Hotărîre nr.186 din 13.07.2006 cu privire la modificarea şi completarea Instrucţiunii privind efectuarea transferului de capital sub formă de investiţii

BANCA NAŢIONALĂ A MOLDOVEI

H O T Ă R Î R E

cu privire la modificarea şi completarea Instrucţiunii privind efectuarea transferului

de capital sub formă de investiţii

nr.  186  din  13.07.2006

 (în vigoare 01.09.2006) 

Monitorul Oficial nr. 116-119 art.428 din 28.07.2006

* * *

În temeiul art.11, 26 şi 51 din Legea cu privire la Banca Naţională a Moldovei (nr.548-XIII din 21.07.1995), Consiliul de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei

HOTĂRĂŞTE:

I. Se modifică şi se completează Instrucţiunea privind efectuarea transferului de capital sub formă de investiţii, aprobată prin hotărîrea Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei nr.186 din 29.07.2004 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2004, nr.138-146, art. 285), cu modificările şi completările ulterioare, după cum urmează:

1. Punctul 1.2.3 va avea următorul cuprins:

“1.2.3. Investiţii directe - efectuarea transferurilor de mijloace băneşti de către investitor în scopul obţinerii veniturilor şi /sau a controlului asupra persoanei juridice în care se investeşte, pentru:

a) înfiinţarea în străinătate a unei persoane juridice /filiale fără personalitate juridică aparţinînd integral investitorului care furnizează capitalul social (pentru persoanele care au capital social) sau echivalentul acestuia (pentru persoanele care nu au capital social); majorarea de către investitor a capitalului social (sau echivalentului acestuia) al persoanei juridice/ filialei fără personalitate juridică existente în străinătate, care aparţine integral investitorului; achiziţionarea integrală a unei persoane juridice existente în străinătate;

b) participarea într-o persoană juridică ce se înfiinţează/ existentă în străinătate prin depunerea/ achiziţionarea unor participaţiuni ce constituie 10% sau mai mult din capitalul social al acesteia (pentru persoanele care au capital social) sau echivalentul acestuia (pentru persoanele care nu au capital social);

c) construirea în străinătate a clădirilor sau a altor bunuri imobile, procurarea în străinătate a terenurilor, clădirilor sau a altor bunuri imobile, precum şi dobîndirea drepturilor de uz, uzufruct şi servitute asupra acestora, necesare pentru desfăşurarea activităţii în cadrul investiţiei directe.

Notă: Persoana juridică (menţionată la punctele 1.2.3 şi 1.2.4 din prezenta Instrucţiune) care se înfiinţează / existentă în străinătate în care se investeşte, include şi întreprinderea şi organizaţia care nu este persoană juridică conform legislaţiei statului străin. “.

2. La punctul 1.2.4 litera a) va avea următorul cuprins:

“a) participarea într-o persoană juridică ce se înfiinţează/ existentă în străinătate prin depunerea/ achiziţionarea unor participaţiuni ce constituie mai puţin de 10% din capitalul social al acesteia;”.

3. Punctul 1.2.5 va avea următorul cuprins:

“1.2.5. Investiţii imobiliare - efectuarea transferurilor de mijloace băneşti (altele decît cele indicate la punctul 1.2.3 al prezentei Instrucţiuni) în vederea construirii în străinătate a clădirilor sau a altor bunuri imobile, procurării în străinătate a terenurilor, clădirilor sau a altor bunuri imobile, precum şi în vederea dobîndirii drepturilor de uz, uzufruct şi servitute asupra acestora, în scop de cîştig sau folosinţă personală.”.

4. Punctul 1.5:

a) la litera a) textul  “- de către bănci şi persoane juridice rezidente” se exclude;

b) la litera b) textul  “grupului celor 7 (Statele Unite ale Americii, Japonia, Marea Britanie, Germania, Franţa, Italia şi Canada)” se înlocuieşte cu textul “Organizaţiei pentru Cooperare şi Dezvoltare Economică (OCDE)”;

c) litera d) va avea următorul cuprins:

“d) investiţii de portofoliu ce ţin de depunerea/ achiziţionarea unor participaţiuni ce constituie mai puţin de 10% din capitalul social al persoanei juridice ce se înfiinţează/ existente în străinătate - de către bănci;”;

d) după litera d) se introduc literele e) şi f) cu următorul cuprins:

“e) investiţii de portofoliu - în cazul efectuării acestora din contul mijloacelor bugetului public naţional;

f) investiţii imobiliare.”.

5. La punctul 1.7 în ultimul alineat cuvîntul “reinvestite” se înlocuieşte cu textul “reinvestite/investite”.

6. Punctele 1.8 - 1.11 devin respectiv punctele 1.10 - 1.13.

7. După punctul 1.7 se introduc punctele 1.8 şi 1.9 cu următorul cuprins:

“1.8. Rezidenţii care au procurat un obiect al investirii de la alţi rezidenţi sînt obligaţi să respecte prevederile punctului 1.7 din prezenta Instrucţiune.

1.9. Asupra mijloacelor băneşti dobîndite în urma deţinerii unui obiect al investirii, care se reinvestesc/investesc în cadrul investiţiilor directe, de portofoliu sau imobiliare, se aplică regulile aferente investiţiilor respective prevăzute în prezenta Instrucţiune.”.

8. Punctul 1.12 va avea următorul cuprins:

“1.12. Autorizarea operaţiunii ce ţine de transferul de capital nu implică asumarea de către Banca Naţională a Moldovei a careva obligaţiuni aferente acestei operaţiuni.

Responsabilitatea pentru corespunderea operaţiunii ce ţine de transferul de capital prevederilor legislaţiei Republicii Moldova o poartă rezidentul solicitant.

Responsabilitatea pentru semnarea documentelor (prezentate la Banca Naţională a Moldovei) de către persoana împuternicită cu acest drept conform actelor de constituire a rezidentului şi legislaţiei Republicii Moldova o poartă rezidentul solicitant.”.

9. După punctul 1.13 se introduce punctul 1.14 cu următorul cuprins:

“1.14. Rezidentul care a obţinut autorizaţia privind transferul de capital este obligat să transfere mijloacele băneşti aferente transferului de capital în termen de cel tîrziu 180 zile calendaristice de la data emiterii acestei autorizaţii, cu excepţia cazurilor în care autorizaţia privind transferul de capital prevede alt termen.

În cazul neefectuării transferului de mijloace băneşti în termenul indicat, autorizaţia nominalizată îşi pierde valabilitatea.”.

10. Punctul 2.1 va avea următorul cuprins:

“2.1. Persoana juridică rezidentă care solicită eliberarea autorizaţiei privind transferul de capital prezintă la Banca Naţională a Moldovei următoarele documente:

a) demersul în care se indică datele conform anexei nr.1 la prezenta Instrucţiune;

b) certificatul de înregistrare a persoanei juridice rezidente, eliberat de Camera Înregistrării de Stat sau alt document care confirmă înregistrarea de stat a persoanei juridice rezidente conform legislaţiei în vigoare a Republicii Moldova;

c) certificatul de atribuire a codului fiscal al persoanei juridice rezidente - în cazul în care la momentul solicitării autorizaţiei privind transferul de capital persoana juridică rezidentă nu este obligată, conform legislaţiei în vigoare, de a deţine număr de identificare de stat (IDNO);

d) extrasul din Registrul de stat al întreprinderilor şi organizaţiilor, eliberat de Camera Înregistrării de Stat, care corespunde situaţiei curente şi care include, cel puţin, informaţia privind denumirea, forma juridică de organizare, termenul de activitate, numărul de identificare de stat /codul fiscal, numărul de înregistrare, data înregistrării, sediul, administratorul, mărimea capitalului social, genurile de activitate - pentru persoanele care se înregistrează la Camera Înregistrării de Stat;

e) documentele de constituire ale persoanei juridice rezidente (cu toate modificările / completările ulterioare), care corespund situaţiei curente - pentru persoanele care se înregistrează la alte organe de stat;

f) documentele indicate la punctele 2.4 sau 2.5 ale prezentei Instrucţiuni (în dependenţă de tipul investiţiei preconizate);

g) alte documente pe care solicitantul le consideră necesar de a le prezenta pentru obţinerea autorizaţiei privind transferul de capital.”.

11. Punctul 2.2:

a) la litera b) cuvintele “a persoanei” se înlocuiesc cu cuvintele “al persoanei”;

b) literele d) şi e) devin respectiv literele e) şi f);

c) după litera c) se introduce litera d) cu următorul cuprins:

“d) certificatul de atribuire a codului fiscal al avocatului /notarului - în cazul în care la momentul solicitării autorizaţiei privind transferul de capital rezidentul respectiv nu este obligat, conform legislaţiei în vigoare, de a deţine număr de identificare de stat (IDNO);”;

d) la litera e) textul “2.4 - 2.7” se înlocuieşte cu textul “2.4 sau 2.5”.

12. Punctul 2.3:

a) la litera b) cuvintele “a persoanei” se înlocuiesc cu cuvintele “al persoanei”;

b) la litera c) textul  “2.4 - 2.7” se înlocuieşte cu textul  “2.4 sau 2.5”.

13. Punctul 2.4 se exclude.

14. Punctele 2.5 şi 2.6 devin respectiv punctele 2.4 şi 2.5.

15. Punctul 2.4:

a) la litera a) cuvîntul  “întreprinderi” se înlocuieşte cu cuvintele “persoane juridice”, iar textul  “1, 9 şi 18” se înlocuieşte cu textul  “1, 2 şi 8”;

b) la litera b) cuvintele “întreprinderii deja” se înlocuiesc cu cuvintele “persoanei juridice”, iar textul  “7 - 9 şi 18” se înlocuieşte cu textul  “2, 3 şi 8”.

16. Punctul 2.5:

a) la litera a) textul  “12 şi 18” se înlocuieşte cu textul  “4 şi 8”;

b) la litera b) textul  “12 - 14 şi 18” se înlocuieşte cu textul  “4, 5 şi 8”.

17. Punctul 2.7 se exclude.

18. Punctul 2.8 devine punctul 2.6.

19. Punctul 2.6:

a) prima propoziţie va avea următorul cuprins:

“2.6. Documentele indicate la punctele 2.1 lit.b) - e) şi g), 2.2 lit.b) - d) şi f), 2.3 lit.b) şi d) şi 2.4 lit.c), precum şi documentele indicate în Anexa nr.2 la prezenta Instrucţiune (cu excepţia informaţiei indicate la punctul 4), se prezintă la Banca Naţională a Moldovei în original şi fotocopii.”;

b) se introduce alineatul doi cu următorul cuprins:

“Informaţia indicată la punctul 4 din Anexa nr.2 la prezenta Instrucţiune, fiind întocmită şi semnată de către rezident, se prezintă în original şi rămîne la Banca Naţională a Moldovei.”.

20. Punctele 3.1 şi 3.3 se exclud.

21. Punctul 3.2 devine punctul 3.1.

22. Punctul 3.1:

a) textul “documentele prevăzute la punctul 2.1 lit.a) şi f)” se înlocuieşte cu textul “documentul prevăzut la punctul 2.1 lit.a)”, iar textul  “2.5 lit.c) sau 2.6” se înlocuieşte cu textul  “2.4 lit.c) sau 2.5”;

b) se introduce alineatul doi cu următorul cuprins:

“La prezentarea de către bancă la Banca Naţională a Moldovei a documentelor indicate la punctele 2.4 lit.c) şi 2.5 din Instrucţiune, se aplică prevederile punctului 2.6 din prezenta Instrucţiune.”.

23. Capitolul IV va avea următorul cuprins:

“IV. Examinarea demersului referitor la eliberarea

autorizaţiei privind transferul de capital

4.1. Banca Naţională a Moldovei decide referitor la eliberarea autorizaţiei sau refuzul de a elibera autorizaţia în termen de pînă la 15 zile lucrătoare de la data primirii demersului referitor la eliberarea autorizaţiei privind transferul de capital, la care sînt anexate documentele prevăzute de prezenta Instrucţiune.

4.2. Banca Naţională a Moldovei decide referitor la eliberarea autorizaţiei sau refuzul de a elibera autorizaţia, ţinînd cont de obiectivul fundamental al Băncii Naţionale a Moldovei stipulat în Legea cu privire la Banca Naţională a Moldovei, de condiţiile curente ale pieţei monetare, de credit şi valutare, de situaţia balanţei de plăţi a Republicii Moldova, de prevederile legislaţiei în vigoare. În cazul transferului de capital sub formă de investiţie de portofoliu ce ţine de procurarea hîrtiilor de valoare de stat străine, suplimentar, Banca Naţională a Moldovei poate lua în considerare şi riscul investiţional al ţării.

4.3. Concomitent, drept motiv pentru refuzul de a elibera autorizaţia serveşte:

a) neprezentarea tuturor documentelor conform prevederilor prezentei Instrucţiuni;

b) documentele prezentate de către rezident spre examinare nu corespund cerinţelor prezentei Instrucţiuni;

c) aplicarea de către Banca Naţională a Moldovei faţă de solicitantul-bancă a măsurilor de remediere ce nu se consideră îndeplinite şi ţin nemijlocit de insuficienţa lichidităţii băncii;

d) informaţia care se conţine în documentele prezentate este incompletă sau contradictorie.

4.4. În cazul refuzului de a elibera autorizaţia privind transferul de capital sub formă de investiţii, Banca Naţională a Moldovei comunică în scris solicitantului despre acest fapt, indicînd motivul respectiv.

4.5. Banca Naţională a Moldovei examinează demersul repetat privind eliberarea autorizaţiei privind transferul de capital, ţinînd cont de motivele refuzului, precum şi verificînd înlăturarea acestora de către rezident (dacă aceasta depinde de rezident).

4.6. Autorizarea transferului de capital se efectuează prin eliberarea de către Banca Naţională a Moldovei a autorizaţiei respective.

4.7. Dacă după data obţinerii autorizaţiei au survenit modificări /completări în documentele prezentate de către rezident şi /sau au fost semnate documente noi care modifică datele aferente transferului de capital, rezidentul este obligat în termen de pînă la 15 zile lucrătoare de la data modificării / completării:

a) să prezinte un demers privind eliberarea unui amendament la autorizaţie, anexînd originalul autorizaţiei şi documentele respective - în cazul în care aceste modificări şi /sau completări au condus la modificarea datelor din autorizaţie;

b) să informeze în scris Banca Naţională a Moldovei despre modificările /completările efectuate, cu anexarea documentelor respective - în alte cazuri.

4.8. În cazul prezentării demersului privind eliberarea unui amendament la autorizaţie se aplică prevederile punctelor 4.1 - 4.5 şi 4.9 din prezenta Instrucţiune.

4.9. Ca rezultat al acceptării modificărilor şi /sau completărilor, Banca Naţională a Moldovei eliberează un amendament la autorizaţie. Pe versoul autorizaţiei persoana responsabilă a Băncii Naţionale a Moldovei indică numărul de ordine şi data perfectării amendamentului.

Amendamentul este parte integrantă a autorizaţiei eliberate de către Banca Naţională a Moldovei.

4.10. Banca Naţională a Moldovei ţine evidenţa tuturor autorizaţiilor eliberate privind transferul de capital într-un registru special.”.

24. Din punctul 5.1 cuvintele “directă sau” se exclud.

25. Punctele 5.2 - 5.5 vor avea următorul cuprins:

“5.2. La Raportul privind transferul de capital sub formă de investiţie de portofoliu, rezidentul este obligat să anexeze documentele bancare aferente operaţiunilor reflectate în Raportul în cauză.

5.3. Rezidentul care a obţinut autorizaţia privind transferul de capital este obligat să prezinte la Banca Naţională a Moldovei documente ce confirmă rezultatul efectuării transferului de capital, indicate în anexa nr.2 la prezenta Instrucţiune, în particular:

a) în cazul înfiinţării în străinătate a unei persoane juridice prin depunerea unei participaţiuni ce constituie mai puţin de 10% din capitalul social al acestei persoane juridice - documentul indicat la punctul 6;

b) în cazul achiziţionării unor participaţiuni ce constituie mai puţin de 10% din capitalul social al unei persoane juridice existente în străinătate - documentul indicat la punctul 6;

c) în cazul achiziţionării instrumentelor financiare tranzacţionate pe piaţa de capital şi piaţa monetară - documente specifice operaţiunilor de achiziţionare a instrumentelor financiare menţionate.

În cazul procurării hîrtiilor de valoare de stat străine se prezintă documentul indicat la punctul 7.

5.4. Documentele, indicate la punctul 5.3 din Instrucţiune, se prezintă la Banca Naţională a Moldovei în termen de cel tîrziu 90 zile calendaristice de la data transferării de către rezident a sumei totale aferente transferului de capital, indicate în autorizaţia privind transferul de capital.

Aceste documente pot fi anexate la Raportul privind transferul de capital sub formă de investiţie de portofoliu sau prezentate separat.

5.5. Documentele, indicate la punctele 5.2 şi 5.3 din Instrucţiune, se prezintă la Banca Naţională a Moldovei în fotocopii, corespunderea cărora cu originalul se autentifică de către rezident.

Autentificarea se face prin înscrierea pe fotocopia documentului a textului “Declar pe propria răspundere că fotocopia este identică cu originalul”. În cazul băncii /persoanei juridice rezidente, înscrierea respectivă se autentifică prin semnătura conducătorului/persoanei împuternicite a acesteia. În cazul persoanei fizice care practică un anumit gen de activitate şi persoanei fizice, înscrierea dată se autentifică prin semnătura persoanei fizice respective. În cazul în care, conform legislaţiei în vigoare, rezidentul deţine ştampilă, semnătura menţionată urmează să fie certificată prin aplicarea ştampilei.

Fotocopiile documentelor prezentate rămîn la Banca Naţională a Moldovei.”.

26. Punctele 5.6 - 5.8 se exclud.

27. Capitolul VI va avea următorul cuprins:

“VI. Modul de efectuare a operaţiunilor ce ţin de transferul de capital

6.1. Transferarea mijloacelor băneşti aferente transferului de capital sub formă de investiţii se execută de către bancă după prezentarea de către rezident a fotocopiilor documentelor care confirmă necesitatea efectuării acestor transferuri (în continuare - documente confirmative).

6.2. Corespunderea fotocopiilor documentelor confirmative prezentate cu originalele acestora se autentifică de către rezident. Autentificarea se face prin înscrierea pe fotocopia documentului confirmativ a textului “Declar pe propria răspundere că fotocopia este identică cu originalul”.

În cazul persoanei juridice rezidente şi persoanei fizice care practică un anumit gen de activitate, înscrierea respectivă se autentifică prin semnătura uneia din persoanele indicate în Fişa cu specimene de semnături şi amprenta ştampilei (care se află la bancă). În cazul în care, conform legislaţiei în vigoare, rezidentul deţine ştampilă, semnătura menţionată urmează să fie certificată prin aplicarea ştampilei. În cazul persoanei fizice, înscrierea în cauză se autentifică prin semnătura persoanei fizice respective.

6.3. Fotocopiile documentelor confirmative se prezintă la bancă o singură dată, la efectuarea primei plăţi/transfer, în cazul în care în baza documentelor menţionate se efectuează mai multe plăţi/transferuri.

6.4. În cazul în care există documente care modifică /completează documentele confirmative (în continuare - documente de modificare), rezidentul este obligat să prezinte la bancă fotocopiile acestor documente. Fotocopiile documentelor de modificare se autentifică conform prevederilor punctului 6.2 din prezenta Instrucţiune.

6.5. La cererea băncii, fotocopiile documentelor confirmative perfectate în limbi străine se prezintă împreună cu traducerile acestora în limba de stat, legalizate notarial.

6.6. Băncile, prin intermediul cărora rezidenţii efectuează transferarea mijloacelor băneşti aferente transferului de capital sub formă de investiţii, sînt obligate să verifice:

a) corespunderea datelor indicate în documentul de plată cu datele indicate în documentele confirmative (inclusiv documentele de modificare);

b) existenţa şi corectitudinea înscrierii indicate la punctul 6.2 din prezenta Instrucţiune pe fotocopiile documentelor respective;

c) dacă la efectuarea de către rezident a transferului de mijloace băneşti suma indicată în documentul de plată nu depăşeşte suma indicată în documentele confirmative.

6.7. Fotocopiile documentelor confirmative, prezentate de către rezidenţi, se păstrează la bancă conform regulilor interne stabilite de către bancă în corespundere cu legislaţia Republicii Moldova.

6.8. La latitudinea rezidentului, în loc de fotocopii, documentele pot fi prezentate în original sau în copii autentificate notarial, care se păstrează la bancă conform regulilor interne stabilite de către bancă în corespundere cu legislaţia Republicii Moldova.

6.9. Dacă operaţiunea ce ţine de transferul de capital sub formă de investiţii este supusă autorizării, suplimentar la documentele confirmative, rezidentul urmează să prezinte autorizaţia privind transferul de capital (în original şi în fotocopie).

6.10. La transferarea mijloacelor băneşti aferente transferului de capital supus autorizării, rezidenţii sînt obligaţi să indice în documentele de plată numărul şi data autorizaţiei.

6.11. În cazul în care în autorizaţia privind transferul de capital este indicată o valută, iar transferarea mijloacelor băneşti se efectuează într-o altă valută, pentru recalculare se aplică cursul oficial al Băncii Naţionale a Moldovei valabil în ziua efectuării transferului menţionat.

6.12. Băncile, prin intermediul cărora rezidenţii efectuează transferarea mijloacelor băneşti aferente transferului de capital supus autorizării, sînt obligate să verifice suplimentar la cele menţionate la punctul 6.6 din prezenta Instrucţiune:

a) corespunderea datelor indicate în autorizaţie (inclusiv amendament) cu datele indicate în documentele confirmative (inclusiv documentele de modificare);

b) existenţa în documentele de plată a numărului şi datei autorizaţiei.

6.13. Datele din documentele confirmative urmează să corespundă cu datele din autorizaţie. În cazul necorespunderii acestor date rezidentul urmează să prezinte la bancă amendamentul la autorizaţie.

6.14. Persoana responsabilă a băncii face menţiuni pe versoul originalului şi a fotocopiei autorizaţiei despre suma ce se transferă, data transferării, denumirea băncii şi autentifică aceste înscrieri prin semnătura sa şi ştampila băncii.

Originalul autorizaţiei /amendamentului se restituie rezidentului, iar fotocopia documentului, autentificată de persoana responsabilă a băncii, cu înscrierile menţionate pe versoul autorizaţiei, rămîne la bancă şi se păstrează conform regulilor interne stabilite de către bancă în corespundere cu legislaţia Republicii Moldova.”.

28. Capitolul VII va avea următorul cuprins:

“VII. Particularităţile efectuării de către bănci a operaţiunilor

ce ţin de transferul de capital

7.1. Transferarea de către bancă în numele şi din contul propriu a mijloacelor băneşti aferente transferului de capital se efectuează în baza documentelor confirmative.

În cazul în care există documente care modifică /completează documentele confirmative, banca este obligată să deţină documentele de modificare.

7.2. Dacă transferul de capital sub formă de investiţii este supus autorizării, banca urmează să deţină autorizaţia corespunzătoare.

În cazul în care documentele de modificare conduc la modificarea datelor din autorizaţie, banca este obligată să deţină şi amendamentul la autorizaţie.

7.3. La transferarea de către bancă în numele şi din contul propriu a mijloacelor băneşti aferente transferului de capital se aplică, corespunzător, prevederile punctelor 6.6 lit.a) şi c), 6.11 - 6.13 şi 6.14 (primul alineat) din prezenta Instrucţiune.”.

29. În Anexa nr.1 la Instrucţiune:

a) punctul 2 va avea următorul cuprins:

“2. Numărul de identificare de stat (IDNO/IDNP) al rezidentului, atribuit conform legislaţiei în vigoare, sau codul fiscal - în cazul în care la momentul solicitării autorizaţiei privind transferul de capital rezidentul nu este obligat, conform legislaţiei în vigoare, de a deţine IDNO;”;

b) punctele 3 şi 4 se exclud;

c) punctele 5 - 15 devin respectiv punctele 3 - 13;

d) la punctul 6 cuvîntul “întreprinderii” se înlocuieşte cu cuvintele “persoanei juridice”, iar textul “punctele 1.2.3 lit.a) şi b) şi 1.2.4 lit.a) ale” se înlocuieşte cu textul  “punctul 1.2.4 lit.a) al”;

e) la punctul 10 textul  “raportul corespunzător privind transferul de capital sub formă de investiţie” se înlocuieşte cu textul  “Raportul privind transferul de capital sub formă de investiţie de portofoliu”;

f) punctul 13 va avea următorul cuprins:

“13. Semnătura rezidentului (persoanei împuternicite a rezidentului). În cazul în care, conform legislaţiei în vigoare, rezidentul deţine ştampilă, semnătura menţionată urmează să fie certificată prin aplicarea ştampilei.”.

30. Anexa nr.2 la Instrucţiune va avea cuprinsul anexei nr.1 la prezenta hotărîre.

31. În Anexa nr.3 la Instrucţiune, în Modul de completare a Raportului privind transferul de capital sub formă de investiţie directă sau de portofoliu:

a) din denumire se exclud cuvintele “directă sau”;

b) la alineatul unu cuvintele “directă sau” se exclud;

c) alineatul doi va avea următorul cuprins:

“Codul rezidentului: banca înscrie codul de identificare atribuit în conformitate cu prevederile actelor normative ale Băncii Naţionale a Moldovei. Rezidentul (altul decît banca) înscrie numărul de identificare de stat (IDNO/IDNP) atribuit conform legislaţiei în vigoare, sau codul fiscal - în cazul în care la data raportării rezidentul nu este obligat, conform legislaţiei în vigoare, de a deţine IDNO.”;

d) punctele 8, 8.1, 8.2, 8.3, 9, 9.1, 9.2 şi 9.3 se exclud;

e) ultimul alineat va avea următorul cuprins:

“Raportul urmează să fie semnat de către rezident (persoanele împuternicite ale rezidentului). În cazul în care, conform legislaţiei în vigoare, rezidentul deţine ştampilă, semnăturile menţionate urmează să fie certificate prin aplicarea ştampilei.”.

II. Se abrogă formularul Raportului privind transferul de capital sub formă de investiţie directă sau de portofoliu (codul formularului 04089 din Anexa nr.3 la Instrucţiunea privind efectuarea transferului de capital sub formă de investiţii.

III. Se aprobă, conform anexei nr.2 la prezenta hotărîre, formularul Raportului privind transferul de capital sub formă de investiţie de portofoliu (codul formularului 04089/1) din Anexa nr.3 la Instrucţiunea privind efectuarea transferului de capital sub formă de investiţii.

IV. Se abrogă Anexa nr.4 la Instrucţiunea privind efectuarea transferului de capital sub formă de investiţii (formularul Raportului privind transferul de capital sub formă de investiţie imobiliară cu codul 04090 şi modul de completare a Raportului privind transferul de capital sub formă de investiţie imobiliară).

V. Autorizaţiile valabile, eliberate de către Banca Naţională a Moldovei pînă la intrarea în vigoare a prezentei hotărîri pentru efectuarea transferului de capital sub formă de investiţii, care conform modificărilor şi completărilor operate prin această hotărîre nu necesită autorizare, îşi pierd valabilitatea la data intrării în vigoare a prezentei hotărîri.

VI. Prezenta hotărîre se publică în Monitorul Oficial al Republicii Moldova şi intră în vigoare la 1 septembrie 2006.

Anexa nr.1

la hotărîrea Consiliului de administraţie al

Băncii Naţionale a Moldovei

nr.186 din 13 iulie 2006

“Anexa nr.2

la Instrucţiunea privind efectuarea

transferului de capital sub formă de investiţii

 Lista documentelor şi a informaţiei suplimentare aferente transferului de capital

1. Actele de constituire a persoanei juridice din străinătate (cu toate modificările şi completările la acestea), semnate de către fondator/fondatori.

2. Documentul care atestă mărimea participaţiunii (în procente) la capitalul social al persoanei juridice din străinătate (de exemplu, extrasul din procesul-verbal al fondatorilor societăţii pe acţiuni). În cazul prevăzut la punctul 2.4 lit.a) din prezenta Instrucţiune documentul nominalizat trebuie să confirme mărimea participaţiunii care va fi deţinută de către rezident şi se prezintă numai dacă în actul de constituire, menţionat la punctul 1 din prezenta listă, nu este indicată cota de participare a rezidentului. În cazul prevăzut la punctul 2.4 lit.b) din Instrucţiune documentul nominalizat trebuie să confirme mărimea participaţiunii (în procente) care aparţine vînzătorului.

3. Contractul de vînzare-cumpărare a participaţiunii din capitalul social al persoanei juridice din străinătate, semnat de către cumpărător şi vînzător.

4. Informaţia privind investiţia preconizată (descrierea hîrtiilor de valoare de stat străine, inclusiv tipul, data scadenţei, rata dobînzii, rata profitabilităţii, termenele de plată a dobînzii), precum şi altă informaţie care a servit drept temei pentru adoptarea deciziei de efectuare a investiţiei.

5. Contractul de vînzare-cumpărare a hîrtiilor de valoare de stat străine care se procură de către rezident, semnat de către cumpărător şi vînzător sau contractul (acordul) de brokeraj dintre cumpărător şi broker - în cazul în care procurarea hîrtiilor de valoare de stat străine se efectuează prin intermediul unui broker.

6. Documentul ce confirmă că participaţiunile la capitalul social al persoanei juridice din străinătate aparţin asociatului/cumpărătorului.

7. Documentul ce confirmă dreptul de proprietate al cumpărătorului asupra hîrtiilor de valoare de stat străine.

8. Alte documente pe care solicitantul le consideră necesar de a le prezenta pentru obţinerea autorizaţiei privind transferul de capital.

Cerinţe generale faţă de documentele indicate la punctele 1 - 8 din prezenta anexă.

Documentele întocmite de către sau cu participarea autorităţilor competente din statele străine, urmează a fi legalizate de organele Ministerului Afacerilor Externe şi Integrării Europene al Republicii Moldova. Documentele menţionate pot fi prezentate fără legalizare dacă aceasta este prevăzut în acordurile bilaterale sau internaţionale la care Republica Moldova este parte. La solicitarea Băncii Naţionale a Moldovei documentele perfectate în limbi străine se prezintă împreună cu traducerile acestora în limba de stat, legalizate notarial.”.

Anexa nr.2

la hotărîrea Consiliului de administraţie al

Băncii Naţionale a Moldovei

nr.186 din 13 iulie 2006

Codul formularului 04089/1

R A P O R T

privind transferul de capital sub formă de investiţie de portofoliu

pentru trimestrul ___ anul ____

1. Autorizaţia privind transferul de capital nr.__________________ din  "___" _________________

2. Descrierea obiectului investirii ……………….………………………………………………..………...…….

3. Locul aflării obiectului investirii ………………..…………………………………..….…………………………

4. Denumirea (numele, prenumele) contrapărţii ….………………………………………………………………

5. Sediul (domiciliul) contrapărţii ……………………………………………….………………………….………

6. Codul valutei _________ şi suma transferului de capital conform autorizaţiei privind transferul de capital ______________

7. Date aferente operaţiunilor

Conducătorul /persoana fizică _________________ (numele şi prenumele)

Contabil şef _______________________________ (numele şi prenumele)    L.Ş.

Executorul responsabil _______________________ (numele şi prenumele)

(funcţia) __________________________________

Telefon: __________________________________

Data raportării _____________________________

NOTĂ: Raportul este întocmit în conformitate cu:

1. HCA al BNM nr.186 din 13.07.2006

2. Instrucţiunea privind efectuarea transferului de capital sub formă de investiţii, anexa nr.3, HCA al BNM nr.186 din 29.07.2004 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr.138-146/285 din 13.08.2004) cu modificările şi completările ulterioare