Hotărîre nr.26-1 din 16.11.95 despre aprobarea Instrucţiunii privind modul de transmitere a dreptului de proprietate asupra hîrtiilor de valoare şi înregistrarea transferului

COMISIA DE STAT PENTRU PIAŢA HÎRTIILOR DE VALOARE Hotărîre despre aprobarea Instrucţiunii privind modul de transmitere a dreptului de proprietate asupra hîrtiilor de valoare şi înregistrarea transferului Nr.26-1 din 16.11.95 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.76/134 din 20.11.1997 * * * Abrogat: 13.04.2007 Hotărîrea CNVM nr.15/1 din 16.03.2007 În temeiul Hotărîrii Guvernului Republicii Moldovanr. 734 din 29 septembrie 1994 COMISIA DE STAT PENTRU PIAŢA HÎRTIILOR DE VALOARE HOTĂRĂŞTE: 1. A aproba Instrucţiunea privind modul de transmitere a dreptului de proprietate asupra hîrtiilor de valoare şi înregistrarea transferului. PREŞEDINTELE COMISIEI DE STAT PENTRU PIAŢA HÎRTIILOR DE VALOARE Ion HÎNCU Chişinău, 16 noiembrie 1995. Nr. 26-1. APROBATĂ la şedinţa Comisiei de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare din 16 noiembrie 1995 INSTRUCŢIUNEA PRIVIND MODUL DE TRANSMITERE A DREPTULUI DE PROPRIETATE ASUPRA HÎRTIILOR DE VALOARE ŞI ÎNREGISTRAREA TRANSFERULUI I. Dispoziţii generale 1.1. Prezenta Instrucţiune a fost elaborată în conformitate cu Hotărîrea Guvernului Republicii Moldova nr. 734 din 29 septembrie 1994 "Cu privire la organizarea ţinerii registrului acţionarilor". 1.2. Instrucţiunea determină modul de transmitere a drepturilor de proprietate asupra acţiunilor şi obigaţiunilor, precum şi procedura de înregistrare a transferului menţionat în registrul acţionarilor şi registrul deţinătorilor de obligaţiuni ai societăţilor pe acţiuni. 1.3. Definiţii: Dreptul persoanelor terţe - declaraţie despre faptul că transferul este ilegal, sau că reclamantul este persoana ce deţine sau este interesată în hîrtia de valoare în legătură cu grevarea hîrtiei cu careva obligaţiuni, inclusiv transmiterea hîrtiei în gaj. Modul de înregistrare în registru a grevării hîrtiilor de valoare cu obligaţiuni se reglementează în Regulamentul cu privire la registrul acţionarilor şi registrul deţinătorilor de obligaţiuni. 1.4. Înregistrarea transferului dreptului de proprietate asupra hîrtiilor de valoare se efectuează de către deţinătorul registrului prin introducerea în registrul deţinătorilor hîrtiilor de valoare a unor înscrieri care reflectă circulaţia hîrtiilor de valoare nominative. 1.5. Pînă la prezentarea hîrtiei de valoare nominative pentru transfer, deţinătorul registrului trebuie să considere persoana înregistrată în registru drept persoană cu dreptul exclusiv de a exercita drepturile şi împuternicirile deţinătorului hîrtiilor de valoare, inclusiv dreptul la vot, dreptul la recepţionarea avizurilor, dreptul la dividende şi alte plăţi. 1.6. În cazul cînd, din motive ce nu depind de deţinătorul registrului, informaţia despre noul deţinător al hîrtiei de valoare nominative nu a fost introdusă în registrul deţinătorilor de hîrtii de valoare la momentul închiderii lui pentru executarea obligaţiunilor de către emitent, drepturile asupra acestor hîrtii de valoare vor fi exercitate de către persoana indicată în registru. II. Regulile de bază de transmitere a dreptului de proprietate asupra hîrtiilor de valoare Condiţiile generale de transmitere 2.1. Transferul dreptului de proprietate asupra hîrtiilor de valoare nominative de la o persoană la alta se efectuează prin dispoziţie de transfer. 2.2. Dispoziţia de transfer trebuie să fie semnată de persoana înregistrată sau de reprezentantul acesteia, iar în cazul transferului hîrtiilor de valoare în urma unei tranzacţii de vînzare-cumpărare, efectuată în cadrul bursei de valori, dispoziţia trebuie să fie semnată şi de persoana împuternicită a bursei de valori. 2.3. Persoana care semnează dispoziţia de transfer garantează deţinătorului registrului şi cumpărătorului că: ea este cu adevărat persoana cuvenită (respectivă) şi are dreptul să efectueze un astfel de transfer. Dacă dispoziţia de transfer este semnată de reprezentantul persoanei care transferă hîrtiile de valoare, reprezentantul menţionat garantează că este împuternicit să acţioneze în numele persoanei menţionate; hîrtiile de valoare care se transmit sînt valabile, iar persoana care le transmite nu cunoaşte fapte care pun la îndoială valabilitatea hîrtiilor de valoare menţionate; hîrtiile de valoare care se transmit nu sînt grevate de careva obligaţiuni (adică persoanele terţe nu dispun de drepturi asupra acestor hîrtii de valoare); certificatul hîrtiilor de valoare care se transmit este autentic şi nu a fost supus unor modificări materiale - în cazul transferului de hîrtii de valoare materializate. Transferul hîrtiilor de valoare de către cetăţeni 2.4. Dacă persoana înregistrată este un cetăţean, atunci dispoziţia de transfer se semnează de către acest cetăţean sau reprezentantul său. 2.5. Dacă un cetăţean din cauza unui handicap fizic, unei boli, sau din altă cauză nu poate semna personal dispoziţia de transfer, atunci altă persoană poate să o facă din mandatul şi în prezenţa lui, indicînd cauza din care persoana participantă la tranzacţie nu poate semna personal dispoziţia de transfer. În acest caz semnătura se autentifică de către deţinătorul registrului (dacă dispoziţia de transfer este semnată în prezenţa deţinătorului registrului) sau notarial. 2.6. Dacă persoana înregistrată este un minor care nu a atins vîrsta de 15 ani, dispoziţia de transfer este semnată de părinţii, adoptanţii sau tutorii acestuia. 2.7. Dacă persoana înregistrată este un minor în vîrstă de la 15 pînă la 18 ani, dispoziţia de transfer este semnată de această persoană, iar înregistrarea transferului hîrtiilor de valoare se efectuează numai cu condiţia prezentării consimţămîntului scris al părinţilor, adoptanţilor sau curatorului. 2.8. Dacă persoana înregistrată este o persoană mai în vîrstă de 18 ani, limitată de instanţa judecătorească în capacitate de exerciţiu, dispoziţia de transfer este semnată de această persoană, iar înregistrarea transferului hîrtiilor de valoare se efectuează numai cu condiţia prezentării acordului scris al consimţămîntului. 2.9. Dacă persoana înregistrată este o persoană lipsită de instanţa judecătorească de capacitatea de exerciţiu, dispoziţia de transfer se semnează de tutorele acestei persoane. 2.10. Dacă hîrtiile de valoare transmise se află în proprietatea comună a mai multor persoane, dispoziţia de transfer trebuie semnată de toţi coproprietarii. În lipsa acestor semnături, persoana care a semnat dispoziţia de transfer în numele coproprietarilor trebuie să prezinte deţinătorului registrului procura eliberată de coproprietari pe numele lui, sau acordul lor scris pentru transferul hîrtiilor de valoare, autentificat notarial. [Pct.2.11, 2.12 excluse prin Hot. Comisiei de Stat pentru Piaţa] [Hîrtiilor de Valoare nr.29-2 din 12.01.96, celelalte se renumerotează] 2.11. Dacă dreptul asupra hîrtiilor de valoare este transmis prin succesiune, dispoziţia de transfer poate fi întocmită de moştenitorul (moştenitorii) persoanei înregistrate decedate. Totodată, moştenitorul (moştenitorii) prezintă deţinătorului registrului certificatul de moştenire. 2.12. Dacă dreptul asupra hîrtiilor de valoare este transmis prin contractul de donaţie, dispoziţia de transfer poate fi semnată de beneficiarul contractului sau reprezentantul lui. Totodată, deţinătorului registrului trebuie să i se prezinte contractul de donaţie autentificat notarial. Transferul hîrtiilor de valoare de către întreprinderi 2.13. Dacă persoana înregistrată este o întreprindere (inclusiv care acţionează în calitate de deţinător nominativ), dispoziţia de transfer în numele întreprinderii este semnată de reprezentantul acestei întreprinderi. Transferul hîrtiilor de valoare gajate şi transferul conform hotărîrii instanţei judecătoreşti 2.14. Dacă hîrtiile de valoare care se transmit sînt obiect al gajului înregistrate în registru, dispoziţia de transfer de asemenea trebuie să fie semnată de deţinătorul gajului sau reprezentantul lui, sau de la deţinătorul gajului trebuie să fie obţinut un acord scris autentificat notarial privind efectuarea transferului. 2.15. Dacă transferul hîrtiilor de valoare se efectuează în baza hotărîrii sau sentinţei instanţei de judecată, deţinătorului registrului trebuie să i se prezinte o copie sau extras din hotărîrea sau sentinţa judecăţii autentificată de instanţa de judecată respectivă. III. Regulile de bază privind înregistrarea transferului dreptului de proprietate asupra hîrtiilor de valoare 3.1. Deţinătorul registrului înregistrează transferul dreptului de proprietate asupra hîrtiilor de valoare în cazul respectării următoarelor cerinţe: a) numărul de hîrtii de valoare indicat în dispoziţia de transfer nu este mai mare decît numărul de hîrtii de valoare de acest tip înscrise în contul personal al persoanei înregistrate care a eliberat această dispoziţie; b) prin transferul dat nu vor fi încălcate restricţiile asupra transferului hîrtiilor de valoare, stabilite de legislaţie, statutul emitentului sau hotărîrea sau sentinţa judecăţii; c) deţinătorului registrului i se prezintă toate documentele necesare conform prezentei Instrucţiuni - în cazul transferului în rezultatul tranzacţiei extrabursiere fără implicarea participanţilor profesionişti la piaţa hîrtiilor de valoare. Autentificarea semnăturii 3.2. Registratorul este în drept să revendice autentificarea semnăturii persoanei care transferă dreptul de proprietate asupra hîrtiilor de valoare (reprezentantului persoanei indicate). 3.3. Semnătura persoanei care transferă dreptul de proprietate asupra hîrtiilor de valoare (reprezentantului persoanei în cauză), se autentifică: de către deţinătorul registrului - în cazul în care dispoziţia de transfer este prezentată şi semnată de persoana în cauză în prezenţa deţinătorului registrului; de către participantul profesionist la piaţa hîrtiilor de valoare care activează în numele persoanei pe numele căreia trebuie să fie înregistrate hîrtiile de valoare - în cazul transferului în rezultatul tranzacţiei bursiere sau extrabursiere cu implicarea participanţilor profesionişti la piaţa hîrtiilor de valoare; notarial - în restul cazurilor. 3.4. Participantul profesionist la piaţa hîrtiilor de valoare nu este în drept să refuze neîntemeiat clientului sau să autentifice semnătura lui. Deţinătorul registrului nu este în drept să refuze neîntemeiat deţinătorilor de acţiuni şi obligaţiuni ai societăţii pe acţiuni al cărui registru al deţinătorilor hîrtiilor de valoare este ţinut de el, să autentifice semnăturile lor. 3.5. Autentificînd semnătura persoanei care transferă dreptul de proprietate asupra hîrtiilor de valoare participantul profesionist la piaţa hîrtiilor de valoare, inclusiv deţinătorul registrului confirmă că la momentul semnării: semnătura este autentică; persoana în cauză este persoana corespunzătoare (respectivă) efectuării transferului; persoana în cauză este capabilă. Pentru aceasta participantul profesionist la piaţa hîrtiilor de valoare, inclusiv deţinătorul registrului, trebuie să verifice conform paşaportului sau altui document identitatea persoanei care semnează dispoziţia de transfer, iar dacă aceasta este reprezentant al persoanei care transferă dreptul de proprietate asupra hîrtiilor de valoare - să verifice împuternicirile lui. 3.6. Împuternicirile reprezentantului persoanei fizice se confirmă de unul din următoarele documente: procura de transfer a hîrtiilor de valoare eliberată reprezentantului şi autentificată de notar; înscrierea privind copiii din paşaportul părinţilor (adoptanţilor) sau certificatul de naştere, sau hotărîrea privind instituirea tutelei - în cazul minorilor în vîrstă de pînă la 15 ani; copia sau extrasul din hotărîrea instanţei de judecată privind lipsirea (limitarea) capacităţii de exerciţiu şi instituirea tutelei (curatelei) - în cazul persoanelor lipsite sau limitate în capacitate de exerciţiu. 3.7. Împuternicirile reprezentantului întreprinderii se confirmă de unul din următoarele documente: copia autentificată a statutului sau regulamentului intern al întreprinderii; decizia cu privire la alegerea (desemnarea) persoanelor cu funcţii de răspundere şi repartizarea între ei a obligaţiunilor; decizia proprietarilor sau organelor de conducere a întreprinderii; procura eliberată reprezentantului semnată de conducătorul (managerul) şi autentificată cu sigiliul întreprinderii. Prezentarea dispoziţiei de transfer deţinătorului registrului 3.8. Dispoziţia de transfer poate fi prezentată deţinătorului registrului de către: persoana care transferă dreptul de proprietate asupra hîrtiilor de valoare; persoana pe numele căreia trebuie să fie înregistrate hîrtiile de valoare; reprezentantul părţii la tranzacţie; participantul profesionist la piaţa hîrtiilor de valoare care activează în numele persoanei pe numele căreia trebuie să fie înregistrate hîrtiile de valoare - în cazul transferului în rezultatul tranzacţiei bursiere sau extrabursiere cu implicarea participanţilor profesionişti la piaţa hîrtiilor de valoare. La recepţionarea dispoziţiei de transfer deţinătorul registrului trebuie să verifice conform paşaportului sau a altui document identitatea persoanei care a prezentat dispoziţia de transfer, iar dacă această persoană este reprezentant al părţii la tranzacţie - să verifice împuternicirile lui. Executarea dispoziţiei de transfer 3.9. Deţinătorul registrului este obligat să verifice lipsa sau prezenţa drepturilor persoanelor terţe asupra hîrtiilor de valoare indicate în dispoziţia de transfer dacă el a primit un aviz scris cu privire la existenţa drepturilor menţionate în modul şi termenele care permit efectuarea acestei verificări pînă la înregistrarea transferului dreptului de proprietate asupra hîrtiilor de valoare, şi dacă avizul indicat conţine următoarele date: privind persoana care înaintează reclamaţia (care revendică drepturile persoanelor terţe) şi adresa acestei persoane (locul de reşedinţă sau sediul); privind persoana înregistrată; privind hîrtiile de valoare, care constituie obiect al reclamaţiei. 3.10. La înregistrarea transferului dreptului de proprietate asupra hîrtiilor de valoare materializate, certificatele acestor hîrtii de valoare eliberate anterior urmează să fie restituite deţinătorului registrului care le anulează şi eliberează persoanei pe numele căreia este efectuat transferul certificate noi. 3.11. Dacă transferul hîrtiilor de valoare este efectuat conform cerinţelor legislaţiei în vigoare şi prezentei Instrucţiuni, deţinătorul registrului nu este în drept să refuze persoanei înregistrate să înregistreze transferul dreptului de proprietate asupra hîrtiilor de valoare. 3.12. Deţinătorul registrului are dreptul să refuze să înregistreze transferul dreptului de proprietate asupra hîrtiilor de valoare dacă el are motiv să considere că efectuarea tranzacţiei cu hîrtii de valoare încalcă cerinţele legislaţiei, inclusiv în cazurile: existenţei drepturilor persoanelor terţe asupra hîrtiilor de valoare transferate; semnării dispoziţiei de transfer de persoana cuvenită - în cazul transferului hîrtiilor de valoare în rezultatul tranzacţiei extrabursiere fără implicarea participantului profesionist la piaţa hîrtiilor de valoare; neexecutarea altor cerinţe ale Instrucţiunii. 3.13. În cazul refuzului să inregistreze transferul dreptului de proprietate asupra hîrtiilor de valoare deţinătorul registrului este obligat să trimită într-un termen de cinci zile după adoptarea hotărîrii în cauză un aviz scris corespunzător persoanei care a prezentat dispoziţia de transfer, cu indicarea cauzei refuzului şi măsurilor care trebuie luate de această persoană pentru înlăturarea cauzelor vizate. 3.14. Dacă transferul dreptului de proprietate asupra hîrtiilor de valoare a fost refuzat din cauza grevării hîrtiilor de valoare cu careva obligaţiuni, transferul poate fi reluat după ridicarea grevării în cauză. IV. Dispoziţii finale 4.1. În cazul neexecutării dispoziţiei de transfer în termenul stabilit, deţinătorul registrului poartă, conform legislaţiei în vigoare, răspundere materială faţă de persoana, care a prezentat dispoziţia respectivă, pentru pierderile cauzate în rezultatul întîrzierii neîntemeiate, sau neexecutării, sau refuzului neîntemeiat de a înregistra transferul dreptului de proprietate asupra hîrtiilor de valoare, indicate în această dispoziţie. 4.2. Dacă deţinătorul registrului a înregistrat transferul dreptului de proprietate asupra hîrtiei de valoare încălcînd regulile stabilite de legislaţia în vigoare sau prezenta Instrucţiune, sau a înregistrat transferul dreptului de proprietate asupra hîrtiilor de valoare unei persoane care nu are drepturi asupra lor, el este obligat, cu excepţia cazurilor prevăzute de punctul 4.3 al prezentei Instrucţiuni, să: asigure răscumpărarea pe piaţă şi stingerea (anularea) hîrtiilor de valoare emise în circulaţie în exces numărului admis spre emisie şi înregistrat de Comisia de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare - dacă în rezultatul înregistrării menţionate s-a efectuat o emisie excesivă de hîrtii de valoare (emisia în circulaţie a hîrtiilor de valoare în număr excesiv celui admis spre emisie şi înregistrare de Comisia de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare); să pună la dispoziţia păgubaşului la cerinţa lui o hîrtie de valoare identică sau să restabilească înregistrarea ei în registru în contul personal al păgubaşului. 4.3. Deţinătorul registrului nu poartă răspundere pentru pierderile cauzate persoanelor în urma înregistrării transferului dreptului de proprietate asupra hîrtiilor de valoare în următoarele cazuri: dacă pînă la înregistrarea în cauză nu au fost înaintate reclamaţii din partea persoanelor terţe, iar însăşi înregistrarea transferului dreptului de proprietate asupra hîrtiilor de valoare a fost efectuată conform cerinţelor legislaţiei şi prezentei Instrucţiuni; dacă transferul în cauză a fost efectuat în rezultatul tranzacţiei de vînzare-cumpărare cu implicarea participantului profesionist la piaţa hîrtiilor de valoare.