Hotărîre nr.25/4 din 27.06.2002 cu privire la rezultatele controlului participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare SA "D-Broker"

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre cu privire la rezultatele controlului participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare SA "D-Broker" Nr.25/4 din 27.06.2002 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.100-101/232 din 11.07.2002 * * * În baza ordinului Preşedintelui nr.14 din 21.02.2002, modificat prin ordinul nr.31 din 18.04.2002, grupul de control al Direcţiei executive a Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare a efectuat controlul complex al participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Companiei de Brokeri "D-Broker" SA (în continuare - broker) pe perioada decembrie 1997 - ianuarie 2002, în urma căruia S-A CONSTATAT: Brokerul dispune de licenţa nr.BRB0055 din 03.02.2000 cu dreptul de desfăşurare a activităţii de brokeraj pe piaţa valorilor mobiliare, valabilă pînă la 03.02.2005 şi de trei certificate de calificare, dintre care certificatul de calificare nr.200 din 05.09.2000 eliberat directorului companiei dlui Iovu Corneliu, certificatul de calificare nr.301 din 19.01.2001 eliberat directorului-adjunct al companiei dlui Verhovoi Iurii şi certificatul de calificare nr.335 din 14.03.2001 eliberat specialistului dlui Avtutov Stepan. În urma analizării registrelor ţinute de broker în vederea corespunderii lor prevederilor legislaţiei în vigoare, s-au constat următoarele abateri de la legislaţie: - cifrele nu sînt scrise cu litere, cel puţin o dată, ceea ce contravine art.11 alin.(4) al Legii cu privire la registre; - înscrisul din registru nu conţine data şi ora înregistrării, ceea ce contravine prevederilor art.12 alin.(4) lit.a), b) al Legii cu privire la registre. În urma verificării tranzacţiei din 11.01.1998 cu acţiunile SA "Faconis" s-a constatat, că lipseşte procesul-verbal al adunării generale a acţionarilor SA "Faconis" referitor la răscumpararea acţiunilor de tezaur, iar în cererea de înregistrare în cont şi în certificatul de livrare s-a cerut înregistrarea a 1410 acţiuni "Faconis", aceeaşi cantitate fiind tranzacţionată şi la Bursa de Valori a Moldovei. De facto, însă, s-au livrat pe contul noului posesor 1349 acţiuni, adică cu 61 acţiuni mai puţin, fapt prin care se adevereşte că brokerul nu a verificat drepturile clientului-vînzător asupra acţiunilor incluse în ordin, încalcîndu-se prevederile pct.3.5 al Regulamentului cu privire la brokeri, pct.2.5 - 2.6 ale Instrucţiunii provizorii cu privire la modul de recepţionare a ordinelor pentru vînzarea hîrtiilor de valoare la bursa de valori din 16.06.1995 si pct.4.3.2 al Regulilor Bursei de Valori din 13.06.1995. La verificarea tranzacţiei din 06.02.1998 cu acţiunile emitentului "Glodeni-Zahăr" SA s-a constatat, că, conform prevederilor pct.1.3 al contractului-ordin, clienţii efectuează decontările băneşti referitoare la achitarea sumei contractuale independent, fără implicarea brokerului, ceea ce contravine pct.4.3.4 al Regulilor Bursei de Valori din 13.06.1995; clientul-vînzator a dat ordin de a vinde 74290 acţiuni ale emitentului "Glodeni-Zăhăr" SA la preţul limită 0,30 - 10,00 lei, clientul-cumparator dorea să cumpere 75000 acţiuni ale emitentului "Glodeni-Zahăr" SA la preţul limită 0,32 - 0,40 lei. De facto, la Bursa de Valori a Moldovei brokerul a tranzacţionat 68795 acţiuni, ceea ce contravine pct.3.4 al Regulamentului cu privire la brokeri si pct.4.3.6 al Regulilor Bursei de Valori din 13.06.1995. La verificarea tranzacţiei din 13.02.1998 cu acţiunile "Carmez" SA şi tranzacţiei din 17.03.1998 cu acţiunile "Combinatul de zahăr din Alexăndreni" SA s-a constatat, că, conform extrasului bancar, pe contul companiei nu figurează depunerea mijloacelor bănesti de către clientul- cumparator pe contul brokerului pentru acoperirea tranzactiilor din 06.02.1998 şi, respectiv, nu este reflectată decontarea cu clientul- vînzator, ceea ce contravine pct.4.3.4, 4.2.2, 5.1. ale Regulilor Bursei de Valori din 13.06.1995. Aici se menţioneazaă şi tranzacţia din 15.12.1999 cu acţiunile "Dana" SA, din 23.02.2000 cu acţiunile "Continent Service" SA. Referitor la tranzacţiile din 17.03.1998 cu acţiunile "Combinatul de zahăr din Alexăndreni" SA şi cu acţiunile "Glodeni-Zahăr" SA s-a depistat, că suma necesară acoperirii tranzacţiei a fost depusă de către clientul-cumpărator la data de 20.03.1998, adică cu 3 zile mai tîrziu, încălcîndu-se prevederile pct.4.3.4 al Regulilor Bursei de Valori din 13.06.1995. La acest gen de încalcare se referă şi tranzacţia din 24.01.2000 cu acţiunile "Constructorul Cantemir" SA, tranzacţia din 03.03.2000 cu acţiunile "Continent Service" SA. Tot la tranzacţiile din 17.03.1998 cu acţiunile "Combinatul de zahăr din Alexandreni" SA se menţionează, că, conform pct.1.1 al contractului-ordin nr.1/98 din 17.03.1998, clientul Bodiu Aurel a dat ordinul de procurare a 5180 acţiuni ale emitentului "Combinatul de zahăr din Alexăndreni" SA la preţul de 0,30 lei. Brokerul, însă, a executat tranzacţia de procurare la preţul de 2,30 lei, adica cu 2 lei mai mult decît era indicat de către client în contractul-ordin, ceea ce contravine pct.3.4 al Regulamentului cu privire la brokeri si pct.4.3.6 al Regulilor Bursei de Valori din 13.06.1995. Referitor la tranzactiile din 06.03.1998 cu acţiunile "Combinatul de zahăr din Alexăndreni" SA, "Lactis" SA, "Basarabia Nord" SA s-a depistat că clienţii au dat ordin-limita de vînzare-cumpărare, dar brokerul a executat ordinul ca tranzacţie SWAP, ceea ce contravine pct.3.4 al Regulamentului cu privire la brokeri si pct.4.3.6 al Regulilor Bursei de Valori din 13.06.1995. În urma efectuării tranzacţiilor din 03.02.1998 - 04.02.1998 cu acţiunile FIP "D-Invest" SA s-a constatat, ca brokerul a semnat contractul-ordin cu o persoana fizică, în care suplimentar a indicat şi numărul de acţiuni deţinute de copiii acestuia sau a unuia dintre soţi, fără a exista careva menţiuni precum că semnează tata/mama pentru copil şi nu a indicat careva date din adeverinţa de naştere a copiilor, astfel încalcîndu-se prevederile pct.3.6 al Instrucţiunii privind modul de transmitere a dreptului de proprietate asupra hîrtiilor de valoare şi înregistrarea transferului. Aceste încălcări au fost depistate şi în cazul tranzacţiei din 16.03.2000 si 20.03.2000 cu acţiunile "CTEC" SA, din 25.05.2000 cu acţiunile "D-Invest" SA, din 27.06.2000 cu acţiunile "Fantezia" SA, din 24.07.2000 cu acţiunile "Iargara Agromaşina" SA. În urma verificării documentelor de casă referitor la tranzacţia din 03.03.1999 cu acţiunile "Lactis" SA s-a depistat, că achitarea cu clienţii-vînzatori a fost efectuată la data de 19.02.1999, adică cu 10 zile mai devreme de înregistrarea acestei tranzacţii la Bursa de Valori a Moldovei, ceea ce contravine prevederilor art.4.2.2 si 5.1 ale Regulilor Bursei de Valori din 13.06.1995. La acest gen de încalcare se refera şi tranzacţiile din 03.02.1998 - 04.02.1998 cu acţiunile FIP "D-Invest" SA, tranzacţia din 05.02.1999 cu acţiunile FINN "Agroindinvest" SA, tranzacţia din 24.03.1999 cu acţiunile "Ţărăncuţa" SA, tranzacţia din 23.03.1999 cu acţiunile FINN "Agroindinvest" SA, tranzacţia din 24.07.2000 cu acţiunile "Cristina 30" SA. La verificarea tranzactiilor din 05.02.1999 si 23.03.1999 cu acţiunile FINN "Agroindinvest" SA s-a depistatat lipsa hotarîrii fondului referitor la procurarea acţiunilor de tezaur, ceea ce presupune inexistenţa acesteia şi contravine art.79 alin. (4) al Legii privind societăţile pe acţiuni. Referitor la tranzactiile din 23.02.2001 cu acţiunile "Grădina Moldovei" SA în valoare de 313300 lei, cu acţiunile "Special Auto-Service" SA în valoare de 107100 lei, cu acţiunile "Aspa" SA în valoare de 393230 lei si cu acţiunile "Mold-Itel" SA în valoare de 187030 lei, menţionăm, că clienţii au participat în tranzacţiile respective atît ca vînzatori cît şi ca cumpărători, încălcînd prevederile art.37.4 lit.a) al Regulilor Bursei de Valori. Au fost depistate contracte-ordine fără ştampila companiei de brokeri si contracte-ordine fără dată, număr, semnătura brokerului, semnatura clientului, datele de identitate ale clientului. Reiesind din cele expuse, COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE HOTĂRĂŞTE: 1. A aplica sancţiuni administrative directorului executiv al Companiei de Brokeri "D-Broker" SA, dlui Iovu Corneliu. 2. Organul executiv al Companiei de Brokeri "D-Broker" SA, în termen de 30 de zile de la intrarea în vigoare a prezentei Hotărîri, va informa Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare despre înlăturarea încălcărilor depistate de către membrii grupului de control. 3. A avertiza conducerea Companiei de Brokeri "D-Broker" SA despre necesitatea respectării cerinţelor legislaţiei în vigoare şi neadmiterea pe viitor a unor astfel de încălcări. 4. Controlul asupra executării prezentei Hotărîri se pune în sarcina Departamentului supraveghere, control şi anchetă. PREŞEDINTELE COMISIEI NAIONALE A VALORILOR MOBILIARE Gheorghe CĂLCÎI Chişinău, 27 iunie 2002. Nr. 25/4.