Hotărîre nr.28/10 din 30.07.2004 cu privire la aprobarea Regulamentului privind activitatea de prestare a serviciilor de informare a pieţei valorilor mobiliare

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre cu privire la aprobarea Regulamentului privind activitatea de prestare a serviciilor de informare a pieţei valorilor mobiliare Nr.28/10 din 30.07.2004 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.150-155/301 din 20.08.2004 * * * Abrogat: 16.12.2005 Hotărîrea CNVM nr.47/9 din 01.12.2005 În baza art.1 alin.(1), art.8 lit.a) şi f) ale Legii nr.192-XIV din 12.11.1998 privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, art.40 alin.(2) al Legii nr.199-XIV din 18.11.1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare, COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE HOTĂRĂŞTE: 1. Se aprobă Regulamentul privind activitatea de prestare a serviciilor de informare a pieţei valorilor mobiliare сonform anexei. 2. Participanţii profesionişti la piaţa valorilor mobiliare care deţin licenţă pentru activitatea de prestare a serviciilor de informare a pieţei valorilor mobiliare se vor conforma prevederilor Regulamentului privind activitatea de prestare a serviciilor de informare a pieţei valorilor mobiliare în termen de trei luni de la data intrării în vigoare a acestuia. Preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare Ion Robu Chişinău, 30 iulie 2004. Nr.28/10. Anexă la Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.28/10 din 30 iulie 2004 REGULAMENTUL privind activitatea de prestare a serviciilor de informare a pieţei valorilor mobiliare 1. Dispoziţii generale 1.1. Regulamentul cu privire la activitatea de prestare a serviciilor de informare a pieţei valorilor mobiliare (în continuare - Regulamentul) este elaborat în baza Legii cu privire la piaţa valorilor mobiliare, Legii privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, Legii privind accesul la informare şi altor acte legislative şi normative care reglementează piaţa valorilor mobiliare. 1.2. Normele prezentului Regulament se extind asupra participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare care deţin licenţă pentru activitatea de prestare a serviciilor de informare a pieţei valorilor mobiliare şi asupra activităţii desfăşurate în baza licenţei respective. 1.3. Regulamentul stabileşte cerinţe faţă de participanţii profesionişti la piaţa valorilor mobiliare care desfăşoară activitatea de prestare a serviciilor de informare a pieţei valorilor mobiliare (în continuare - participanţi profesionişti), cerinţe faţă de contractul privind prestarea serviciilor de informare a pieţei valorilor mobiliare, drepturile şi obligaţiile participantului profesionist, determină responsabilitatea pentru respectarea normelor stabilite în conformitate cu actele normative ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (în continuare - Comisia Naţională). 1.4. Activitatea de prestare a serviciilor de informare a pieţei valorilor mobiliare reprezintă pregătirea şi transmiterea informaţiilor referitoare la piaţa valorilor mobiliare şi/sau participanţii la ea, de către participantul profesionist care deţine licenţa pentru desfăşurarea activităţii respective, în baza contractului privind prestarea serviciilor de informare a pieţei valorilor mobiliare. 1.5. Informarea pieţei valorilor mobiliare constă în prestarea de către participantul profesionist a următoarelor servicii: a) de informare privind anumiţi emitenţi, grupuri de emitenţi (informaţii generale, rapoartele financiare); b) de informare privind activitatea unor ramuri ale economiei; c) de informare privind tranzacţiile cu valori mobiliare; d) de informare privind preţul valorilor mobiliare; e) de informare privind cererea şi/sau oferta de valori mobiliare; f) a altor servicii, care corespund prevederilor punctului 1.4 al prezentului Regulament, sau care sînt stabilite de actele normative ale Comisiei Naţionale. 1.6. Activitatea de prestare a serviciilor de informare a pieţei valorilor mobiliare exclude exprimarea oricărei opinii asupra informaţiei prezentate sau analiza acesteia, cît şi dezvăluirea informaţiei ce constituie secret comercial. 1.7. Participantul profesionist poate să cumuleze activitatea de prestare a serviciilor de informare a pieţei valorilor mobiliare cu alte genuri de activitate profesionistă pe piaţa valorilor mobiliare, în conformitate cu prevederile articolului 41 al Legii cu privire la piaţa valorilor mobiliare. 2. Reglementarea activităţii de prestare a serviciilor de informare a pieţei valorilor mobiliare 2.1. Reglementarea activităţii de prestare a serviciilor de informare a pieţei valorilor mobiliare include: a) acordarea licenţei participantului profesionist; b) atestarea specialiştilor participantului profesionist; c) controlul şi monitorizarea activităţii de prestare a serviciilor de informare a pieţei valorilor mobiliare. 2.2. Activitatea de prestare a serviciilor de informare a pieţei valorilor mobiliare poate fi desfăşurată numai de participantul profesionist la piaţa valorilor mobiliare care a obţinut licenţa corespunzătoare la Comisia Naţională în modul stabilit de actele legislative şi normative în vigoare. 3. Cerinţe faţă de contractul privind prestarea serviciilor de informare a pieţei valorilor mobiliare 3.1. Serviciile de informare a pieţei valorilor mobiliare pot fi acordate de către participantul profesionist doar în baza Contractului privind prestarea serviciilor de informare a pieţei valorilor mobiliare (în continuare - Contract), încheiat în formă scrisă, fără autentificare notarială obligatorie. 3.2. Contractul trebuie să conţină: a) numele (denumirea), adresa (sediul) clientului şi datele participantului profesionist, inclusiv informaţia privind data eliberării şi termenul de valabilitate a licenţei pentru activitatea de prestare a serviciilor de informare a pieţei valorilor mobiliare; b) obiectul Contractului; c) scopul informării; d) termenul Contractului; e) drepturile şi obligaţiile clientului şi participantului profesionist; f) valoarea remunerării pentru prestarea serviciilor de informare; g) responsabilitatea părţilor contractante; h) modul de soluţionare a litigiilor. 3.3. Contractul poate conţine şi alte prevederi, decît cele stabilite în punctul 3.2. al prezentului Regulament, care nu contravin legislaţiei în vigoare. 3.4. Participantul profesionist şi specialiştii acestuia poartă răspundere materială şi de altă natură, în conformitate cu prevederile actelor legislative şi normative în vigoare, pentru prejudiciile aduse clienţilor săi, cauzate de nerespectarea prevederilor prezentului Regulament sau prevederilor altor acte normative care reglementează piaţa valorilor mobiliare. 3.5. Rezultatul activităţii de informare a pieţei valorilor mobiliare va fi prezentat clientului în modul stabilit în Contract, o singură dată sau periodic, în scris, sub forma unui buletin sau aviz, întocmite conform regulilor interne privind deservirea clienţilor. 4. Drepturi şi obligaţii 4.1. Participanţii profesionişti, care deţin licenţa pentru desfăşurarea activităţii de prestare a serviciilor de informare a pieţei valorilor mobiliare, în procesul desfăşurării respectivei activităţi au dreptul: a) să obţină de la organele publice informaţii privind societăţile pe acţiuni, care nu constituie secret comercial sau de stat; b) să publice informaţii referitoare la piaţa valorilor mobiliare, cu indicarea obligatorie a sursei utilizate; c) să constituie baze de date necesare pentru desfăşurarea activităţii de prestare a serviciilor de informare a pieţei valorilor mobiliare. 4.2. Participantul profesionist este obligat: a) să respecte prevederile actelor legislative şi normative în vigoare şi prevederile Contractului; b) să păstreze confidenţialitatea informaţiilor referitoare la clienţii săi; c) să păstreze evidenţa materialelor prezentate pentru o perioadă de cel puţin 5 ani de la data prezentării acestora. 4.3. Specialiştii participantului profesionist sînt obligaţi: a) să respecte prevederile actelor legislative şi normative în vigoare şi prevederile Contractului; b) să utilizeze surse de informaţii adecvate, evitînd folosirea unor informaţii nereale sau eronate; c) să nu facă nici o declaraţie, care să inducă în eroare clientul, referitoare la serviciile de informare, la calificarea şi calităţile sale profesionale; d) să desfăşoare activitatea cu onestitate, cu demnitate şi să aibă un comportament corect în relaţiile cu clienţii săi. 4.4. Clientul are dreptul: a) să ceară de la participantul profesionist compensarea prejudiciilor cauzate de nerespectarea clauzelor Contractului, prevederilor prezentului Regulament sau altor acte legislative şi normative în vigoare; b) să renunţe la executarea Contractului în modul stabilit de Contract sau de legislaţie; c) alte drepturi ale clientului, care reies din prevederile Contractului. 4.5. Clientul este obligat: a) să ofere participantului profesionist toată informaţia necesară pentru identificarea obiectului Contractului; b) să respecte prevederile Contractului; c) să nu transmită unor persoane terţe fără acordul participantului profesionist informaţia obţinută de la acesta. 5. Raportarea, controlul şi supravegherea participantului profesionist 5.1. Participantul profesionist trebuie să prezinte Comisiei Naţionale rapoarte şi dări de seamă în conformitate cu actele legislative şi normative în vigoare. 5.2. Persoanele cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist care au semnat darea de seamă anuală specializată poartă răspundere pentru autenticitatea datelor incluse în ea în conformitate cu prevederile legislaţiei în vigoare. 5.3. Participantul profesionist este obligat să ţină evidenţa serviciilor prestate. 5.4. Participantul profesionist este obligat să organizeze contabilitatea proprie conform prevederilor legislaţiei în vigoare. 5.5. Participantul profesionist este obligat să colaboreze cu Comisia Naţională atunci cînd aceasta îşi exercită atribuţiile de control, supraveghere asupra activităţii lui. 6. Cerinţe operaţionale faţă de participantul profesionist 6.1. Participantul profesionist va ţine un registru separat de evidenţă a Contractelor. 6.2. Participantul profesionist va elabora şi adopta procedurile interne privind modul de ţinere a evidenţei serviciilor prestate şi regulile privind deservirea clienţilor, care vor fi prezentate în mod obligatoriu Comisiei Naţionale, în termen de 15 zile de la adoptare. 7. Responsabilitatea participantului profesionist 7.1. Responsabilitatea materială a participantului profesionist faţă de client pentru serviciile de informare prestate se specifică în Contract şi în alte acte normative. 7.2. Participantul profesionist poartă răspundere în conformitate cu legislaţia în vigoare pentru prezentarea intenţionată sau neintenţionată a unor informaţii eronate, nerespectarea confidenţialităţii informaţiilor referitoare la clienţii săi, precum şi pentru alte încălcări ce au cauzat prejudicii clientului. 8. Dispoziţii finale 8.1. Litigiile ce ţin de activitatea de prestare a serviciilor de informare a pieţei valorilor mobiliare se vor soluţiona în modul stabilit de actele legislative şi normative în vigoare. 8.2. Participanţii profesionişti şi clienţii acestora, pentru apărarea drepturilor şi intereselor lor legitime, sînt în drept să sesizeze Comisia Naţională şi/sau instanţa de judecată.