Постановление N 16/1 от 30.04.2010 о результатах комплексной проверки деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляемой акционерным обществом "Bartol Consulting"

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах комплексной проверки деятельности профессионального

участника рынка ценных бумаг, осуществляемой акционерным

 обществом “Bartol Consulting”

N 16/1  от  30.04.2010

 (в силу 11.05.2010) 

Мониторул Офичиал N 70-71 ст.273 от 11.05.2010

* * *

На основании Распоряжения Национальной комиссии по финансовому рынку (НКФР) № 4/7-O от 28.01.2010¹ и Приказа председателя НКФР № 6 от 29.01.2010, была проведена комплексная проверка профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг – по оценке ценных бумаг и относящихся к ним активов и консалтинговой деятельности, осуществляемой акционерным обществом “Bartol Consulting” (далее – Оценщик) за период деятельности 01.01.2007 – 31.12.2009.

________________

¹ Официальный монитор Республики Молдова, 2010, № 18-19, ст.63

Оценщик зарегистрирован в Государственной регистрационной палате 12.10.2000 и обладает регистрационным сертификатом MD 0087716, государственным идентификационным номером – 1004600007600.

Оценщик обладает лицензией серии CNPF № 000067, переоформленной 29.01.2009, на право осуществления основной профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг по оценке ценных бумаг и относящихся к ним активов со смежной консалтинговой деятельностью, со сроком действия до 06.07.2011. Уставный капитал указанного профессионального участника составляет 106900 леев, разделенный на 106900 простых именных акций с номинальной стоимостью 1 лей за акцию. На протяжении проверяемого периода Оценщиком были соблюдены обязательные нормативы, предусмотренные законодательством, относящиеся к достаточности собственного минимального капитала и гарантийного фонда.

В обществе работают 5 работников с квалификационными аттестатами на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, из которых два являются должностными лицами, два – специалистами, а один – консультантом.

Вопреки требованиям п.17 Положения о порядке предоставления и отзыва лицензий для профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением НКФР № 53/12 от 31.10.2008², Оценщик не сообщил в указанный срок об изменениях, внесенных в список специалистов с квалификационными аттестатами, а именно относительно специалиста, принятого на работу 03.12.2008.

________________

² Официальный монитор Республики Молдова, 2009, № 3-6, ст.1

В проверяемом периоде на основании 118 договоров об оказании оценочных услуг, заключенных с физическими и юридическими лицами, Оценщик составил 118 отчетов об оценке, проведенной в целях, указанных в нижеследующей таблице.

Вследствие проверки соблюдения требований к договорам об оказании оценочных услуг было установлено следующее:

1) заключенные договора не содержат информацию о сроке действия лицензии на оценочную деятельность, что противоречит требованиям п.4.2 пп.a) Положения о деятельности по оценке ценных бумаг и относящихся к ним активов (далее – Положение), утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 36/9 от 27.12.2001³;

________________

³ Официальный монитор Республики Молдова, 2002, № 46-48, ст.105

2) вопреки требованиям ст.24 ч.(1) Закона № 989-XV от 18.04.2002 “Об оценочной деятельности”⁴ (далее – Закон) и п.9.1 Положения в договорах, заключенных между Оценщиком и его клиентами, не предусматривается материальная ответственность Оценщика перед клиентом за проведенную оценку.

________________

⁴ Официальный монитор Республики Молдова, 2002, № 102, ст.773

Отчеты об оценке не содержат информацию о влиянии сезонных или циклических факторов на деятельность эмитента, подлежащего оценке. В то же время в большинстве отчетов не отражена информация о конкурентах и конкуренции, а также о менеджменте эмитента, подлежащего оценке, что является несоблюдением требований п.5.2 пп.c) Положения.

Большинство отчетов об оценке, хранящихся у Оценщика, не соответствует положениям ст.11 ч.(4) Закона и п.5.5 Положения, согласно которым отчет должен быть подписан специалистом, осуществившим оценку, руководителем организации по оценке и скреплен печатью организации по оценке.

Исходя из изложенного, на основании положений ст.1 ч.(1), ст.3, ст.4 ч.(1) и ч.(2), ст.8 п.b) и п.f), ст.9 ч.(1) п.d), ст.20 ч.(1), ст.21 ч.(1), ст.22 ч.(1) и ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку”⁵, ст.1 и ст.40 ч.(6) п.a) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 “О рынке ценных бумаг”⁶, Положения о деятельности по оценке ценных бумаг и относящихся к ним активов, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 36/9 от 27.12.2001, Положения о порядке проведения проверок деятельности участников рынка ценных бумаг Национальной комиссией по ценным бумагам, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 9/7 от 14.03.2002⁷, Национальная комиссия по финансовому рынку

________________

⁵ Повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS

⁶ Повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2008, № 183-185, ст.655

⁷ Официальный монитор Республики Молдова, 2002, № 117-119, ст.270

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предупредить должностных лиц акционерного общества “Bartol Consulting” о необходимости неукоснительного соблюдения положений действующих законодательных и нормативных актов, касающихся деятельности по оценке ценных бумаг и относящихся к ним активов.

2. Принять к сведению устранение нарушений, указанных в акте проверки, до издания настоящего постановления.

3. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.