Hotărîre nr.24/9 din 04.05.2007 cu privire la aprobarea şi abrogarea unor acte normative ce ţin de activitatea fondurilor de investiţii în proces de reorganizare

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la aprobarea şi abrogarea unor acte normative ce ţin de

activitatea fondurilor de investiţii în proces de reorganizare

nr. 24/9  din  04.05.2007

 (în vigoare 11.05.2007) 

Monitorul Oficial nr.64-66 art.312 din 11.05.2007

* * *

În temeiul art.1 alin.(1), art.3 lit.b), art.8 lit.a) şi lit.f) ale Legii nr.192-XIV din 12.11.1998 privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare şi art.31 al Legii nr.1204-XIII din 05.06.1997 cu privire la fondurile de investiţii, Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare

HOTĂRĂŞTE:

I. Se aprobă Normele metodice privind etapele lichidării de către fondurile de investiţii a genului de activitate în calitate de participant profesionist la piaţa valorilor mobiliare (se anexează).

II. Se abrogă:

1. Ordonanţa Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.21/3-O din 31.07.2003 cu privire la aplicarea unor măsuri provizorii de asigurare a integrităţii patrimoniului fondurilor de investiţii şi a fondatorilor trastului.

2. Ordonanţa Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.25/2-O din 27.05.2005 cu privire la unele măsuri provizorii de asigurare a implementării Legii cu privire la fondurile de investiţii.

III. Prezenta hotărîre intră în vigoare din data publicării.

Norme metodice

privind etapele lichidării de către fondurile de investiţii a genului de activitate

în calitate de participant profesionist la piaţa valorilor mobiliare

I. Dispoziţii generale

1. Normele metodice privind etapele lichidării de către fondurile de investiţii a genului de activitate în calitate de participant profesionist la piaţa valorilor mobiliare (în continuare - Norme) sînt elaborate în conformitate cu Legea nr.1204-XIII din 05.06.1997 cu privire la fondurile de investiţii.

2. Prezentele Norme stabilesc etapele de lichidare de către fondurile de investiţii nemutuale (în continuare - fond de investiţii, fond) a genului de activitate în calitate de participant profesionist la piaţa valorilor mobiliare, conform prevederilor art.31 al Legii cu privire la fondurile de investiţii, ce urmează după finisarea procedurii de răscumpărare a acţiunilor fondului de investiţii.

3. Răscumpărarea acţiunilor fondului de investiţii se consideră finisată din data adoptării Hotărîrii Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (în continuare - Comisia Naţională) privind eliberarea autorizaţiei pentru lichidarea genului de activitate în calitate de participant profesionist la piaţa valorilor mobiliare.

II. Etapele lichidării genului de activitate în calitate de participant

profesionist la piaţa valorilor mobiliare

4. Lichidarea genului de activitate în calitate de participant profesionist la piaţa valorilor mobiliare (în continuare - lichidare a genului de activitate) include următoarele etape:

4.1. Aprobarea de către fond a componenţei comisiei de lichidare a genului de activitate.

4.2. Aprobarea de către organele de conducere competente ale fondului a hotărîrilor aferente definitivării lichidării genului de activitate.

4.3. Înregistrarea în Registrul de stat al întreprinderilor şi organizaţiilor a modificărilor aferente lichidării genului de activitate.

4.4. Excluderea fondului din Registrul participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare, al licenţelor eliberate, suspendate şi retrase.

Comisia de lichidare a genului de activitate

5. Comisia de lichidare a genului de activitate (în continuare - comisia de lichidare) va fi compusă din cel puţin 3 membri, inclusiv reprezentantul desemnat de către Comisia Naţională.

5.1. Componenţa comisiei de lichidare şi membrii acesteia se aprobă de către consiliul fondului.

6. Activitatea comisiei de lichidare include:

6.1. Efectuarea activităţilor prevăzute în cap.VI al Modului de lichidare a participantului profesionist sau activităţii lui pe piaţa valorilor mobiliare în cazul retragerii (expirării termenului) licenţei eliberate de Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.6/5 din 03.02.2000.

6.2. Verificarea corespunderii numărului de acţiuni conform cererilor depuse pentru răscumpărarea acţiunilor cu numărul de acţiuni de tezaur (formate ca rezultat al răscumpărării) şi cu suma mijloacelor băneşti achitate şi transferate la conturile de depozit pentru acţiunile răscumpărate (calculată reieşind din numărul de acţiuni solicitate de a fi răscumpărate şi preţul de răscumpărare a unei acţiuni).

6.3. Întocmirea dării de seamă privind rezultatele activităţii comisiei de lichidare şi prezentarea acesteia Comisiei Naţionale.

Adoptarea hotărîrilor aferente definitivării lichidării genului de activitate

7. Pentru definitivarea lichidării genului de activitate, de către adunarea generală a acţionarilor fondului urmează a fi aprobate următoarele hotărîri:

a) privind rezultatele răscumpărării acţiunilor fondului;

b) privind rezilierea contractelor încheiate cu fondul;

c) privind aprobarea statutului în redacţie nouă sau a modificărilor la statut;

d) privind alegerea organelor de conducere şi aprobarea regulamentelor de activitate a acestora;

e) privind aprobarea contractelor aferente desfăşurării activităţii societăţii pe acţiuni rezultate în urma lichidării genului de activitate (după caz);

f) privind acţiunile de tezaur formate în urma răscumpărării.

7.1. Modificările la statutul fondului şi/sau statutul în redacţie nouă sînt condiţionate de necesitatea ajustării prevederilor acestuia legislaţiei în vigoare, ce va reglementa activitatea societăţii pe acţiuni rezultate în urma lichidării genului de activitate (în continuare - societatea pe acţiuni), inclusiv schimbarea denumirii societăţii, modificarea genurilor de activitate, revederea structurii organelor de conducere şi competenţei acestora etc.

7.2. Fondul de investiţii, la care acţiunile de tezaur, aflate la balanţa sa, vor depăşi 10% din acţiunile cu drept de vot, la adunarea generală a acţionarilor va adopta una din următoarele hotărîri:

a) privind reducerea capitalului social prin anularea acţiunilor de tezaur;

b) privind înstrăinarea acţiunilor de tezaur la preţul de piaţă, dar nu mai mic decît preţul lor de răscumpărare;

c) privind achitarea acţiunilor de tezaur din capitalul propriu şi repartizarea acestora acţionarilor fondului (succesorului acestuia), proporţional cotei deţinute.

7.2.1. În scopul evitării părţilor fracţionate la repartizarea acţiunilor de tezaur, se recomandă adoptarea uneia din hotărîrile indicate la pct.7.2. lit.a) sau lit.b).

7.2.2. În cazul în care fondul va decide anularea acţiunilor de tezaur, urmează a fi adoptată şi hotărîrea de reducere a capitalului social.

7.3. Hotărîrile indicate în pct.7.2. pot fi adoptate şi de către fondurile la care acţiunile de tezaur constituie mai puţin de 10% din acţiunile cu drept de vot.

Înregistrarea în Registrul de stat al întreprinderilor şi organizaţiilor

a modificărilor aferente lichidării genului de activitate

8. Pentru lichidarea genului de activitate, în Registrul de stat al întreprinderilor şi organizaţiilor urmează a fi înregistrate:

a) schimbarea denumirii fondului;

b) statutul în redacţie nouă sau modificările şi completările la statut;

c) datele privind administratorul societăţii pe acţiuni.

8.1. Înregistrarea modificărilor la Camera Înregistrării de Stat se va efectua în conformitate cu prevederile Legii nr.1265-XIV din 05.10.2000 cu privire la înregistrarea de stat a întreprinderilor şi organizaţiilor.

Excluderea fondului de investiţii din Registrul participanţilor profesionişti

la piaţa valorilor mobiliare, al licenţelor eliberate, suspendate şi retrase

9. Pentru excluderea fondului din Registrul participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare, al licenţelor eliberate, suspendate şi retrase, societatea pe acţiuni (succesor al fondului de investiţii) va depune la Comisia Naţională cererea respectivă, la care va anexa:

a) darea de seamă a comisiei de lichidare privind totalurile lichidării genului de activitate;

b) procesele-verbale ale adunărilor generale ale acţionarilor, aferente lichidării de către fond a genului de activitate;

c) statutul societăţii pe acţiuni în redacţie nouă sau modificările respective la statut, înregistrate la Camera Înregistrării de Stat, copia certificatului înregistrării de stat a societăţii pe acţiuni şi extrasul din Registrul de stat al întreprinderilor şi organizaţiilor privind administratorul societăţii;

d) documentele necesare pentru efectuarea modificărilor respective în Registrul de stat al valorilor mobiliare (modificarea datelor privind denumirea, certificatele de înregistrare de stat a valorilor mobiliare etc.);

e) licenţa eliberată anterior de către Comisia Naţională pentru activitatea fondului de investiţii.

10. Din data excluderii fondului din Registrul participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare, al licenţelor eliberate, suspendate şi retrase procedura privind lichidarea genului de activitate, conform prevederilor art.31 alin.(1) lit.b) al Legii cu privire la fondurile de investiţii, se consideră finisată.