Hotărîre nr.181 din 19.07.2007 cu privire la modificarea şi completarea Regulamentului nr.1/09 privind tranzacţii cu persoane afiliate băncii

BANCA NAŢIONALĂ A MOLDOVEI

H O T Ă R Î R E

cu privire la modificarea şi completarea Regulamentului nr.1/09

privind tranzacţii cu persoane afiliate băncii

nr. 181  din  19.07.2007

 (în vigoare 24.08.2007) 

Monitorul Oficial nr.131-135 art.517 din 24.08.2007

* * *

În scopul optimizării controlului, modului de reglementare şi supraveghere a activităţii instituţiilor financiare şi întru executarea art.11, 44 şi 46 din Legea cu privire la Banca Naţională a Moldovei şi art.3, 24, 28, 31 şi 40 din Legea instituţiilor financiare, Consiliul de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei

HOTĂRĂŞTE:

1. Se modifică şi se completează Regulamentul nr.1/09 privind tranzacţii cu persoane afiliate băncii (Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr.67 din 30.11.1995), după cum urmează:

1.1. Cap.I litera A se expune în următoarea redacţie:

“A. La persoanele afiliate persoanei juridice, inclusiv băncii se referă:

1. Administratorii persoanei juridice şi membrii comitetului de credit (în cazul băncii);

2. Acţionarii care, direct sau indirect, deţin sau controlează cinci şi mai multe procente din capitalul acţionar al băncii. Dacă acţiunile le deţine sau le controlează soţul (soţia) unei astfel de persoane sau o rudă de gradul întîi, atunci se consideră că acţiunile sînt deţinute şi controlate de această persoană.

3. Orice persoană care exercită control* asupra persoanei juridice, sau se află sub controlul persoanei juridice, sau se află, împreună cu persoana juridică sub controlul unei alte persoane şi care se consideră dar nu se vor limita la:

- sucursalele (companiile-fiice) persoanei juridice şi sucursalele (companiile-fiice) persoanelor afiliate persoanei juridice;

- persoanele, ale căror sucursale (companiile-fiice) este persoana juridică sau persoana afiliată persoanei juridice;

- persoanele, care se află sub acelaşi control cu persoanele afiliate persoanei juridice.

4. Persoanele afiliate persoanelor specificate la punctele 1 - 3.

La persoanele afiliate persoanei fizice se referă:

5. Orice persoană care, conform legislaţiei civile, este legată de persoana fizică printr-un raport de rudenie de gradul întîi şi doi, precum şi soţul acesteia sau are interes direct şi asociat într-o participaţie;

6. Persoana juridică asupra căreia persoana fizică, precum şi persoanele afiliate acesteia, individual sau în comun, exercită control.”

Notă: Vezi Rectificarea din Monitorul Oficial nr.157-160 din 05.10.2007 pag.97

1.2. Cap.II, litera C, punctul 3. după cuvîntul “overdrafturi” se completează cu cuvintele “în astfel de condiţii”, iar după cuvintele “pe conturile” se completează cu cuvintele “respective ale”;

1.3. Cap.IV, litera A, primele trei propoziţii vor avea următorul cuprins:

“Orice tranzacţie cu o persoană afiliată trebuie să fie aprobată, înaintea realizării acesteia, de către majoritatea membrilor Consiliului băncii. Consiliul băncii poate delega organului executiv împuternicirile sale de aprobare înaintea realizării tranzacţiilor cu persoanele afiliate, indicate în capitolul I lit.A p.1 şi 5, la care suma totală a expunerii băncii faţă de fiecare persoană afiliată băncii şi/sau fiecare grup de persoane, care acţionează împreună cu persoana afiliată băncii nu trebuie să depăşească suma de 250 mii lei. Persoana afiliată ce are interes material într-o tranzacţie trebuie să părăsească orice şedinţă la care este pusă în discuţie această tranzacţie.”

2. Prezenta hotărîre intră în vigoare la data publicării în Monitorul Oficial al Republicii Moldova.