Постановление N 181 от 19.07.2007 о внесении изменений и дополнений в Регламент № 1/09 о сделках с аффилированными лицами банков

НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК МОЛДОВЫ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о внесении изменений и дополнений в Регламент № 1/09

о сделках с аффилированными лицами банков

N 181  от  19.07.2007

 (в силу 24.08.2007) 

Мониторул Офичиал N 131-135 ст.517 от 24.08.2007

* * *

В целях оптимизации контроля, порядка регулирования и надзора деятельности финансовых учреждений и во исполнение статей 11, 44 и 46 Закона о Национальном банке Молдовы и статей 3, 24, 28, 31 и 40 Закона о финансовых учреждениях Административный совет Национального банка Молдовы

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. В Регламент № 1/09 о сделках с аффилированными лицами банков (Monitorul Oficial al Republicii Moldova № 67 от 30.11.1995 г.) внести следующие изменения и дополнения:

1.1. В главе I пункт A изложить в следующей редакции:

„A. К аффилированным лицам юридического лица, в том числе банка, относятся:

1. Администраторы юридического лица и члены кредитного комитета (в случае банка).

2. Акционеры, которые прямо или косвенно владеют или контролируют пять и более процентов акционерного капитала банка. Если акциями владеет или контролирует супруг (супруга) такого лица или родственник первой степени родства, считается что акциями владеет и контролирует данное лицо.

3. Любое лицо, осуществляющее контроль^* юридического лица, или находящееся под контролем юридического лица, или находящееся вместе с юридическим лицом под контролем другого лица и которое считается, но не ограничивается следующим:

- отделениями (дочерними компаниями) юридического лица и отделениями (дочерними компаниями) аффилированных лиц юридического лица;

- лицами, чьими отделениями (дочерними компаниями) является юридическое лицо или аффилированное лицо юридического лица;

- лица, находящиеся под одним контролем с аффилированными лицами юридического лица.

4. Аффилированные лица лиц, указанных в пп.1-3.

К аффилированным лицам физического лица относятся:

5. Любое лицо, которое, согласно гражданскому законодательству, связано с физическим лицом родственными связями первой и второй степени, а также ее/его супруг или имеет прямой и взаимный интерес в совместном предпринимательстве.

6. Юридическое лицо, которое находится под контролем (самостоятельным или совместным) физического лица, а также аффилированных лиц физического лица.”

1.2. В главе II, пункт В, подпункт 3, слова „по счетам” заменить словами „в особых условиях по соответствующим счетам”.

1.3. В главе IV, пункт A, первые три предложения изложить в следующей редакции: „Любая сделка с аффилированным лицом должна утверждаться большинством членов Совета банка до ее осуществления. Совет банка может делегировать исполнительному органу свои полномочия по утверждению до осуществления сделок с аффилированными лицами, указанными в главе I пункта A пп.1 и 5, по которым общая сумма подверженности банка перед каждым аффилированным лицом банка и/или каждой группы лиц, действующих совместно с аффилированным лицом банка, не должна превышать сумму 250 тыс.леев. Аффилированное лицо, материальные интересы которого затрагиваются какой-либо сделкой, должно покинуть любое заседание, на котором обсуждается данная сделка”.

2. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования в Monitorul Oficial al Republicii Moldova.