Постановление N 18/2 от 25.06.2003 о результатах контроля деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг - брокерской фирмы "Brok - West"

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление о результатах контроля деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг - брокерской фирмы "Brok - West" N 18/2 от 25.06.2003 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 141-145/195 от 11.07.2003 * * * Вследствие проверки деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг БФ "Brok - West" (далее - брокер) (период проверки: 2000 - апрель 2003 г.), УСТАНОВЛЕНО: На 06.02.2002 г. в Государственной регистрационной палате были зарегистрированы изменения юридического адреса брoкера (мун. Кишинэу, ул. Театральная 2, кв. 8). Однако брокер не переоформил лицензию на осуществление брокерской деятельности, нарушив таким образом требования п.4.25 Положения о порядке предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг, которое предусматривает, что профессиональный участник обязан в течение 10 рабочих дней подать в Национальную комиссию по ценным бумагам заявление о переоформлении лицензии в случае изменения данных, содержащихся в лицензии. Согласно п.4.26 того же положения лицензия, которая не была переоформлена в установленные сроки, недействительна. В реестрах, веденных брокером в период 2000 - 2002 годов, были установлены отклонения от законодательства, а именно: - реестры ведутся на русском языке, что противоречит ст.11 ч.(1) Закона о реестрах, которая предусматривает, что реестры следует вести на государственном языке: - цифры не указаны прописью хоть один раз, что противоречит ст.11 ч.(4) Закона о реестрах; - записи в реестрах не содержат время регистрации. Этим нарушаются положения ст.12 ч.(4) п.а), b) Закона о реестрах и ст.37.3 Правил Фондовой биржи Молдовы. В сделках от 12.01.2001 г. и от 10.04.2001 г. с акциями АО "Agrovin Bulboaca" были нарушены положения ст.37.4 п.а) Правил Фондовой биржи Молдовы, которая предусматривает, что для поручения на покупку за счет клиентов должно быть обеспечено наличие на счете члена биржи, открытом в расчетном банке Фондовой биржи Молдовы, достаточного объема денежных средств, необходимого для покрытия стоимости сделки. В сделках от 12.04.2002, 15.08.2002, 21.08.2002, 23.08.2002, 30.08.2002 и 01.10.2002 г. с акциями АО "Fabrica de unt din Floreşti" были нарушены положения ст.37 ч.(4) п.d) Правил Фондовой биржи Молдовы, в которой предусматривается, что поручения клиента должны быть переданы к исполнению на биржу в форме и в порядке, в которых были получены от клиента. Брокером не были соблюдены требования п.3.4 (9) Положения о брокерах от 10.08.1995 г., в котором указывается, что брокер обязан незамедлительно после исполнения сделки или после истечения срока действия поручения представить клиенту соответствующий отчет. Не соблюдаются требования п.3.8 Инструкции о порядке открытия и ведения брокерских счетов, согласно которому компания должна составлять акты проверки состояния брокерских счетов клиентов. Исходя из вышеизложенного, на основании требований ст.1 ч.(1) и ст.3 п.b) Закона N 192-XIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Инициировать процедуру привлечения к административной ответственности директора "Brok - West" ООО г-на Мудрицкого Владимира. 2. Директору компании ООО "Brok - West" г-ну Мудрицкому Владимиру проинформировать Национальную комиссию по ценным бумагам об устранении нарушений, указанных в акте проверки, в течение 30 дней со дня вступления в силу настоящего постановления. 3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на департамент профессиональных видов деятельности и мониторинга вторичного рынка (Людмила Буну). ПРЕДСЕДАТЕЛЬ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Ион РОБУ Кишинэу, 25 июня 2003 г. N 18/2.