Постановление N 28/10 от 30.07.2004 об утверждении Положения о деятельности по информационному обслуживанию рынка ценных бумаг

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление об утверждении Положения о деятельности по информационному обслуживанию рынка ценных бумаг N 28/10 от 30.07.2004 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 150-155/301 от 20.08.2004 * * * Утратил силу: 16.12.2005 Постановление НКЦБ N 47/9 от 01.12.2005 На основании ст.1 ч.(1), ст.8 п.а) и п.f) Закона N 192-XIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам, ст.40 ч.(2) Закона N 199-XIV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Утвердить Положение о деятельности по информационному обслуживанию рынка ценных бумаг согласно приложению. 2. Профессиональным участникам рынка ценных бумаг, владеющим лицензией на деятельность по информационному обслуживанию рынка ценных бумаг, привести свою деятельность в соответствие с Положением о деятельности по информационному обслуживанию рынка ценных бумаг в течение трех месяцев со дня его вступления в силу. Председатель Национальной комиссии по ценным бумагам Ион Робу Кишинэу, 30 июля 2004 г. N 28/10. Приложение к Постановлению Национальной комиссии по ценным бумагам N 28/10 от 30 июля 2004 г. Положение о деятельности по информационному обслуживанию рынка ценных бумаг 1. Общие положения 1.1. Положение о деятельности по информационному обслуживанию рынка ценных бумаг (далее - положение) разработано на основании Закона о рынке ценных бумаг, Закона о Национальной комиссии по ценным бумагам, Закона о доступе к информации и других законодательных и нормативных актов, регламентирующих деятельность на рынке ценных бумаг. 1.2. Нормы настоящего положения распространяются на профессиональных участников рынка ценных бумаг, владеющих лицензией на деятельность по информационному обслуживанию рынка ценных бумаг, и на деятельность, осуществляемую на основании данной лицензии. 1.3. Положение устанавливает требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по информационному обслуживанию рынка ценных бумаг (далее - профессиональные участники), требования к договору об информационном обслуживании рынка ценных бумаг, права и обязанности профессионального участника, определяет ответственность за соблюдение норм, установленных в соответствии с нормативными актами Национальной комиссии по ценным бумагам (далее - Национальная комиссия). 1.4. Деятельность по информационному обслуживанию рынка ценных бумаг включает подготовку и представление информации, относящейся к рынку ценных бумаг и/или к его участникам, профессиональным участником, владеющим лицензией на осуществление соответствующего вида деятельности, на основании договора об информационном обслуживании рынка ценных бумаг. 1.5. Информирование рынка ценных бумаг состоит в оказании профессиональным участником следующих услуг: a) информирование об определенных эмитентах, группах эмитентов (общие сведения, финансовые отчеты); b) информирование о деятельности некоторых отраслей экономики; c) информирование о сделках с ценными бумагами; d) информирование о цене ценных бумаг; e) информирование о спросе и/или предложении ценных бумаг; f) иных услуг, соответствующих требованиям пункта 1.4. настоящего положения или установленных нормативными актами Национальной комиссии. 1.6. Деятельность по информационному обслуживанию рынка ценных бумаг исключает выражение какого-либо мнения о предоставленной информации или ее анализ, а также раскрытие информации, составляющей коммерческую тайну. 1.7. Профессиональный участник может совмещать деятельность по информационному обслуживанию рынка ценных бумаг с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в соответствии с положениями статьи 41 Закона о рынке ценных бумаг. 2. Регламентирование деятельности по информационному обслуживанию рынка ценных бумаг 2.1. Регламентирование деятельности по информационному обслуживанию рынка ценных бумаг включает: a) предоставление лицензии профессиональному участнику; b) аттестацию специалистов профессионального участника; c) контроль и мониторизацию деятельности по информационному обслуживанию рынка ценных бумаг. 2.2. Деятельность по информационному обслуживанию рынка ценных бумаг может осуществляться только профессиональным участником рынка ценных бумаг, получившим соответствующую лицензию в Национальной комиссии в порядке, установленном действующими законодательными и нормативными актами. 3. Требования к договору об информационном обслуживании рынка ценных бумаг 3.1. Информационное обслуживание рынка ценных бумаг может осуществляться профессиональным участником только на основании Договора об информационном обслуживании рынка ценных бумаг (далее - Договор), заключенного в письменной форме без обязательного нотариального заверения. 3.2. Договор должен содержать: a) имя (наименование), адрес (местонахождение) клиента и данные профессионального участника, в том числе информацию о дате выдачи и сроке действия лицензии на осуществление деятельности по информационному обслуживанию рынка ценных бумаг; b) предмет Договора; c) цель информирования; d) срок действия Договора; e) права и обязанности клиента и профессионального участника; f) размер вознаграждения за информационное обслуживание; g) ответственность сторон Договора; h) порядок разрешения споров. 3.3. Договор может содержать и другие требования, кроме установленных в пункте 3.2. настоящего положения, не противоречащие действующему законодательству. 3.4. Профессиональный участник и его специалисты несут материальную и иную ответственность, в соответствии с положениями действующих законодательных и нормативных актов, за ущерб, причиненный своим клиентам по причине несоблюдения требований настоящего положения или требований других нормативных актов, регламентирующих рынок ценных бумаг. 3.5. Результат деятельности по информационному обслуживанию рынка ценных бумаг представляется клиенту в порядке, установленном в Договоре, один раз или периодически, в письменном виде, в форме бюллетеня или заключения, составленных в соответствии с внутренними правилами обслуживания клиентов. 4. Права и обязанности 4.1. Профессиональные участники, владеющие лицензией на осуществление деятельности по информационному обслуживанию рынка ценных бумаг, в процессе данной деятельности вправе: a) получать от публичных органов информацию об акционерных обществах, не являющуюся коммерческой или государственной тайной; b) публиковать информацию, относящуюся к рынку ценных бумаг, с обязательным указанием использованного источника; c) создавать базы данных, необходимые для осуществления деятельности по информационному облуживанию рынка ценных бумаг. 4.2. Профессиональный участник обязан: a) соблюдать положения действующих законодательных и нормативных актов и положения Договора; b) хранить конфиденциальность информации о своих клиентах; c) хранить учет представленных материалов не менее пяти лет со дня их представления. 4.3. Специалисты профессионального участника обязаны: а) соблюдать положения действующих законодательных и нормативных актов и положения Договора; b) пользоваться достоверными источниками информации, избегая использования недействительной или неверной информации; с) не делать каких-либо заявлений, вводящих в заблуждение клиента, относительно информационного обслуживания, своей квалификации и личных качеств; d) осуществлять деятельность честно, с достоинством и корректно относиться к своим клиентам. 4.4 Клиент вправе: a) требовать от профессионального участника возмещения ущерба, причиненного вследствие несоблюдения условий Договора, требований настоящего положения или положений других действующих законодательных и нормативных актов; b) отказаться от исполнения Договора в порядке, установленном договором или законодательством; c) другие права клиента, исходящие из положений Договора. 4.4. Клиент обязан: a) предоставить профессиональному участнику всю информацию, необходимую для установления предмета Договора; b) соблюдать положения Договора; c) не передавать третьим лицам без согласия профессионального участника полученную от него информацию. 5. Отчетность, контроль и надзор профессионального участника 5.1. Профессиональный участник должен представлять в Национальную комиссию рапорты и отчеты в соответствии с действующими законодательными и нормативными актами. 5.2. Должностные лица профессионального участника, подписавшие годовую специализированную отчетность, несут ответственность за достоверность включенных в нее данных в соответствии с положениями действующего законодательства. 5.3. Профессиональный участник обязан вести учет оказанных услуг. 5.4. Профессиональный участник обязан вести собственную бухгалтерию согласно положениям действующего законодательства. 5.5. Профессиональный участник обязан сотрудничать с Национальной комиссией в процессе исполнения ею своих полномочий по контролю и надзору его деятельности. 6. Операционные требования к профессиональному участнику 6.1. Профессиональный участник должен вести отдельный реестр учета договоров. 6.2. Профессиональный участник должен разработать и утвердить внутренние процедуры о порядке ведения учета оказанных услуг и правила обслуживания клиентов, которые в обязательном порядке представляются в Национальную комиссию в срок до 15 дней со дня утверждения. 7. Ответственность профессионального участника 7.1. Материальная ответственность профессионального участника перед клиентом за информационное обслуживание оговаривается в Договоре и других нормативных актах. 7.2. Профессиональный участник несет ответственность в соответствии с действующим законодательством за умышленное или неумышленное представление недостоверной информации, несоблюдение конфиденциальности информации о своих клиентах, а также за иные нарушения, причинившие ущерб клиенту. 8. Заключительные положения 8.1. Споры, относящиеся к деятельности по информационному обслуживанию рынка ценных бумаг, разрешаются в порядке, установленном действующими законодательными и нормативными актами. 8.2. В целях защиты своих законных прав и интересов профессиональные участники и их клиенты вправе обращаться в Национальную комиссию и/или в судебную инстанцию.