Hotărîre nr.19/3 din 01.06.2000 cu privire la activitatea unor companii de brokeri pe piaţa valorilor mobiliare

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre cu privire la activitatea unor companii de brokeri pe piaţa valorilor mobiliare Nr.19\3 din 01.06.2000 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.75-76/248 din 29.06.2000 * * * Ca urmare a supravegherii respectării modului de recepţionare a ordinelor pentru vînzarea valorilor mobiliare la Bursa de Valori a Moldovei, Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare A CONSTATAT: 1. În cadrul verificării şi controlului tranzacţionării valorilor mobiliare ale emitentului SA "Leonardo" prin intermediul Companiei de brokeri SA "Oldex" a fost admisă încălcarea prevederilor art.33 alin.(2) art.55 alin.(5) al Legii cu privire la piaţa valorilor mobiliare, pct.2.6. alin.(3), 2.4, 3.4 ale Regulamentului provizoriu cu privire la brokeri, Hotărîrii 69/4 din 23.10.97 "Cu privire la tranzacţiile cu hîrtiile de valoare aflate în proprietatea furnizorilor de materie primă agricolă". 2. În rezultatul examinării tranzacţiilor cu valorile mobiliare ale SA"Fabrica de conserve din Coşniţa" efectuate de către Compania de brokeri SA "D-Broker" : - contrar prevederilor Hotărîrii 69/4 din 23.10.97 "Cu privire la tranzacţiile cu hîrtiile de valoare aflate în proprietatea furnizorilor de materie primă agricolă", decizia de înstrăinare a valorilor mobiliare n-a fost adoptată la adunarea generală a acţionarilor Cooperativei Agricole "Coşniţa"; - tranzacţiile au fost efectuate cu încălcarea prevederilor art.60 alin.(3) al Legii cu privire la piaţa valorilor mobiliare. 3. În cadrul verificării şi controlului tranzacţiilor cu valorile mobiliare ale emitentului SA "Incomlac" efectuate de către Compania de brokeri SRL "Real-Manager" la 3 aprilie la Bursa de Valori a Moldovei : - Compania de brokeri SRL "Real-Manager" a expus spre vînzare acţiunile care îi aparţin neavînd licenţă de dealer; - în procesul-verbal al şedinţei fondatorilor SRL "Real-Manager" nu se stipulează comercializarea pachetului de valori mobiliare ca pachet unic. Utilizînd posibilităţile oferite de SAIT întru expunerea la vînzare a pachetelor unice, Compania de brokeri "Real-Manager" (prezentîndu-se şi ca broker - cumpărător şi ca broker -vînzător) a executat de fapt o tranzacţie directă cu acţiunile SA"Incomlac". Acţionînd astfel, Compania de brokeri "Real-Manager" a admis o manipulare a pieţei, denaturînd preţul de piaţă format în secţia de bază a Bursei de Valori a Moldovei de la 80,01 lei/acţiunea pînă la 1,10 lei/acţiunea. 4. Pe data de 24.04.2000 la Bursa de Valori a Moldovei prin intermediul "pachet unic" a fost efectuată tranzacţia cu 40000 acţiuni ale SA "Incomlac" la un preţ de 85 lei/acţiunea. La tranzacţie au participat Companiile de brokeri SRL "Real - Manager" şi BCA "Moldindconbank". Compania de brokeri BCA "Moldindconbank" nu a cerut registratorului independent să efectueze o înscriere la contul clientului privind transferul ulterior al valorilor mobiliare, încălcînd cerinţele pct.2.6 al Instrucţiunii provizorii cu privire la modul de recepţionare a ordinelor pentru vînzarea valorilor mobiliare la bursa de valori. Compania de brokeri BCA"Moldindconbank" a introdus ordinul de cumpărare din numele clientului în lipsa mijloacelor băneşti pe subcontul special în Banca de Decontări (BCA"Victoriabank") a Bursei de Valori a Moldovei în totalul sumei negocierilor propuse, fapt care contravine prevederilor pct.4.3.4 al Regulamentului Bursei de Valori a Moldovei. Compania de brokeri BCA "Moldindconbank" a încălcat cerinţele pct.5.5 al Regulamentului Bursei de Valori a Moldovei prin neefectuarea livrării valorilor mobiliare în ziua tranzacţionării lor . Compania de brokeri BCA "Moldindconbank" a încălcat prevederile pct.2 al contractului-ordin încheiat cu SRL "Călătorul - Mandatar" prin introducerea confirmării la tranzacţia respectivă cu un preţ de 85 lei, pe cînd în contractul-ordin pentru procurarea acţiunilor e indicat preţul nu mai mare de 50 lei. 5. În activitatea lor, Agenţii de Bursă a Companiei de brokeri BCA "Mobiasbancă", în perioada 5-15 mai curent, la introducerea ordinelor de tranzacţionare cu valorile mobiliare ale emitenţilor SA "Moldcarton" şi SA "Vinăria-Bardar", au utilizat mijloace ilicite de tranzacţionare a valorilor mobiliare şi au comis fapte, care prin caracterul lor induceau în eroare Agenţii de Bursă - participanţi la sesiunile de tranzacţii bursiere. Astfel, la introducerea ordinelor în sistemul de tranzacţionare al bursei de valori, Agenţii de Bursă nominalizaţi efectuau proceduri de "testare" a sistemului prin modelarea diferitor combinaţii de ordine, iar în cazul tranzacţionării cu acţiunile SA "Vinăria-Bardar" la operarea ordinelor de tranzacţionare au efectuat indicarea eronată a preţului, tratată ulterior ca greşeală de ordin tehnic. Reieşind din cele expuse mai sus şi în conformitate cu prevederile art.9 lit.i), o) şi art.21 alin.(1) ale Legii privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, art.65 lit.c) al Legii cu privire la piaţa valorilor mobiliare şi pct.22 lit.c) al Regulamentului "Cu privire la atestarea specialiştilor participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare şi eliberarea certificatelor de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare", Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare HOTĂRĂŞTE: 1. A considera manipulare pe piaţa valorilor mobiliare acţiunile Companiilor de brokeri "BCA"Moldindconbank" la efectuarea tranzacţiei cu valorile mobiliare ale emitentului SA "Incomlac" din 24.04.2000 şi "Real-Manager" la efectuarea tranzacţiei cu acţiunile SA"Incomlac" din 3.04.2000. 2. A anula certificatul de calificare nr.1039 din 25.12.98 eliberat dlui A.Munteanu. 3. A trage la răspundere administrativă dnii A.Lupu, C.Iovu, A.Coşulean, S.Roşca, V.Popuşoi. 4. Controlul asupra executării prezentei hotărîri se pune în sarcina Departamentului supraveghere, control şi anchetă (dna Stela Pahomi). PREŞEDINTELE COMISIEI NAŢIONALE A VALORILOR MOBILIARE Gheorghe CĂLCÎI Chişinău, 1 iunie 2000. Nr. 19/3.