Постановление N 28/1 от 25.10.2001 об утверждении Регламента дисциплинарной комиссии Фондовой биржи Молдовы

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление об утверждении Регламента дисциплинарной комиссии Фондовой биржи Молдовы N 28/1 от 25.10.2001 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 133-135/324 от 08.11.2001 * * * В соответствии с положениями ст.3 лит.b) Закона N 192-XIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам, ст. 47 ч.(2) Закона N 199-XIV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг, а также пп. 20.3 и 58.3 Правил Фондовой биржи Молдовы, утвержденных Постановлением НКЦБ N 17/5 от 19.05.2000 г., Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Считать утвержденным Регламент дисциплинарной комиссии Фондовой биржи Молдовы, принятый на заседании совета Фондовой биржи Молдовы, протокол N 08/01 от 22.06.2001 г., измененный на основании протокола N 12/1 от 19.10.2001 г. ПРЕДСЕДАТЕЛЬ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Георге КЭЛКЫЙ Кишинэу, 25 октября 2001 г. N 28/1. Утверждено: Принято: Национальной комиссией на заседании совета биржи по ценным бумагам от 22.06.2001, на основании 25.10.2001 протокола N 12/1 от 19.10.2001 ______________ Г. Кэлкый ___________________С.Чертан РЕГЛАМЕНТ дисциплинарной комиссии Фондовой биржи Молдовы 1. Общие положения 1.1. Настоящий регламент разработан на основании Устава и Правил ФБМ и определяет порядок создания, статус, состав, полномочия и функционирование дисциплинарной комиссии (далее - комиссия). 1.2. Комиссия является коллегиальным постоянным внутренним органом ФБМ, назначаемым советом биржи, который уполномочен согласно настоящему регламенту расследовать, рассматривать и устранять нарушения положений Устава и Правил ФБМ, регламентов и инструкций, принятых биржей и НКЦБ, и применять дисциплинарные санкции по отношению к членам биржи и к бирже. 2. Создание дисциплинарной комиссии 2.1. Комиссия создается из членов совета биржи и исполнительного органа ФБМ в количестве 5 человек (трех - со стороны совета и двух - со стороны исполнительного органа). 2.2. Мандат комиссии составляет 1 год. Члены комиссии могут переизбираться неоднократно. 2.3. Члены комиссии избираются на заседании совета биржи прямым или тайным голосованием. 2.4. Член комиссии не может делегировать свои полномочия другому лицу. 2.5. Члены комиссии избирают из своего состава на первом заседании председателя, вице-председателя и секретаря с постоянным статусом. Секретарь комиссии уполномочен вести работу секретариата. 3. Полномочия комиссии 3.1. Дисциплинарная комиссия имеет право: а) рассматривать нарушения нормативных актов, указанных в п. 1.2. настоящего регламента; b) классифицировать степень ответственности и/или отклонять петицию; c) применять дисциплинарные санкции по отношению к лицам, допустившим указанные нарушения; d) по согласованию с советом биржи разрабатывать внутренние процедуры по своей деятельности. 4. Порядок деятельности комиссии 4.1. Возбудить дисциплинарную процедуру имеют право: a) президент или вице-президент ФБМ; b) любой член ФБМ; c) любое лицо, находящееся в правовых отношениях с любым членом биржи или биржей посредством председателя совета биржи, президента или вице-президента ФБМ. 4.2. До подачи материалов по дисциплинарной процедуре комиссии в 5-дневный срок заявитель направляет их (через курьера) ответчику. Ответчик вправе в 3-дневный срок представить заявителю разъяснения или подать заявление на проведение дополнительной проверки. 4.3. Дисциплинарная процедура возбуждается путем подачи петиции в письменной форме. 4.4. Петиция составляется в письменной форме в двух идентичных экземплярах и должна содержать следующие данные: a) фамилию и адрес (место нахождения) лица или лиц, подающих петицию; если петиция подается от имени юридического лица, в ней указывается как наименование юридического лица, так и имя физического лица, представляющего его; подающее петицию лицо называется заявителем; b) наименование юридического лица, против которого обращена петиция; одна петиция может быть обращена только против одного юридического лица; лицо, против которого направлена петиция, называется ответчиком; c) указание фактических и правовых мотивов, на которых основывается петиция; описание инкриминированных поступков или фактов, а также обстоятельств, при которых предполагается их совершение (документы, свидетели); d) подпись (при составлении петиции физическим лицом) или подпись и печать ответственного лица (при составлении петиции от имени юридического лица). 4.5. По отношению к члену биржи или к бирже может быть применена дисциплинарная санкция в срок, не превышающий 6 месяцев с момента совершения и не более 1 месяца с момента обнаружения нарушения. Срок может быть продлен на основании решения комиссии в случае мотивированного отсутствия ответчика и согласия заявителя о продлении данного срока. 4.6. Секретарь комиссии, после предварительного согласования с членами комиссии, высылает ответчику письменное извещение о необходимости явиться на биржу в установленный день и час для заслушивания (с указанием помещения, этажа, номера), имея при себе информацию для защиты. 4.7. Срок рассмотрения петиции, как правило, не должен превышать 10 дней со дня ее подачи. 4.8. Петиция о возбуждении дисциплинарной процедуры может быть отозвана возбудившим ее лицом до рассмотрения дела комиссией. 4.9. Комиссия рассматривает дисциплинарные случаи только при наличии большинства ее членов (кворум для рассмотрения). 4.10. Во время рассмотрения дисциплинарного случая участие ответчика обязательно. В рассмотрении случая вправе участвовать заявитель или его представитель. 5. Рассмотрение дисциплинарных случаев и принятие решения 5.1. Секретарь отмечает, кто из лиц, вовлеченных в дело, присутствует в зале для заслушивания, зачитывает петицию, указывая в то же время законодательную норму, положения регламента или устава, которые предполагается, что ответчик нарушил. Секретарь также сообщает, было ли проведено предварительное расследование по данному делу, есть ли мотивы для отсрочки. В случае проведения предварительного расследования уполномоченное лицо сообщает о его результатах. Заявитель или его представитель высказывают свое мнение. Заслушивание разъяснений ответчика обязательно. 5.2. Мотивами для отсрочки заслушивания по решению комиссии являются: - мотивированное отсутствие ответчика; - необходимость дополнения дела доказательствами. 5.3. Во время заседания, до принятия окончательного решения, ответчик вправе сформулировать ходатайство и дать дополнительные разъяснения. По решению комиссии могут заслушиваться сообщения других лиц, приглашенных по инициативе как ответчика или заявителя, так и комиссии; могут зачитываться документы и изучаться другие дополнительно представленные материалы по дисциплинарному делу. 5.4. Во время рассмотрения дела, при необходимости, в зависимости от конкретного случая комиссия принимает решение о проведении дополнительной проверки оснований привлечения члена ФБМ или биржи к дисциплинарной ответственности. Срок дополнительной проверки не должен превышать 7 дней и в данном случае процесс откладывается на срок, не превышающий 7 дней. 5.5. Цель дополнительной проверки - дать представление о фактических обстоятельствах, при которых имело место нарушение, о вовлеченных в него лицах, о возможных связях между вовлеченными физическими и/или юридическими лицами или уяснение некоторых специфических аспектов, не вытекающих ясно из содержания петиции. Дополнительная проверка может проводиться также в случае, когда для разъяснения некоторых фактов или обстоятельств необходимы знания специалиста (эксперта, бухгалтера, адвоката). 5.6. Результаты отчета о дополнительной проверке являются конфиденциальными. Они могут быть предоставлены сторонам дела только после рассмотрения их комиссией. 5.7. В случае, если в комиссию поступили две петиции по тому же предмету, но против двух разных юридических лиц, комиссия может принять решение об их объединении и одновременном заслушивании. 5.8. Комиссия может применять следующие дисциплинарные санкции: a) предупреждение; b) временное отстранение ответчика от торгов на ФБМ; c) приостановление статуса члена ФБМ; d) штрафные санкции; e) передача материалов по дисциплинарной процедуре совету биржи для возбуждения дела об отзыве статуса члена ответчика. f) передача материалов по дисциплинарной процедуре НКЦБ для возбуждения дела об отзыве лицензии ответчика. 5.9. Решение о временном отстранении ответчика от торгов может применяться одновременно со штрафными санкциями за нарушения с более высокой степенью ответственности согласно соответствующей процедуре. 5.10. Комиссия прекращает дисциплинарную процедуру в силу: a) необоснованности привлечения ответчика; b) истечения срока, предусмотренного пунктом 4.5. настоящего регламента; c) неуместности применения дисциплинарной санкции в случаях, когда она считает, что можно ограничиться рассмотрением материалов процедуры на заседании и отстранением нарушения. 5.11. Решение комиссии принимается на заседании большинством голосов присутствующих членов комиссии. В случае паритета голосов голос председателя комиссии, а в его отсутствие - голос вице-председателя является решающим. Решение комиссии входит в силу с момента его провозглашения. 5.12. По окончании прений в конце заседания комиссии составляется протокол, в котором указываются: дата заседания, присутствие членов комиссии и других участников, повестка дня, краткое содержание выступлений, поставленные на голосование вопросы и результат голосования, а также срок исполнения решения комиссии. Протокол составляется в 3-дневный срок и подписывается председателем и секретарем комиссии. 5.13. Копия протокола в 3-дневный срок со дня его подписания вручается лицам, по отношению к которым применены санкции. Копия протокола прилагается также к личному делу ответчика, которое хранится на бирже. 5.14. Решение комиссии может быть обжаловано в совете биржи как ответчиком, так и заявителем в течение 15 рабочих дней со дня получения копии протокола. 5.15. Решения комиссии являются обязательными для исполнения. Комиссия проверяет исполнение своих решений и в случае их невыполнения она может принять решение об изменении дисциплинарной санкции. 5.16. Если в течение года со дня применения дисциплинарной санкции по отношению к ответчику не применяется новая дисциплинарная санкция, считается, что он не подвергался дисциплинарной санкции. 6. Заключительные положения 6.1. Настоящий регламент, изменения и дополнения к нему вступают в силу со дня его принятия советом Фондовой биржи Молдовы и утверждения Национальной комиссией по ценным бумагам. 6.2. Совет биржи в течение месяца со дня вступления в силу настоящего регламента создает дисциплинарную комиссию. 6.3. Настоящий регламент доводится до сведения всех членов биржи.