Hotărîre nr.27/3 din 06.07.2000 cu privire la rezultatele controlului activităţii CF "A Feroviarilor" SA pe perioada 1.01.97-1.01.2000

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre cu privire la rezultatele controlului activităţii CF "A Feroviarilor" SA pe perioada 1.01.97-1.01.2000 Nr.27/3 din 06.07.2000 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.84-87/266 din 21.07.2000 * * * În rezultatul controlului activităţii CF"A Feroviarilor" SA pe perioada 1.01.97 - 1.01.00, efectuat conform Hotărîrii CNVM nr.9/6 din 9.09.99, s-au verificat 10 tranzacţii cu acţiunile a 23 emitenţi şi s-a constatat următoarele. CF"A Feroviarilor" SA nu a respectat prevederile art.13 pct.9 al Legii privind circulaţia hîrtiilor de valoare şi bursele de valori şi prevederile art.53 alin.4 al Legii privind piaţa valorilor mobiliare, efectuînd tranzacţii extrabursiere. Contrar p.22 lit.f) al Regulamentului provizoriu al companiilor fiduciare compania a efectuat tranzacţii cu persoanele sale afiliate. Compania a efectuat tranzacţii cu conflict de interese cu încălcarea prevederilor art.86 alin.(1) al Legii privind societăţile pe acţiuni, conform căruia asemenea decizie poate fi luată numai de consiliul sau de adunarea generală a acţionarilor societăţii. Compania nu a informat CNVM în cel mult cinci zile despre efectuarea tranzacţiilor unice, încălcînd astfel prevederile art.55 al Legii privind piaţa valorilor mobiliare. La achiziţionarea pachetelor importante de acţiuni nu au fost respectate prevederile art.84 alin.4 al Legii privind societăţile pe acţiuni. Contrar art. 46 al Regulamentului provizoriu al companiilor fiduciare, compania nu expediază fiecărui fondator al trustului dările de seamă trimestriale privind situaţia bunurilor transmise companiei în administrare fiduciară. În urma controlului evidenţei contabile s-a constatat, că au fost încălcate prevederile pct.2.2 al Instrucţiunii cu privire la modul de formare şi utilizare a fondului special de asigurare a investiţiilor în FIP şi CF din 30.08.95, conform cărora mijloacele fondului special pot fi plasate doar în active cu o înaltă lichiditate. Raportul financiar al CF "A Feroviarilor" SA indică că mijloacele fondului special au fost introduse în circuitul economic, iar totalul activelor cu o înaltă lichiditate este mult mai mic decît mărimea fondului sus-menţionat. Reieşind din cele menţionate, COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE HOTĂRĂŞTE: 1. A trage la răspundere administrativă managerul CF"A Feroviarilor" SA, dl Scutelnic Vasile Nicolai. 2. A atenţiona CF "A Feroviarilor" SA asupra respectării necondiţionate a prevederilor art.46 al Regulamentului provizoriu al companiilor fiduciare. 3. Compania va prezenta Comisiei Naţionale lista fondatorilor de trust cu care nu au fost prelungite contractele de trust. 4. A interzice efectuarea operaţiunilor cu acţiunile de pe conturile fondatorilor de trust, cu care nu au fost prelungite contractele. 5. Controlul asupra executării prezentei hotărîri se pune în sarcina Departamentului supraveghere, control şi anchetă. PREŞEDINTELE COMISIEI NAŢIONALE A VALORILOR MOBILIARE Gheorghe CĂLCÎI Chişinău, 6 iulie 2000. Nr. 27/3.