Постановление N 24/9 от 04.05.2007 об утверждении и аннулировании некоторых нормативных актов, относящихся к деятельности инвестиционных фондов в процессе ликвидации

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

об утверждении и аннулировании некоторых нормативных актов, относящихся

к деятельности инвестиционных фондов в процессе ликвидации

N 24/9  от  04.05.2007

 (в силу 11.05.2007) 

Мониторул Офичиал N 64-66 ст.312 от 11.05.2007

* * *

На основании ст.1 ч.(1), ст.3 п.b), ст.8 п.а) и п.f) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам и ст.31 Закона № 1204-XIII от 5.06.1997 г. об инвестиционных фондах Национальная комиссия по ценным бумагам

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

I. Утвердить Методические нормы об этапах ликвидации инвестиционными фондами вида деятельности как профессионального участника рынка ценных бумаг (прилагаются).

II. Аннулировать:

1. Распоряжение Национальной комиссии по ценным бумагам № 21/3-О от 31.07.2003 г. о некоторых временных мерах по обеспечению целостности портфеля инвестиционных фондов и учредителей траста.

2. Распоряжение Национальной комиссии по ценным бумагам № 25/2-О от 27.05.2005 г. о некоторых предварительных мерах по обеспечению исполнения Закона об инвестиционных фондах.

III. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.

МЕТОДИЧЕСКИЕ НОРМЫ

об этапах ликвидации инвестиционными фондами вида деятельности

как профессионального участника рынка ценных бумаг

I. Общие положения

1. Методические нормы об этапах ликвидации инвестиционными фондами вида деятельности как профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - нормы) разработаны в соответствии с Законом № 1204-XIII от 05.06.1997 г. об инвестиционных фондах.

2. Настоящие нормы устанавливают этапы ликвидации невзаимными инвестиционными фондами (далее - инвестиционный фонд, фонд) вида деятельности как профессионального участника рынка ценных бумаг, следующие после завершения процедуры выкупа акций инвестиционного фонда, согласно положениям статьи 31 Закона об инвестиционных фондах.

3. Выкуп акций инвестиционного фонда считается завершенным со дня принятия постановления Национальной комиссии по ценным бумагам (далее - Национальная комиссия) о выдаче разрешения на ликвидацию вида деятельности в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг.

II. Этапы ликвидации вида деятельности

4. Ликвидация вида деятельности как профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - ликвидация вида деятельности) включает следующие этапы:

4.1. Утверждение фондом состава комиссии по ликвидации вида деятельности.

4.2. Утверждение компетентными руководящими органами фонда решений, относящихся к завершению ликвидации вида деятельности.

4.3. Регистрация в Государственном реестре предприятий и организаций изменений, относящихся к ликвидации вида деятельности.

4.4. Исключение фонда из Реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг, выданных, приостановленных и отозванных лицензий.

Комиссия по ликвидации вида деятельности

5. Комиссия по ликвидации вида деятельности (далее - ликвидационная комиссия) должна состоять не менее чем из 3 членов, в том числе назначенного представителя Национальной комиссии.

5.1. Состав Национальной комиссии и ее члены утверждаются советом фонда.

6. Деятельность ликвидационной комиссии включает:

6.1. Осуществление действий, предусмотренных в разделе VI Порядка ликвидации профессионального участника или его деятельности на рынке ценных бумаг в случае отзыва (истечения срока) лицензии, выданной Национальной комиссией по ценным бумагам, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 6/5 от 03.02.2000 г..

6.2. Проверку соответствия количества акций по заявлениям о выкупе с количеством казначейских акций (сформированных в результате выкупа) и суммой денежных средств, оплаченных и переведенных на депозитные счета за выкупленные акции (начисленной исходя из количества акций, на которые поступили заявления о выкупе, и цены выкупа одной акции).

6.3. Составление отчета о результатах деятельности ликвидационной комиссии и его представление Национальной комиссии.

Принятие решений, относящихся к завершению

ликвидации вида деятельности

7. Для завершения ликвидации вида деятельности общим собранием акционеров фонда принимаются следующие решения:

а) о результатах выкупа акций фонда;

b) о расторжении договоров, заключенных с фондом;

с) об утверждении устава в новой редакции или изменений к нему;

d) об избрании руководящих органов и утверждении регламентов их деятельности;

е) об утверждении договоров, связанных с осуществлением деятельности акционерного общества, возникшего в результате ликвидации вида деятельности (в зависимости от ситуации);

f) о казначейских акциях, сформированных в результате выкупа.

7.1. Изменения в устав общества и/или устав в новой редакции обусловлены необходимостью приведения его положений в соответствие с действующим законодательством, которое будет регламентировать деятельность акционерного общества, возникшего в результате ликвидации вида деятельности (далее - акционерное общество), в том числе изменение наименования общества, изменение видов деятельности, пересмотр структуры руководящих органов и их компетенции и др.

7.2. Инвестиционный фонд, казначейские акции которого, находящиеся на его балансе, превысят 10% голосующих акций, на общем собрании акционеров примет одно из следующих решений:

а) об уменьшении уставного капитала путем аннулирования казначейских акций;

b) об отчуждении казначейских акций по рыночной цене, но не ниже цены их выкупа;

с) об оплате казначейских акций из собственного капитала и их распределение среди акционеров фонда (его правопреемника) пропорционально принадлежащей им доли.

7.2.1. Во избежание образования дробных частей при распределении казначейских акций рекомендуется принятие одного из решений, указанных в подпунктах а) или b) пункта 7.2.

7.2.2. В случае, если фонд решит аннулировать казначейские акции, должно быть принято и решение об уменьшении уставного капитала.

7.3. Решения, указанные в пункте 7.2, могут приниматься и фондами, казначейские акции которых составляют менее 10% голосующих акций.

Регистрация в Государственном реестре предприятий и организаций

изменений, относящихся к ликвидации вида деятельности

8. Для ликвидации вида деятельности в Государственном реестре предприятий и организаций регистрируются:

а) изменение наименования фонда;

b) устав в новой редакции или изменения и дополнения в устав;

с) данные об администраторе акционерного общества.

8.1. Регистрация изменений в Государственной регистрационной палате осуществляется в соответствии с положениями Закона № 1265-XIV от 05.10.2000 г. о государственной регистрации предприятий и организаций.

Исключение инвестиционного фонда из Реестра профессиональных участников

рынка ценных бумаг, выданных, приостановленных и отозванных лицензий

9. Для исключения фонда из Реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг, выданных, приостановленных и отозванных лицензий акционерное общество (правопреемник инвестиционного фонда) подает в Национальную комиссию соответствующее заявление, к которому прилагает:

а) отчет ликвидационной комиссии об итогах ликвидации вида деятельности;

b) протоколы общих собраний акционеров, относящихся к ликвидации фондом вида деятельности;

с) устав акционерного общества в новой редакции или соответствующие изменения в устав, зарегистрированные в Государственной регистрационной палате, копию сертификата государственной регистрации акционерного общества и выписку из Государственного реестра предприятий и организаций об администраторе общества;

d) документы, необходимые для внесения соответствующих изменений в Государственный реестр ценных бумаг (изменение наименования, сертификатов государственной регистрации ценных бумаг и др.);

е) ранее выданную Национальной комиссией лицензию на осуществление деятельности инвестиционного фонда.

10. Со дня исключения фонда из Реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг, выданных, приостановленных и отозванных лицензий процедура ликвидации вида деятельности согласно положениям пункта b) части (1) статьи 31 Закона об инвестиционных фондах считается завершенной.