Постановление N 25/4 от 27.06.2002 о результатах проверки профессионального участника рынка ценных бумаг АО "D-Broker"

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление о результатах проверки профессионального участника рынка ценных бумаг АО "D-Broker" N 25/4 от 27.06.2002 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 100-101/232 от 11.07.2002 * * * На основании Приказa председателя Национальной комиссии по ценным бумагам N14 от 21.02.2002, измененного Приказом N 31 от 18.04.2002, группа контроля исполнительной дирекции Национальной комиссии по ценным бумагам осуществила комплексную проверку профессионального участника рынка ценных бумаг брокерской компании "D-Broker"АО (далее - брокер) за период декабрь 1997 г. - январь 2002 г., вследствие которой установлено: Брокер располагает лицензией N BRB0055 от 03.02.2000 г. на право осуществления брокерской деятельности на рынке ценных бумаг, действительной до 03.02.2005, и тремя квалификационными аттестатами, из которых квалификационный аттестат N 200 от 05.09.2000, выданный директору компании г-ну Йову Корнелию, квалификационный аттестат N 301 от 19.01.2001, выданный заместителю директора компании г-ну Верховому Юрию, и квалификационный аттестат N 335 от 14.03.2001, выданный специалисту г-ну Автутову Степану. Вследствие анализа реестров брокера в целях проверки их соответствия положениям действующего законодательства, были установлены следующие отклонения от законодательства: - цифры не указаны прописью хоть один раз, что противоречит ст.11 ч.(4) Закона о реестрах; - запись в реестре не содержит даты и времени регистрации, что противоречит положениям ст.12 ч.(4) пп.а), в) Закона о реестрах. Вследствие проверки сделки от 11.01.1998 с акциями АО "Faconis" было установлено, что отсутствует протокол общего собрания акционеров АО "Faconis" по вопросу о выкупе казначейских акций, а в заявлении о регистрации на счете и в сертификате о поставке требуется регистрация 1410 акций "Faconis" АО, то же количество акций участвовало в сделках на Фондовой бирже Молдовы. Но фактически на счет нового владельца поступило 1349 акций, или на 61 акцию меньше. Данный факт подтверждает, что брокер не проверил права клиента-продавца на акции, включенные в приказ, нарушив требования п.3.5 положения о брокерах, пп.2.5 - 2.6 Временной инструкции о порядке принятия поручений на продажу ценных бумаг на фондовой бирже от 16.06.1995 и п.4.3.2 Правил Фондовой биржи Молдовы от 13.06.1995. При проверке сделки от 06.02.1998 г. с акциями эмитента "Glodeni-Zahăr" АО установлено, что, согласно положениям п.1.3 договора-поручения, клиенты осуществляют денежные расчеты по оплате договорной суммы самостоятельно, без вмешательства брокера, что противоречит п.4.3.4 Правил Фондовой биржи Молдовы от 13.06.1995 г.; клиент-продавец дал поручение на продажу 74290 акций эмитента "Glodeni-Zahăr" АО по лимитной цене 0,30-10,00 леев, клиент-покупатель желал приобрести 75000 акций эмитента "Glodeni-Zahăr" АО по лимитной цене 0,32-0,40 лея. Фактически на Фондовой бирже Молдовы брокер провел сделки с 68795 акциями, что противоречит п.3.4 Положения о брокерах и п.4.3.6 Правил Фондовой биржи Молдовы от 13.06.1995 г. При проверке сделки от 13.02.1998 г. с акциями "Carmez" АО и сделки от 17.03.1998 г. с акциями "Combinatul de zahăr din Alexandreni" АО было установлено, что согласно банковской выписке на счете компании не фигурируют денежные средства, внесенные клиентом-покупателем на счет брокера для оплаты по сделкам от 06.02.1998 г. и, соответственно, не отражены расчеты с клиентом-продавцом, что противоречит пп.4.3.4, 4.2.2, 5.1 Правил Фондовой биржи Молдовы от 13.06.1995 г. Здесь необходимо отметить и сделки от 15.12.1999 г. с акциями "Dana" AО, от 23.02.2000 г. с акциями "Continent Service" AО. Относительно сделок от 17.03.1998 г. с акциями "Combinatul de zahăr din Alexandreni" АО и акциями "Glodeni-Zahăr" АО было выявлено, что сумма, необходимая для покрытия сделки, была внесена клиентом-покупателем 20.03.1998 г., или на 3 дня позже, нарушив положения п.4.3.4 Правил Фондовой биржи Молдовы от 13.06.1995 г. К данному виду нарушений относится и сделка от 24.01.2000 г. с акциями "Constructorul Cantemir" AО, сделка от 03.03.2000 г. с акциями "Continent Service" AО. Также, по сделкам от 17.03.1998 г. с акциями "Combinatul de zahăr din Alexandreni" АО следует отметить, что, согласно п.1.1 договора-поручения N 1/98 от 17.03.1998 г., клиент Бодю Аурел дал поручение на приобретение 5180 акций эмитента "Combinatul de zahăr din Alexandreni" АО по цене 0,30 лея. Несмотря на это брокер осуществил сделку по приобретению по цене 2,30 лея, или на 2 лея больше, чем указал клиент в договоре-поручении, что противоречит п.3.4 Положения о брокерах и п.4.3.6 Правил Фондовой биржи Молдовы от 13.06.1995 г. Относительно сделок от 06.03.1998 г. с акциями "Combinatul de zahăr din Alexandreni" АО, "Lactis" AО, "Basarabia Nord" АО было выявлено, что клиенты дали лимитные поручения по купле-продаже, но брокер исполнил поручение как сделку SWAP, что противоречит п.3.4 Положения о брокерах и п.4.3.6 Правил Фондовой биржи Молдовы от 13.06.1995 г. Вследствие осуществления сделок от 03.02.1998-04.02.1998 г. с акциями ПИФ "D-Invest" АО было выявлено, что брокер подписал договор-поручение с физическим лицом, в котором дополнительно указал количество акций, принадлежащих его детям или одному из супругов, без уточнения, что подписывает отец/мать за ребенка и без указания каких-либо данных из свидетельств о рождении детей, таким образом нарушив положения п.3.6 Инструкции о порядке передачи права собственности на ценные бумаги и регистрации передачи. Также данные нарушения выявлены при проведении сделок от 16.03.2000 г. и 20.03.2000 г. с акциями "CTEC" AО, от 25.05.2000 г. с акциями "D-Invest" AО, от 27.06.2000 г. с акциями "Fantezia" AО, от 24.07.2000 г. с акциями "Iargara Agromaşina" AО. Вследствие проверки кассовых документов по сделке от 03.03.1999 г. с акциями "Lactis" AО было выявлено, что расчет с клиентами-продавцами был проведен 19.02.1999 г., или на 10 дней раньше регистрации данной сделки на Фондовой бирже Молдовы, что противоречит положениям ст.4.2.2 и ст.5.1 Правил Фондовой биржи Молдовы от 13.06.1995 г. К данному виду нарушения относятся и сделки от 03.02.1998 г.-04.02.1998 г. с акциями ПИФ "D-Invest" АО, сделка от 05.02.1999 г. с акциями ННИФ "Agroindinvest" AО сделка от 24.03.1999 г. с акциями "Ţărăncuţa" AО, сделка от 23.03.1999 г. с акциями ННИФ "Agroindinvest" AО, сделка от 24.07.2000 г. с акциями "Cristina 30" AО. При проверке сделок от 05.02.1999 г. и 23.03.1999 г. с акциями ННИФ "Agroindinvest" AО было выявлено отсутствие постановления фонда о приобретении казначейских акций, что предполагает его отсутствие и противоречит ст.79 ч.(4) Закона об акционерных обществах. Относительно сделок от 23.03.2001 с акциями "Grădina Moldovei" AО стоимостью 313300 леев, с акциями "Special Auto-Service" AО стоимостью 107100 леев, с акциями "Aspa" AО стоимостью 393230 леев и с акциями "Mold-Itel" AО стоимостью 187030 леев, отмечаем, что клиенты участвовали в данных сделках и как продавцы, и как покупатели, нарушив положения ст.37.4 п.а) Правил Фондовой биржи Молдовы. Были выявлены договора-поручения без печати брокерской компании и договора-поручения без даты, номера, подписи клиента, данных, удостоверяющих личность клиента. Исходя из изложенного, Национальная комиссия по ценным бумагам постановляет: 1. Применить административные санкции к исполнительному директору брокерской компании "D-Broker" АО г-ну Йову Корнелию. 2. Исполнительному органу брокерской компании"D-Broker" АО в течение 30 дней со дня вступления в силу настоящего постановления проинформировать Национальную комиссию по ценным бумагам об устранении нарушений, выяленных членами группы контроля. 3. Предупредить руководство брокерской компании"D-Broker" АО о необходимости соблюдения требований действующего законодательства и о недопущении в будущем подобных нарушений. 4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Департамент надзора, контроля и анкетирования. ПРЕДСЕДАТЕЛЬ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Георге КЭЛКЫЙ Кишинэу, 27 июня 2002 г. N 25/4.