Hotărîre nr.28/1 din 25.10.2001 cu privire la aprobarea Regulamentului privind Comisia Disciplinară a Bursei de Valori a Moldovei

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre cu privire la aprobarea Regulamentului privind Comisia Disciplinară a Bursei de Valori a Moldovei Nr.28/1 din 25.10.2001 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.133-135/324 din 08.11.2001 * * * În conformitate cu prevederile art.3 lit.b) al Legii RM nr. 192-XIV din 12.11.1998 privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, art.47 alin.(2) al Legii RM nr.199-XIV din 18.11.1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare şi pct.20.3 şi 58.3 ale Regulilor Bursei de Valori a Moldovei, aprobate de Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare prin Hotărîrea nr.17/5 din 19.05.2000, COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE HOTĂRĂŞTE: 1. A considera aprobat Regulamentul privind Comisia Disciplinară a Bursei de Valori a Moldovei, adoptat la şedinţa Consiliului Bursei de Valori a Moldovei, procesul-verbal nr. 08/01 din 22.06.2001, modificat prin procesul-verbal 12/1 din 19.10.2001. PREŞEDINTELE COMISIEI NAŢIONALE A VALORILOR MOBILIARE Gheorghe CĂLCÎI Chişinău, 25 octombrie 2001. Nr. 28/1. Aprobat: Adoptat: Comisia Naţională a la şedinţa Consiliului Valorilor Mobiliare Bursei din 22.06.2001 la 25.10.2001 proces-verbal nr.08\01, Gh. Călcîi modificat prin procesul- verbal nr.12/01 din 19.10.2001 S. Certan REGULAMENTUL privind Comisia Disciplinară a Bursei de Valori a Moldovei 1. Dispoziţii generale 1.1. Prezentul Regulament este elaborat în baza Statutului şi regulilor BVM şi determină ordinea creării, statutul, componenţa, împuternicirile şi funcţionarea Comisiei Disciplinare (în continuare Сomisia). 1.2. Comisia este un organ colegial intern, permanent al BVM, desemnat de către Consiliul Bursei, împuternicită, conform prezentului Regulament, să investigheze, examineze, soluţioneze cazurile disciplinare de încălcare a dispoziţiilor Statutului şi regulilor bursei, regulamentelor, instrucţiunilor adoptate de Bursă şi СNVM şi să aplice sancţiuni disciplinare faţă de membrii bursei şi bursă. 2. Crearea Comisiei disciplinare 2.1. Comisia este creată din membrii Consiliului bursei şi a organului executiv al BVM în număr de 5 persoane (trei din partea Consiliului şi două din partea organului executiv). 2.2. Mandatul Comisiei este de 1 an. Membrii Comisiei pot fi reale şi de repetate ori. 2.3. Membrii Comisiei sînt aleşi la şedinţa Consiliului Bursei prin vot deschis sau secret. 2.4. Membrul Comisiei nu poate delega împuternicirile sale altei persoane. 2.5. Membrii Comisiei aleg preşedintele, vicepreşedintele şi secretarul cu statut permanent din componenţa sa la prima şedinţă. Secretarul Comisiei este împuternicit să ducă lucrările de secretariat. 3. Împuternicirile Comisiei 3.1. Comisia disciplinară are dreptul să: a) examineze cazurile de încălcare a actelor normative indicate în p.1.2. ale prezentului Regulament; b) clasifice gradul de responsabilitate şi/sau să respingă petiţia; c) aplice sancţiuni disciplinare faţă de persoane care au comis încălcările menţionate; d) de comun acord cu Consiliul Bursei, să elaboreze procedurile interne ale activităţii sale. 4. Modul de activitate al Comisiei 4.1. Dreptul de a iniţia procedura disciplinară îl au: a) preşedintele sau vicepreşedintele BVM; b) orice membru al BVM; c) orice persoană care este în raport de drept cu oricare din membrii bursei sau bursa, prin intermediul preşedintelui Consiliului bursei, preşedintelui sau vicepreşedintelui BVM. 4.2. Petiţionarul înainte de a fi trimise Comisiei materialele procedurii disciplinare în termen de 5 zile le va aduce la cunoştinţa (prin curier) făptuitorului. Acesta este în drept în termen de 3 (trei zile) să prezinte petiţionarului explicaţii sau să depună o cerere pentru a se efectua verificări suplimentare. 4.3. Procedura disciplinară va fi iniţiată prin înaintarea în scris a unei petiţii. 4.4. Petiţia se întocmeşte în formă scrisă în două exemplare identice şi va cuprinde următoarele: a) numele şi domiciliul (sediul) celui sau celor care se plîng; dacă petiţia se întocmeşte din numele unei persoane juridice, va cuprinde atît denumirea persoanei juridice cît şi numele persoanei fizice care o reprezintă; cel care depune petiţia poartă numele de petiţionar; b) denumirea persoanei juridice împotriva căreia este îndreptată petiţia; fiecare petiţie se poate îndrepta numai asupra unei singure persoane juridice; cel împotriva căruia este îndreptată petiţia poartă numele de făptuitor; c) indicarea motivelor de fapt şi de drept pe care se întemeiază petiţia; descrierea actelor sau faptelor incriminate a împrejurărilor în care acestea se presupune că au fost comise (acte, martori); d) semnătura (pentru cazul în care petiţia este întocmită de o persoană fizică) sau semnătura persoanei responsabile şi ştampila (în cazul în care petiţia este întocmită în numele unei persoane juridice). 4.5. Membrului BVM sau bursei îi poate fi aplicată o sancţiune disciplinară în termen de cel mult 6 luni de la data comiterii şi cel mult o lună din data descoperirii încălcării. Termenul poate fi prelungit în baza deciziei Comisiei în cazul lipsei motivate a făptuitorului şi a acordului petiţionarului de a prelungi acest termen. 4.6. Secretarul Comisiei, coordonînd preventiv cu membrii Comisiei expediază făptuitorului o înştiinţare în care i se pune în vedere că la data şi ora fixate pentru audiere să se prezinte la sediul bursei (eventual o încăpere anume, etaj, număr) avînd apărarea pregătită. 4.7. Termenul de precăutare a petiţiei nu va depăşi, de regulă, 10 zile de la data depunerii. 4.8. Petiţia privind iniţierea de procedură disciplinară poate fi revocată de către persoana care a iniţiat-o, înainte ca dosarul să fie examinat în Comisie. 4.9. Comisia examinează cazurile disciplinare numai dacă sînt prezenţi majoritatea din membrii ei(cvorumul pentru examinare). 4.10. În timpul examinării cazului disciplinar, participarea făptuitorului este obligatorie. La examinarea cazului are dreptul să participe petiţionarul sau reprezentantul lui. 5. Examinarea cazurilor şi adoptarea hotărîrii 5.1. Secretarul va consemna care din persoanele implicate în cauză sînt prezente în sala de audiere şi va da citire petiţiei, menţionînd totodată norma legală, regulamentară sau statutară pe care se presupune că ar fi încălcat-o făptuitorul. De asemenea, secretarul va menţiona dacă s-a dispus cercetarea prealabilă în cauza respectivă, dacă sînt motive de amînare. În cazul în care a avut loc cercetarea prealabilă, persoana împuterncită raportează despre rezultatele acesteia. Petiţionarul sau reprezentantul lui îşi expun părerea. Primirea explicaţiilor făptuitorului este obligatorie. 5.2. Sînt motive de amînare a audierii, însă numai în cazul în care Comisia decide în acest sens: - lipsa justificată a făptuitorului; - necesitatea de a completa probele în dosar. 5.3. În timpul şedinţei făptuitorul are dreptul să formuleze, pînă la luarea deciziei definitive, demersuri şi să dea lămuriri suplimentare. La decizia Comisiei, pot fi audiate comunicările altor persoane, invitate atît din iniţiativa făptuitorului, petiţionarului, cît şi a Comisiei; se poate da citire documentelor şi se pot studia alte materiale prezentate suplimentar referitoare la cazul disciplinar. 5.4. În timpul examinării dosarului, dacă este necesar, Comisia decide să se efectueze, după caz, verificarea suplimentară a temeiurilor atragerii membrului BVM sau Bursei la răspundere disciplinară. Verificarea suplimentară nu va depăşi 7 zile şi în acest caz procesul se va amîna pentru un termen care nu va depăşi 7 zile. 5.5. Verificarea suplimentară are scopul de a da o viziune asupra împrejurărilor de fapt în care acesta a avut loc, a persoanelor implicate, a eventualelor conexiuni dintre persoanele fizice si/sau juridice implicate sau să edifice asupra unor aspecte specifice care nu reies clar din conţinutul petiţiei. Verificarea suplimentară se poate dispune şi atunci cînd pentru lămurirea unor fapte sau împrejurări ale cauzei sînt necesare cunoştinţele unui specialist (expert, contabil, avocat). 5.6. Rezultatele raportului cu privire la cercetarea suplimentară sînt confidenţiale. Ele se vor afla la dispoziţia părţilor cauzei numai după ce raportul a fost studiat de către Comisie. 5.7. Daca ре rolul Comisiei există doua petiţii, cu acelaşi obiect, dar îndreptate împotriva diferitor persoane juridice, atunci Comisia poate decide conexarea lor şi audierea împreună. 5.8. Comisia poate aplica următoarele sancţiuni disciplinare: a) avertismentul; b) suspendarea făptuitorului de la negocieri la BVM; c) suspendarea calităţii de membru al BVM; d) amendă; e) trimiterea materialelor procedurii disciplinare către Consiliul bursei pentru iniţierea de cauză privind revocarea calităţii de membru al făptuitorului; f) trimiterea materialelor procedurii disciplinare către CNVM pentru iniţierea de cauză a retragerii licenţei făptuitorului. 5.9. Decizia de suspendare a făptuitorului de la negocieri poate fi aplicată cumulativ cu sancţiunile pecuniare pentru încălcările cu un grad mai ridicat de responsabilitate conform procedurii respective. 10. Comisia sistează procedura disciplinară în virtutea: a) netemeiniciei iniţierii făptuitorului; b) expirării termenilor, prevăzuţi la p.4.5. al prezentului Regulament; c) inoportunităţii aplicării sancţiunii disciplinare în cazurile cînd va considera că se poate limita doar la examinarea materialelor procedurii în şedinţă şi înlăturarea încălcării. 5.11. Hotărîrea Comisiei se adoptă prin votul majorităţii membrilor Comisiei prezenţi la şedinţă. În caz de paritate a voturilor, votul preşedintelui Comisiei sau, în absenţa acestuia, a vicepreşedintelui este decisiv. Hotărîrea Comisiei intră în vigoare la momentul pronunţării. 5.12. După dezbateri, la finele şedinţei Comisiei se întocmeşte un proces-verbal, în care se indică: data şedinţei, prezenţa membrilor Comisiei şi a altor participanţi la şedinţă, ordinea de zi, cuprinsul succint al cuvîntărilor, chestiunile puse la vot şi rezultatul votului, precum şi termenul executării hotărîrii Comisiei. Procesul-verbal se întocmeşte în decurs de 3 zile, se semnează de preşedintele şi secretarul Comisiei. 5.13. Copia procesului-verbal se înmînează în termen de 3 zile de la data semnării lui, persoanelor cărora li se aplică sancţiuni. Copia procesului-verbal se anexează, de asemenea, la dosarul personal al făptuitorului aflat la Bursă. 5.14. Hotărîrea Comisiei poate fi atacată atît de către făptuitor cît şi de petiţionar în Consiliul Bursei în termen de 15 zile lucrătoare, de la data primirii copiei procesului-verbal. 5.15. Deciziile Comisiei sînt obligatorii spre executare. Comisia va controla executarea deciziilor sale şi în caz de neexecutare Comisia poate decide schimbarea sancţiunii disciplinare. 5.16. Dacă timp de un an de zile de la data aplicării sancţiunii disciplinare făptuitorului nu i se va aplica o nouă sancţiune disciplinară, se consideră că el nu a fost supus sancţiunii disciplinare. 6. Dispoziţii finale 6.1. Prezentul Regulament, modificările şi completările la el se adoptă de către Consiliul Bursei de Valori a Moldovei şi se aprobă de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare. 6.2. Consiliul Bursei în termen de o lună de la data intrării în vigoare a prezentului Regulament va forma Comisia Disciplinară. 6.3. Prezentul Regulament va fi adus la cunoştinţa tuturor membrilor.