Hotărîre nr.20/1 din 16.05.2008 cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Registratorului independent "Grupa Financiară" S.R.L.

COMISIA NAŢIONALĂ A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii participantului

profesionist la piaţa valorilor mobiliare Registratorului

independent "Grupa Financiară" S.R.L.

nr. 20/1  din  16.05.2008

 (în vigoare 30.05.2008) 

Monitorul Oficial nr.94-96 art.291 din 30.05.2008

* * *

În temeiul Ordonanţei Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare (C.N.P.F.) nr.6/3-O din 07.02.2008¹ şi Ordinului Preşedintelui C.N.P.F. nr.9 din 19.02.2008, grupul de control al C.N.P.F. a efectuat controlul complex al activităţii profesioniste pe piaţa valorilor mobiliare – de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare, desfăşurată de către Registratorul independent "Grupa Financiară" S.R.L. (în continuare – Registratorul), pentru perioada de activitate 01.04.2002-31.12.2007, în urma căruia s-au constatat următoarele devieri de la legislaţia în vigoare:

____________________

¹ M.O., 2008, nr.34-36/86

Registratorul nu confruntă lunar cu emitenţii balanţa acţiunilor societăţii şi a altor valori mobiliare, nerespectînd astfel prevederile art.17 alin.(8) din Legea "Privind societăţile pe acţiuni"².

____________________

² Republicată în M.O., 2008, nr.1-4/1

Registratorul nu respectă întocmai cerinţele minime faţă de încăperi, stabilite conform prevederilor Anexei nr.2 la Regulamentul cu privire la modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.12/1 din 28.10.1999³.

___________________

³ M.O., 1999, nr.156/328

 Reieşind din cele expuse, în temeiul prevederilor art.1 alin.(1), art.8 lit.b) şi lit.f), art.9 alin.(1) lit.d), art.20 alin.(1), art.21 alin.(1) şi art.22 alin.(1) şi alin.(2) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare"⁴, Legii nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare"⁵, Legii nr.1134-XIII din 02.04.1997 "Privind societăţile pe acţiuni", Regulamentului cu privire la modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.12/1 din 28.10.1999⁶, şi Codului cu privire la contravenţiile administrative al Republicii Moldova, Comisia Naţională a Pieţei Financiare

____________________

⁴ Republicată în M.O., 2007, nr.117-126 BIS

⁵ M.O., 1999, nr. 27-28/123

⁶ M.O., 1999, nr.156/328

HOTĂRĂŞTE:

1. Se prescrie conducerii Registratorului independent "Grupa Financiară" S.R.L. înlăturarea încălcărilor reflectate în actul de control în termen de 30 zile din data intrării în vigoare a prezentei hotărîri şi asigurarea respectării necondiţionate a prevederilor legislaţiei în vigoare.

2. Se iniţiază procedura de tragere la răspundere administrativă a persoanei cu funcţie de răspundere a Registratorului independent "Grupa Financiară" S.R.L. (dna Viorica Bondarev) conform prevederilor art.162⁶ alin.(4) din Codul cu privire la contravenţiile administrative.

3. Controlul asupra executării prezentei hotărîri se pune în sarcina Departamentului valori mobiliare.

4. Prezenta hotărîre intră în vigoare din data publicării.