Постановление N 21/7 от 16.04.2009 о результатах комплексной проверки деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг Независимого регистратора "Registru Ind" АО

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах комплексной проверки деятельности

профессионального участника рынка ценных бумаг

Независимого регистратора “Registru Ind” АО

N 21/7  от  16.04.2009

 (в силу 08.05.2009) 

Мониторул Офичиал N 86-88 ст.364 от 08.05.2009

* * *

На основании распоряжения Национальной комиссии по финансовому рынку (НКФР) № 1/12-O от 16.01.2009 “О проведении комплексной проверки профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемой Независимым регистратором “Registru Ind” АО”¹, и Приказа зам. председателя НКФР № 6 от 17.01.2009 была проведена комплексная проверка профессиональной деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг профессионального участника рынка ценных бумаг Независимого регистратора “Registru Ind” АО (далее – Регистратор) за период деятельности 01.01.2006 – 31.12.2008.

________________

¹ Официальный монитор Республики Молдова, 2009, № 22, ст.80

Регистратор обладает лицензией серии НКФР № 000059 на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг – по ведению реестра как основная со смежной консалтинговой деятельностью, переоформленной 26.12.2008, со сроком действия до 13.01.2010. Уставный капитал данного профессионального участника составляет 454000 леев. 6 сотрудников общества обладают квалификационными аттестатами на право деятельности на рынке ценных бумаг.

В проверяемом периоде Регистратор осуществлял деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг 99 эмитентов.

В рамках двух сделок купли-продажи, объектом которых являлись ценные бумаги, выпущенные АО “Cenuşăreasa”, в количестве 232 акций (0,09% от общего количества выпущенных ценных бумаг) стоимостью 928 леев, а также ценные бумаги, выпущенные АО “Briservice”, в количестве 340 акций (0,95% от общего количества выпущенных ценных бумаг) стоимостью 680 леев, Регистратор зарегистрировал передачу прав собственности на ценные бумаги с вовлечением инсайдеров. Таким образом, Регистратором были нарушены положения п.7.1.2 и п.7.1.14 пп.f) Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам (НКЦБ) № 15/1 от 16.03.2007², в части, относящейся к ограничениям для осуществления сделок с ценными бумагами с вовлечением инсайдеров. Также, инсайдерами, участвующими в сделках, были нарушены положения ст.60 ч.(1) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 „О рынке ценных бумаг”³ и п.6.12 пп.a) указанного Положения.

________________

² Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 51-53, ст.199

³ действительный до 01.01.2008

Регистратор не сопоставлял ежемесячно с акционерными обществами, у которых ведет реестр владельцев ценных бумаг, баланс акций общества и других ценных бумаг, не соблюдая тем самым положения ст.17 ч.(8) Закона № 1134-XIII от 02.04.1997 „Об акционерных обществах”⁴.

________________

⁴ повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2008, № 1-4, ст.1

Исходя из изложенного, на основании положений ст.1 ч.(1), ст.3, ст.4, ст.8 п.b), ст.9 ч.(1) п.d), j) и k), ст.20 ч.(1), ст.21 ч.(1) и ст.22 ч.(1) и ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку”⁵, ст.37 ч.(3) п.a), ст.66 п.d) и ст.67 ч.(1) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 „О рынке ценных бумаг”⁶, ст.17 ч.(8) Закона № 1134-XIII от 02.04.1997 “Об акционерных обществах”, Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем, утвержденного Постановлением НКЦБ № 15/1 от 16.03.2007, и Кодекса об административных правонарушениях Республики Молдова Национальная комиссия по финансовому рынку

________________

⁵ повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126BIS

⁶ Официальный монитор Республики Молдова, 2008, № 183-185, ст.655

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предупредить руководство Независимого регистратора “Registru Ind” АО о необходимости неукоснительного соблюдения положений действующих законодательных и нормативных актов.

2. Независимый регистратор “Registru Ind” АО сопоставит баланс ценных бумаг, выпущенных обществами, в течение 30 дней со дня вступления в силу настоящего постановления.

3. Инициировать процедуру применения административных санкций к директору Независимого регистратора “Registru Ind” АО в соответствии с Кодексом об административных правонарушениях Республики Молдова.

4. О мерах, предпринятых в целях исполнения пункта 2 настоящего постановления, Независимый регистратор “Registru Ind” АО проинформирует Национальную комиссию по финансовому рынку в течение 5 дней со дня исполнения.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на департамент ценных бумаг.

6. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.