Hotărîre nr.18/2 din 25.06.2003 cu privire la rezultatele controlului activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare - Firmei de Brokeri "Brok-West" SRL

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre cu privire la rezultatele controlului activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare - Firmei de Brokeri "Brok-West" SRL Nr.18/2 din 25.06.2003 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.141-145/195 din 11.07.2003 * * * În urma inspectării activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare FB "Brok-West" SRL (în continuare - Broker) (perioada supusă controlului: 2000 - aprilie 2003), S-A CONSTATAT: La data de 06.02.2002 la Camera Înregistrării de Stat au fost înregistrate modificări referitor la schimbarea adresei juridice a Brokerului (mun. Chişinău str. Teatrală, 2, ap.8 ). Brokerul, însă, nu a reperfectat licenţa pentru desfăşurarea activităţii de brokeraj, încălcînd astfel prevederile pct.4.25 al Regulamentului privind modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare, care prevede, că participantul profesionist este obligat în termen de 10 zile lucrătoare să depună la Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare cerere de reperfectare a licenţei în cazul în care modifică datele ce se conţin în licentă. Iar, conform pct.4.26 al aceluiaşi Regulament, licenţa care nu a fost reperfectată în termenele stabilite nu este valabilă. În registrele deţinute de Broker în perioada anilor 2000-2002 s-a depistat existenţa unor abateri de la legislţtie, şi anume: - Registrele se ţin în limba rusă, contrar prevederilor pct.11 alin.(1) al Legii cu privire la registre, care prevede că registrele urmează să fie ţinute în limba de stat. - Cifrele nu sînt scrise cu litere, măcar o dată, ceea ce contravine art.11 alin.(4) al Legii cu privire la registre. - Înscrisurile din registre nu conţin ora înregistrării. Prin aceasta se încalcă prevederile art.12 alin.(4) lit.a), b) al Legii cu privire la registre şi art.37.3 al Regulilor Bursei de Valori a Moldovei. La tranzacţiile din 12.01.2001 şi din 10.04.2001 cu acţiunile SA "Agrovin Bulboaca" au fost încalcate prevederile art.37.4 alin.a) al Regulilor Bursei de Valori a Moldovei, conform căruia pentru ordinele de cumpărare pe contul clienţilor trebuie sa fie asigurată existenţa în contul Membrului, deschis în banca de decontare a Bursei de Valori a Moldovei, a disponibilului bănesc necesar acoperirii valorii tranzacţiei. La tranzacţiile din 12.04.2002, 15.08.2002, 21.08.2002, 23.08.2002, 30.08.2002 şi 01.10.2002 cu acţiunile SA "Fabrica de unt din Floreşti" au fost încalcate prevederile art.37 alin.(4) lit.d) al Regulilor Bursei de Valori a Moldovei, unde se stipulează, că ordinele clientului trebuie sa fie transmise spre executare la bursă sub formă şi în ordinea în care au fost recepţionate de la clienţi. Brokerul nu a respectat prevederile pct.3.4 alin.(9) al Regulamentului cu privire la brokeri din 10.08.1995, unde se menţionează că brokerul este obligat, imediat după executarea tranzacţiei sau după expirarea termenului de valabilitate a ordinului, să prezinte clientului darea de seamă respectivă. Nu se respectă prevederile pct.3.8 al Instrucţiunii privind modul de deschidere şi ţinere a conturilor de brokeraj, conform căruia compania trebuie să întocmească acte de control a verificării stării conturilor de brokeraj ale clienţilor. Reieşind din cele expuse, în baza prevederilor art.1 alin.(1) şi art.3 lit.b) ale Legii nr.192-XIV din 12.11.1998 privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare hotărăşte: 1. A iniţia procedura de tragere la răspundere administrativă a dlui Mudriţchii Vladimir, directorul SRL "Brok-West". 2. Dl Mudriţchii Vladimir, directorul companiei SRL "Brok-West", va informa Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare despre înlăturarea încălcărilor reflectate în actul de control în termen de 30 de zile de la intrarea în vigoare a prezentei Hotărîri. 3. Controlul asupra executării prezentei Hotărîri se pune în sarcina Departamentului activităţi profesioniste şi monitoring pe piaţa secundară (Ludmila Bunu). PREŞEDINTELE COMISIEI NAŢIONALE A VALORILOR MOBILIARE Ion ROBU Chişinău, 25 iunie 2003. Nr.18/2.