Постановление N 19/3 от 01.06.2000 о деятельности некоторых брокерских компаний на рынке ценных бумаг

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление о деятельности некоторых брокерских компаний на рынке ценных бумаг Nr.19/3 от 01.06.2000 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 75-76/248 от 29.06.2000 * * * В результате надзора за соблюдением порядка получения поручений на продажу ценных бумаг на Фондовой бирже Молдовы Национальная комиссия по ценным бумагам УСТАНОВИЛА: 1. В результате проверки и контроля сделок с ценными бумагами АО "Leonardo" брокерской компанией АО "Oldex" было допущено нарушение положений ст.33 ч.(2), ст.55 ч.(5) Закона о рынке ценных бумаг, п.2.6 ч.(3), п.2.4, п.3.4 Временного регламента о брокерах, Постановления N 69/4 от 23.10.97 г. "О сделках с ценными бумагами находящимися в собственности поставщиков сельскохозяйственного сырья". 2. В результате рассмотрения сделок с ценными бумагами АО "Fabrica de conserve din Coşniţa" осуществленных брокерской компанией АО "D-Broker": - вопреки положениям Постановления N 69/4 от 23.10.97 г."О сделках с ценными бумагами, находящимися в собственности поставщиков сельскохозяйственного сырья", решение об отчуждении ценных бумаг не было принято на общем собрании акционеров СК "Coşniţa"; - сделки были осуществлены с нарушением положений ст.60 ч.(3) Закона о рынке ценных бумаг. 3. В результате проверки и контроля сделок с ценными бумагами АО "Incomlac", осуществленных брокерской компанией ООО "Real-Manager" 3 апреля на Фондовой бирже Молдовы: - Брокерская компания ООО "Real-Manager" выставила на продажу принадлежавшие ей ценные бумаги, не имея при этом лицензии на дилерскую деятельность; - в протоколе собрания учредителей ООО "Real-Manager" не указана продажа ценных бумаг "единым пакетом". Используя возможности, предоставленные SAIT в продаже единых пакетов, брокерская компания "Real-Manager" (выступавшая как брокер-покупатель и как брокер-продавец) осуществила по сути прямую сделку с акциями АО "Incomlac". Действуя таким образом, брокерская компания "Real-Manager" допустила манипулирование на рынке, исказив рыночную цену, сложившуюся в основной секции Фондовой биржи Молдовы 80,01 лея/акция до 1,10 лея/акция. 4. 24.04.2000 на Фондовой бирже Молдовы посредством "единого пакета" была проведена сделка с 40000 акциями АО "Incomlac" по цене 85 леев/акция. В сделке участвовали брокерские компании ООО "Real-Manager" и АКБ "Moldindconbank". Брокерская компания АКБ "Moldindconbank" не потребовала от независимого регистратора сделать запись на счете клиента о последующем переводе ценных бумаг, нарушив требования п.2.6 Временной инструкции о порядке приема поручений на продажу ценных бумаг на фондовой бирже. Брокерская компания АКБ "Moldindconbank" ввела поручение на покупку от имени клиента в отсутствие денежных средств на специальном субсчете в Расчетном банке (АКБ "Victoriabank") Фондовой биржи Молдовы в полном объеме предложенных торгов, что противоречит положениям п.4.3.4 Регламента Фондовой биржи Молдовы. Брокерская компания АКБ "Moldindconbank" нарушила требования п.5.5 Регламента Фондовой биржи Молдовы, не осуществив доставку ценных бумаг в день сделки. Брокерская компания АКБ "Moldindconbank" нарушила положения п.2 контракта-поручения, заключенного с ООО "Călătorul-Mandatar", введя подтверждение на указанную сделку по цене 85 леев, тогда как в контракте-поручении для покупки акций указана цена не более 50 леев. 5. В своей деятельности, Биржевые агенты брокерской компании АКБ "Mobiasbancă" в период с 5 по 15 мая текущего года, при вводе поручений на продажу-покупку ценных бумаг эмитентов АО "Moldcarton" и АО "Vinăria-Bardar", использовали незаконные методы проведения сделок с ценными бумагами и допустили факты, которые по своему характеру вводили в заблуждение биржевых агентов-участников биржевой сессии. Таким образом, при вводе поручений в систему фондовой биржи указанные биржевые агенты проводили процедуру "тестирования" системы методом ввода различных комбинаций поручений, а в случае с акциями АО "Vinăria-Bardar" была ошибочно указана цена, в последующем объясненная как техническая ошибка. Учитывая вышеизложенное и на основании положений ст.9 п.i), o) и ст.21 ч.(1) Закона о Национальной комиссии по ценным бумагам, ст.65 п.c) Закона о рынке ценных бумаг, п.22. п.c) Регламента об аттестации специалистов профессиональных участников рынка ценных бумаг и выдаче квалификационных сертификатов с правом деятельности на рынке ценных бумаг Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1.Квалифицировать как манипулирование на рынке ценных бумаг действия брокерских компаний АКБ "Moldindconbank" при проведении сделки с ценными бумагами АО "Incomlac" от 24.04.2000 г. и "Real-Manager" при проведении сделки с ценными бумагами АО "Incomlac" от 3.04.2000 г. 2.Аннулировать квалификационный сертификат N 1039 от 25.12.98 г., выданный г-ну А.Мунтяну. 3.Привлечь к административной ответственности А.Лупу, К.Иову, А.Кошулян, С.Рошка, В.Попушой. 4.Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Департамент надзора, контроля и анкеты. ПРЕДСЕДАТЕЛЬ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Георге КЭЛКЫЙ Кишинэу, 1 июня 2000 г. N 19/3.