Постановление N 20/1 от 16.05.2008 o результатах комплексной проверки деятельности профессиональногоучастника рынка ценных бумаг независимого регистратора "Grupa Financiara" ООО

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах комплексной проверки деятельности профессионального

 участника рынка ценных бумаг независимого регистратора

 „Grupa Financiară” ООО

N 20/1  от  16.05.2008

 (в силу 30.05.2008) 

Мониторул Офичиал N 94-96 ст.291 от 30.05.2008

* * *

На основании Распоряжения Национальной комиссии по финансовому рынку (НКФР) № 6/3-О от 07.02.2008 г.¹ и Приказа Председателя НКФР № 9 от 19.02.2008 г. группа контроля НКФР провела комплексную проверку профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг – по ведению реестра владельцев ценных бумаг, осуществляемой независимым регистратором „Grupa Financiară” ООО (далее – регистратор) за период деятельности 01.04.2002 г. – 31.12.2007 г., вследствие которой были установлены следующие отклонения от действующего законодательства.

__________________

¹ МО, 2008, № 34-36/86

Регистратор не сверяет ежемесячно с эмитентами баланс акций общества и других ценных бумаг, не соблюдая тем самым положения ст.17 ч.(8) Закона об акционерных обществах².

__________________

² Повторно опубликован в МО, 2008, № 1-4/1

Регистратор не соблюдает в точности минимальные требования к помещениям, установленные согласно требованию приложения № 2 к Положению о порядке предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденному Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 12/1 от 28.10.1999 г.³.

_________________

³ МО, 1999, № 156/328

Исходя из вышеизложенного, на основании положений ст.1 ч.(1), ст.8 п.b) и п.f), ст.9 ч.(1) п.d), ст.20 ч.(1), ст.21 ч.(1) и ст.22 ч.(1) и ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 г. "О Национальной комиссии по финансовому рынку"⁴, Закона № 199-XIV от 18.11.1998 г. "О рынке ценных бумаг"⁵, Закона № 1134-XIII от 02.04.1997 г. "Об акционерных обществах", Положения о порядке предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 12/1 от 28.10.1999 г.⁶, и Кодекса об административных правонарушениях Республики Молдова Национальная комиссия по финансовому рынку

_________________

⁴ Повторно опубликован в МО, 2007, № 117-126 BIS

⁵ МО, 1999, № 27-28/123

⁶ МО, 1999, № 156/328

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предписать руководству независимого регистратора „Grupa Financiară” ООО устранение нарушений, отраженных в акте проверки, в течение 30 дней со дня вступления в силу настоящего постановления и обеспечение неукоснительного соблюдения положений действующего законодательства.

2. Инициировать процедуру привлечения к административной ответственности должностного лица независимого регистратора „Grupa Financiară” ООО (г-жа Виорика Бондарев) согласно положениям части (4) статьи 162⁶ Кодекса об административных правонарушениях.

3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на департамент ценных бумаг.

4. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.