Постановление N 26-1 от 16.11.95 об утверждении Инструкции о порядке передачи права собственности на ценные бумаги и ее регистрации

ГОСУДАРСТВЕННАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ Постановление об утверждении Инструкции о порядке передачи права собственности на ценные бумаги и ее регистрации Nr.26-1 от 16.11.95 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 76/134 от 20.11.1997 * * * Утратил силу: 13.04.2007 Постановление НКЦБ N 15/1 от 16.03.2007 В соответствии с Постановлением Правительства Республики Молдова N 734 от 29 сентября 1994 года Государственная комиссия по рынку ценных бумаг ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Утвердить Инструкцию о порядке передачи права собственности на ценные бумаги и ее регистрации. ПРЕДСЕДАТЕЛЬ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ Ион ХЫНКУ Кишинэу, 16 ноябpя 1995 г. N 26-1. УТВЕРЖДЕНА на заседании Государственной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 ноября 1995 г. ИНСТРУКЦИЯ О ПОРЯДКЕ ПЕРЕДАЧИ ПРАВА СОБСТВЕННОСТИ НА ЦЕННЫЕ БУМАГИ И ЕЕ РЕГИСТРАЦИИ I. Общие положения 1.1. Настоящая Инструкция разработана в соответствии с постановлением Правительства Республики Молдова N 734 от 29 сентября 1994 года "Об организации ведения реестров акционеров". 1.2. Инструкция определяет порядок передачи права собственности на акции и облигации, а также процедуру регистрации указанной передачи в реестре акционеров и реестре облигационеров акционерных обществ. 1.3. Определения: Права третьих лиц - заявление о том, что передача неправомочна, или что лицо, предъявляющее претензии, является владельцем, или заинтересованным в передаваемой ценной бумаге лицом в связи с обременением этой бумаги каким-либо обязательством, включая передачу ценной бумаги в залог. Порядок внесения в реестр записи об обременении ценных бумаг обязательствами регулируется Положением о реестре акционеров и реестре облигационеров акционерных обществ. 1.4. Регистрация передачи права собственности на ценные бумаги производится реестродержателем путем внесения в реестр держателей ценных бумаг записей, отражающих движение именных ценных бумаг. 1.5. До представления именной ценной бумаги для передачи, реестродержатель должен относиться к зарегистрированному в реестре лицу как к лицу, имеющему исключительное право осуществлять права и полномочия владельца ценных бумаг, в том числе право голоса, право на получение уведомлений, право на получение дивидендов и иных выплат. 1.6. В случае, если данные о новом владельце именной ценной бумаги по причинам, не зависящим от реестродержателя, не внесены в реестр держателей ценных бумаг к моменту его закрытия для исполнения обязательств эмитентом, права по этим ценным бумагам реализуются лицом, указанным в реестре. II. Основные правила передачи права собственности на ценные бумаги Общие условия передачи 2.1. Передача права собственности на именные ценные бумаги от одного лица к другому производится путем передаточного распоряжения. 2.2. Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом либо его представителем, а при передаче ценных бумаг в результате сделки купли-продажи, заключенной на фондовой бирже, - и уполномоченным лицом фондовой биржи. 2.3. Лицо, подписывающее передаточное распоряжение, гарантирует реестродержателю и приобретателю, что: оно действительно является соответствующим (должным) лицом и вправе осуществить подобную передачу. При этом, если передаточное распоряжение подписывается представителем лица, передающего ценные бумаги, указанный представитель гарантирует, что он имеет действительные полномочия действовать от имени указанного лица; передаваемые ценные бумаги являются действительными, и передающее их лицо не знает о фактах, ставящих под сомнение действительность указанных ценных бумаг; передаваемые ценные бумаги освобождены от каких-либо обременений обязательствами (т. е. в отношении данных ценных бумаг отсутствуют права третьих лиц); сертификат передаваемых ценных бумаг является подлинным и не подвергался материальным изменениям - в случае передачи материализованных ценных бумаг. Передача ценных бумаг гражданами 2.4. Если зарегистрированным лицом является гражданин, передаточное распоряжение подписывается этим гражданином либо его представителем. 2.5. Если гражданин вследствие физических недостатков, болезни или по каким-либо другим причинам не может собственноручно подписать передаточное распоряжение, то по его поручению и в его присутствии передаточное распоряжение может подписать другой гражданин с указанием причины, по которой лицо, являющееся стороной сделки, не может подписать передаточное распоряжение собственноручно. При этом подпись лица заверяется реестродержателем (если передаточное распоряжение подписано в присутствии реестродержателя) или нотариально. 2.6. Если зарегистрированным лицом является несовершеннолетний, не достигший 15 лет, передаточное распоряжение подписывается его родителями, усыновителями или опекунами. 2.7. Если зарегистрированным лицом является несовершеннолетний в возрасте от 15 до 18 лет, передаточное распоряжение подписывается этим лицом, а регистрация передачи ценных бумаг производится только с условием представления письменного согласия его родителей, усыновителей или попечителей. 2.8. Если зарегистрированным лицом является лицо старше 18 лет, признанное в судебном порядке ограниченно дееспособным, передаточное распоряжение подписывается этим лицом, а регистрация передачи ценных бумаг производится только с условием представления письменного согласия его попечителя. 2.9. Если зарегистрированным лицом является лицо, признанное в судебном порядке недееспособным, передаточное распоряжение подписывается его опекуном. 2.10. Если передаваемые ценные бумаги находятся в совместном владении нескольких лиц, передаточное распоряжение должно быть подписано всеми совладельцами. При отсутствии таких подписей лицо, подписавшее передаточное распоряжение от имени совладельцев, должно представить реестродержателю доверенность, выданную совладельцами на его имя, или их нотариально заверенное письменное согласие на передачу ценных бумаг. [Пкт.2.11, 2.12 исключены Реш. ГКРЦБ N 29-3 от 12.01.96,] [остальные перенумерованы] 2.11. Если право собственности на ценные бумаги передается по наследству, передаточное распоряжение заполняется наследником (наследниками) умершего зарегистрированного лица. При этом наследник (наследники) представляет реестродержателю свидетельство о праве на наследство. 2.12. Если право собственности на ценные бумаги передается по договору дарения, передаточное распоряжение может быть подписано одаряемым или его представителем. При этом реестродержателю должен быть представлен нотариально заверенный договор дарения. Передача ценных бумаг предприятиями 2.13. Если зарегистрированным лицом является предприятие (в том числе действующее в качестве номинального держателя), передаточное распоряжение от имени предприятия подписывается представителем этого предприятия. Передача заложенных ценных бумаг и передача по решению суда 2.14. Если передаваемые ценные бумаги являются предметом зарегистрированного в реестре залога, передаточное распоряжение должно быть также подписано залогодержателем или его представителем, либо от залогодержателя должно быть получено нотариально заверенное письменное согласие на осуществление передачи. 2.15. Если передача ценных бумаг осуществляется по решению или приговору суда, реестродержателю должна быть представлена копия или выписка из решения или приговора суда, заверенная соответствующим судом. III. Основные правила регистрации передачи права собственности на ценные бумаги 3.1. Реестродержатель регистрирует передачу права собственности на ценные бумаги при соблюдении следующих требований: а) количество ценных бумаг, указанное в передаточном распоряжении, не превышает количества ценных бумаг этого вида, записанных на лицевом счете зарегистрированного лица, выдавшего это распоряжение; b) данной передачей не будут нарушены ограничения в отношении передачи ценных бумаг, установленные законодательством, уставом эмитента, решением или приговором суда; с) реестродержателю представлены все документы, необходимые в соответствии с настоящей Инструкцией - для передачи в результате внебиржевой сделки без участия профессиональных участников рынка ценных бумаг. Заверение подписи 3.2. Реестродержатель вправе потребовать заверения подписи лица, передающего право собственности на ценные бумаги (представителя указанного лица). 3.3. Подпись лица, передающего право собственности на ценные бумаги (представителя указанного лица), заверяется: реестродержателем - в случае, если передаточное распоряжение представляется и подписывается указанным лицом в присутствии реестродержателя; профессиональным участником рынка ценных бумаг, действующим от имени лица, на имя которого должны быть зарегистрированы ценные бумаги, - в случае передачи в результате биржевой сделки или внебиржевой сделки с участием профессиональных участников рынка ценных бумаг; нотариально - в остальных случаях. 3.4. Профессионально участник рынка ценных бумаг не вправе безосновательно отказывать своему клиенту в заверении его подписи. Реестродержатель не вправе безосновательно отказывать акционерам и облигационерам акционерного общества, ведение реестра держателей ценных бумаг которого он осуществляет, в заверении их подписей. 3.5. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, в том числе реестродержатель, заверяя подпись лица, передающего право собственности на ценные бумаги (представителя указанного лица), одновременно подтверждает, что на момент подписания: подпись является подлинной; указанное лицо является соответствующим (должным) лицом для осуществления передачи; указанное лицо является дееспособным. Для этого профессиональный участник рынка ценных бумаг, в том числе реестродержатель, должен установить по паспорту или иному документу личность лица, подписывающего передаточное распоряжение, а если это лицо является представителем лица, передающего право собственности на ценные бумаги, - также проверить его полномочия. 3.6. Полномочия представителя физического лица подтверждаются одним из следующих документов: выданной на его имя доверенностью на право передачи ценных бумаг, заверенной нотариально; записью о детях в паспорте родителей (усыновителей), или свидетельством о рождении, или решением о назначении опеки - в отношении несовершеннолетних, не достигших 15 лет; копией или выпиской из решения суда о признании лица недееспособным (ограниченно дееспособным) и назначении опекуна (попечителя) - в отношении недееспособных и ограниченно дееспособных. 3.7. Полномочия представителя предприятия подтверждаются одним из следующих документов: заверенной копией устава или внутреннего регламента предприятия; решением об избрании (назначении) должностных лиц и распределении между ними обязанностей; решением собственников или органов управления предприятия; выданной на его имя доверенностью, подписанной руководителем (менеджером) и заверенной печатью предприятия. Представление передаточного распоряжения реестродержателю 3.8. Передаточное распоряжение может быть представлено реестродержателю: лицом, передающим право собственности на ценные бумаги; лицом, на имя которого должны быть зарегистрированы ценные бумаги; представителем стороны сделки; профессиональным участником рынка ценных бумаг, действующим от имени лица, на имя которого должны быть зарегистрированы ценные бумаги, - в случае передачи в результате биржевой сделки или внебиржевой сделки с участием профессиональных участников рынка ценных бумаг. При получении передаточного распоряжения реестродержатель должен установить по паспорту или иному документу личность лица, представившего передаточное распоряжение, а если это лицо является представителем стороны сделки, - также проверить его полномочия. Исполнение передаточного распоряжения 3.9. Реестродержатель обязан проверить отсутствие или наличие прав третьих лиц на ценные бумаги, указанные в передаточном распоряжении, если письменное уведомление о наличии указанных прав получено им в порядке и в сроки, дающие возможность осуществить такую проверку до регистрации передачи права собственности на ценные бумаги, и если в указанном уведомлении содержатся следующие сведения: о лице, предъявляющем претензию (заявляющем о праве третьих лиц), и его местонахождении (местожительстве); о зарегистрированном лице; о ценных бумагах, являющихся предметом претензии. 3.10. При регистрации передачи права собственности на материализованные ценные бумаги ранее выданные сертификаты этих ценных бумаг подлежат возврату реестродержателю, который аннулирует их и выдает лицу, на имя которого совершена передача, новые сертификаты. 3.11. Если передача ценных бумаг оформлена с соблюдением требований законодательства и настоящей Инструкции, реестродержатель не вправе отказать зарегистрированному лицу в регистрации передачи права собственности на ценные бумаги. 3.12. Реестродержатель вправе отказать в регистрации передачи права собственности на ценные бумаги, если у него есть основания полагать, что сделка с ценными бумагами совершена в нарушение требований законодательства, в том числе в случаях: наличия прав третьих лиц на передаваемые ценные бумаги; подписания передаточного распоряжения ненадлежащим лицом - в случае передачи ценных бумаг в результате внебиржевой сделки без участия профессионального участника; невыполнения иных требований настоящей Инструкции. 3.13. При отказе от регистрации передачи права собственности на ценные бумаги реестродержатель обязан не позднее пяти рабочих дней после принятия указанного решения направить соответствующее письменное уведомление лицу, представившему передаточное распоряжение, с указанием причины отказа, а также мер, которые это лицо должно предпринять для устранения указанных причин. 3.14. Если в регистрации передачи права собственности на ценные бумаги отказано по причине обременения передаваемых ценных бумаг каким-либо обязательством, передача может быть возобновлена после снятия указанного обременения. IV. Заключительные положения 4.1. В случае неисполнения передаточного распоряжения в установленный срок реестродержатель несет в соответствии с действующим законодательством имущественную ответственность перед лицом, представившим указанное распоряжение, за убытки, причиненные в результате необоснованной задержки, или несовершения, или неправомерного отказа в регистрации передачи права собственности на ценные бумаги, указанные в этом распоряжении. 4.2. Если реестродержатель зарегистрировал передачу права собственности на ценную бумагу в нарушение правил, установленных действующим законодательством или настоящей Инструкцией, или зарегистрировал передачу права собственности лицу, не имеющему на то права, реестродержатель обязан, за исключением случаев, указанных в пункте 4.3. настоящей Инструкции: обеспечить выкуп на рынке и погашение (аннулирование) ценных бумаг, выпущенных в обращение сверх количества, разрешенного к выпуску и зарегистрированного Государственной комиссией по рынку ценных бумаг, - если в результате указанной регистрации произошел перевыпуск ценных бумаг (выпуск в обращение ценных бумаг сверх количества, разрешенного к выпуску и зарегистрированного Государственной комиссией по рынку ценных бумаг); по требованию пострадавшей стороны доставить ей идентичную ценную бумагу или восстановить записи по ее лицевому счету в реестре. 4.3. Реестродержатель не несет ответственности за убытки лиц, возникшие в результате регистрации передачи права собственности на ценные бумаги, в следующих случаях: если до указанной регистрации не были предъявлены претензии со стороны третьих лиц, а сама регистрация была произведена с соблюдением требований законодательства и настоящей Инструкции; если указанная передача была осуществлена в результате сделки купли-продажи с участием профессионального участника рынка ценных бумаг.