Hotărîre nr.21/7 din 16.04.2009 cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Registratorul independent "Registru Ind" S.A.

COMISIA NAŢIONALĂ
A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii

participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare

Registratorul independent "Registru Ind" S.A.

nr. 21/7  din  16.04.2009

 (în vigoare 08.05.2009) 

Monitorul Oficial nr.86-88 art.364 din 08.05.2009

* * *

În baza Ordonanţei Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare (C.N.P.F.) nr.1/12-O din 16.01.2009 "Cu privire la efectuarea controlului complex al activităţii profesioniste pe piaţa valorilor mobiliare desfăşurată de Registratorul independent "Registru Ind" S.A."¹ şi Ordinului vicepreşedintelui C.N.P.F. nr.6 din 17.01.2009, a fost efectuat controlul complex al activităţii profesioniste de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare a participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Registratorul independent "Registru Ind" S.A. (în continuare – Registrator) pentru perioada de activitate 01.01.2006-31.12.2008.

____________________

¹ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2009, nr.22, art.80

Registratorul dispune de licenţa seria CNPF nr.000059, reperfectată la 26.12.2008, cu dreptul de desfăşurare a activităţii profesioniste pe piaţa valorilor mobiliare – activitate de bază de ţinere a registrului cu activitate conexă de consulting, cu termen de valabilitate pînă la 13.01.2010. Capitalul social al participantului profesionist nominalizat constituie 454000 lei. În cadrul societăţii activează 6 colaboratori care deţin atestate de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare.

În perioada supusă controlului Registratorul a desfăşurat activitatea de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare a 99 emitenţi.

Registratorul a înregistrat transmiterea dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare în cazul a 2 tranzacţii de vînzare-cumpărare cu implicarea insiderilor, efectuate cu valorile mobiliare emise de S.A. "Cenuşăreasa" în număr de 232 acţiuni (0,09% din totalul valorilor mobiliare emise) în valoare de 928 lei, precum şi cu valorile mobiliare emise de S.A. "Briservice" în număr de 340 acţiuni (0,95% din totalul valorilor mobiliare emise) în valoare de 680 lei. Astfel, de către Registrator au fost încălcate prevederile pct.7.1.2. şi pct.7.1.14. lit.f) din Regulamentul cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator şi deţinătorul nominal, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.) nr.15/1 din 16.03.2007² în partea ce ţine de restricţiile privind tranzacţionarea valorilor mobiliare cu implicarea insiderilor. Totodată, de către insiderii implicaţi în tranzacţii au fost încălcate prevederile art.60 alin.(1) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare"³ şi pct.6.12 lit.a) din Regulamentul menţionat.

____________________

² Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.51-53, art.199

³ în vigoare pînă la data de 01.01.2008

Registratorul nu a executat confruntarea lunară cu societăţile pe acţiuni la care ţine registrul deţinătorilor de valori mobiliare a balanţei acţiunilor societăţii şi a altor valori mobiliare, nerespectînd astfel art.17 alin.(8) din Legea nr.1134-XIII din 02.04.1997 "Privind societăţile pe acţiuni"⁴.

____________________

⁴ republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.1-4, art.1

Reieşind din cele expuse, în temeiul prevederilor art.1 alin.(1), art.3, art.4, art.8 lit.b), art.9 alin.(1) lit.d), j) şi k), art.20 alin.(1), art.21 alin.(1) şi art.22 alin.(1) şi alin.(2) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare"⁵, art.37 alin.(3) lit.a), art.66 lit.d) şi art.67 alin.(1) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare"⁶, art.17 alin.(8) din Legea nr.1134-XIII din 02.04.1997 "Privind societăţile pe acţiuni", Regulamentului cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator şi deţinătorul nominal, aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.15/1 din 16.03.2007 şi Codului cu privire la contravenţiile administrative al Republicii Moldova, Comisia Naţională a Pieţei Financiare

____________________

⁵ republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.117-126 BIS

⁶ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.183-185, art.655

HOTĂRĂŞTE:

1. Se avertizează conducerea Registratorului independent "Registru Ind" S.A. asupra necesităţii respectării necondiţionate a prevederilor actelor legislative şi normative în vigoare.

2. Registratorul independent "Registru Ind" S.A. va confrunta balanţa valorilor mobiliare emise de societăţi în termen de 30 zile din data intrării în vigoare a prezentei hotărîri.

3. Se iniţiază procedura de aplicare a sancţiunii administrative directorului Registratorului independent "Registru Ind" S.A. conform Codului cu privire la contravenţiile administrative al Republicii Moldova.

4. Despre măsurile întreprinse în vederea executării punctului 2 din prezenta hotărîre Registratorul independent "Registru Ind" S.A. va informa Comisia Naţională a Pieţei Financiare în termen de 5 zile din data executării acestuia.

5. Controlul asupra executării prezentei hotărîri se pune în sarcina Departamentului valori mobiliare.

6. Prezenta hotărîre intră în vigoare din data publicării.