege) şi pct.9.1 din Regulament, în contractele încheiate între Estimator şi clienţii săi nu este prevăzută responsabilitatea materială a estimatorului faţă de client pentru estimarea efectuată.

________________

⁴ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2002, nr.102, art.773

Rapoartele de estimare nu conţin informaţia privind influenţa factorilor sezonieri sau ciclici asupra activităţii emitentului estimat. Totodată, în majoritatea rapoartelor nu este reflectată informaţia privind concurenţii şi concurenţa, precum şi managementul emitentului estimat, astfel fiind admisă nerespectarea prevederilor pct.5.2 lit.c) din Regulament.

Majoritatea rapoartelor de estimare păstrate la Estimator nu corespund prevederilor art.11 alin.(4) din Lege şi pct.5.5 din Regulament, conform cărora raportul urmează să fie semnat de către specialistul care a efectuat estimarea, conducătorul organizaţiei de estimare şi legalizat cu sigiliul organizaţiei.

Reieşind din cele menţionate, în temeiul prevederilor art.1 alin.(1), art.3, art.4 alin.(1) şi alin.(2), art.8 lit.b) şi lit.f), art.9 alin.(1) lit.d), art.20 alin.(1), art.21 alin.(1), art.22 alin.(1) şi alin.(2) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare"⁵, art.1 şi art.40 alin.(6) lit.a) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare"⁶, Regulamentului cu privire la activitatea de estimare a valorilor mobiliare şi a activelor ce se referă la ele, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.36/9 din 27.12.2001, Regulamentului cu privire la modul de efectuare a controalelor activităţii participanţilor la piaţa valorilor mobiliare de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.9/7 din 14.03.2002⁷, Comisia Naţională a Pieţei Financiare

________________

⁵ Republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.117-126 BIS

⁶ Republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.183-185, art.655

⁷ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2002, nr.117-119, art.270

HOTĂRĂŞTE:

1. Se atenţionează persoanele cu funcţii de răspundere ale Societăţii pe acţiuni "Bartol Consulting" asupra necesităţii respectării necondiţionate a prevederilor actelor legislative şi normative în vigoare aferente activităţii de estimare a valorilor mobiliare şi a activelor ce se referă la ele.

2. Se ia act de înlăturarea încălcărilor menţionate în actul de control pînă la emiterea prezentei hotărîri.

3. Prezenta hotărîre intră în vigoare din data publicării.