Hotărîre nr.28/3 din 13.07.2000 cu privire la aprobarea formularelor dărilor de seamă specializate cu privire la tranzacţiile înregistrate pentru deţinătorii nominali şi a modificărilor la formularele dărilor de seamă specializate cu privire la tranzacţiile înregistrate prezentate de către registratorii independenţi

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre cu privire la aprobarea formularelor dărilor de seamă specializate cu privire la tranzacţiile înregistrate pentru deţinătorii nominali şi a modificărilor la formularele dărilor de seamă specializate cu privire la tranzacţiile înregistrate prezentate de către registratorii independenţi Nr.28/3 din 13.07.2000 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.88-90/276 din 28.07.2000 * * * Abrogat: 01.04.2004 Hotărîrea CNVM nr.4/5 din 06.02.2003 Reieşind din faptul că dările de seamă specializate prezentate de către participanţii profesionişti nu conţin informaţii cu privire la tranzacţiile efectuate cu valorile mobiliare aflate în deţinere nominală, ceea ce face netransparent segmentul respectiv al pieţei valorilor mobiliare şi creează dificultăţi la monitorizarea tranzacţiilor, analiza dinamicii şi a tendinţelor de bază în tranzacţiile cu valorile mobiliare aflate în deţinere nominală şi în scopul sporirii gradului de transparenţă a tranzacţiilor efectuate pe piaţa valorilor mobiliare se impune modificarea conţinutului formularelor dărilor de seamă specializate cu privire la tranzacţiile înregistrate prezentate de către registratorii independenţi, COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE HOTĂRĂŞTE: 1. A aproba formularele dărilor de seamă specializate (anexa nr.1) pentru deţinătorii nominali de valori mobiliare (brokerii, depozitarii, managerii fondurilor de investiţii, companiile fiduciare). 2. A aproba formularele dărilor de seamă specializate cu privire la tranzacţiile înregistrate (anexa nr.2), prezentate de către registratorii independenţi, cu modificările respective. 3. A abroga formularele REG-7 şi REG-8 din anexa nr.4 la Hotărîrea CSPHV nr.35-7 din 18 aprilie 1996. 4. Departamentul monitoring, economie şi finanţe pînă la 14 august 2000 va elabora formularele dărilor de seamă specializate cu privire la tranzacţiile înregistrate pentru Depozitarul Naţional al Moldovei. PREŞEDINTELE COMISIEI NAŢIONALE A VALORILOR MOBILIARE Gheorghe CĂLCÎI Chişinău, 13 iulie 2000. Nr. 28/3. Anexa nr.1 Forma DN-7 Aprobată la şedinţa CNVM Hotărîrea nr.28/3 din 13 iulie 2000 Forma trimestrială - prezen- tată de către deţinători nomi- nali (cu excepţia Depozitaru- lui Naţional) pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune Informaţie privind valorile mobiliare (cotele de participare) aflate în deţinere nominală la situaţia din "__" __________ 200 __ Denumirea participantului profesionist ___________________________ Adresa juridică __________________________________________________ Telefoane ________________________ Fax ___________________________ ------------------------------------------------------------------------ Nr.| Denumirea | Numărul |Valoarea|Numărul|Valorile mobiliare aflate |emitentului |înregistrăii|nominală| de | în deţinerea nominală |(în ordinea | de stat al | a VM |conturi|------------------------- | alfabetică | clasei VM | (lei) |perso- | Numărul | Valoarea | | | | nale | (unit.) | (lei) ---|------------|------------|--------|-------|------------|------------ 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 ---|------------|------------|--------|-------|------------|------------ ---|------------|------------|--------|-------|------------|------------ ---|------------|------------|--------|-------|------------|------------ ---|------------|------------|--------|-------|------------|------------ ------------------------------------------------------------------------ Prin prezenţa certific că informaţia prezentată mai sus este deplină şi autentică Conducătorul ____________________ ____________________________ (semnătura) (numele,prenumele) "____" _________________ 200 __ L.Ş. Anexa nr.1 Forma DN-8 Aprobată la şedinţa CNVM Hotărîrea nr.28/3 din 13 iulie 2000 Forma lunară - prezentată de către deţinători nominali (cu excepţia Depozitarului Naţi- onal) pînă la data de 10 a lunii ce urmează după luna de gestiune Darea de seamă privind tranzacţiile înregistrate cu valorile mobiliare (cotele de participare) în luna ______________ 200_ Denumirea participantului profesionist ___________________________ (deţinător nominal) Adresa juridică __________________________________________________ Telefoane ________________________ Fax ___________________________ 1. Informaţie cu privire la valorile mobiliare primite în deţinere nominală ----------------------------------------------------------------------- Nr.| Denumirea |Numărul |Valoa- |Numărul| Numărul |Valoarea| Ponderea |emitentului |înregis-|rea no-| de |valorilor|de evi- |valorilor | valorilor |trăii de|minală |conturi|mobiliare|denţă a |transmise | mobiliare |stat al |a valo-|perso- | primite |valori- |în deţine- | |clasei |rilor | nale |în deţi- |lor mo- |re nomina- | | VM |mobili-| |nere no- |biliare |lă în nu- | | |are | |minală |primite |mărul to- | | | | | |în deţi-|tal de va- | | | | | | nere |lori mobi- | | | | | |nominală|liare emi- | | | (lei) | | (unit.) | (lei) |se (%) ---|------------|--------|-------|-------|---------|--------|---------- ---|------------|--------|-------|-------|---------|--------|---------- ---|------------|--------|-------|-------|---------|--------|---------- ---|------------|--------|-------|-------|---------|--------|---------- ----------------------------------------------------------------------- 2. Informaţie cu privire la valorile mobiliare retrase din deţinere nominală ----------------------------------------------------------------------- Nr.| Denumirea |Numărul |Valoa- |Numărul| Numărul |Valoarea| Ponderea |emitentului |înregis-|rea no-| de |valorilor|de evi- |valorilor | valorilor |trăii de|minală |conturi|mobiliare|denţă a | retrase | mobiliare |stat al |a valo-|perso- | retrase |valori- |din deţi- | |clasei |rilor | nale |din deţi-|lor mo- |nere nomi- | | VM |mobili-| |nere no- |biliare | nală în | | |are | |minală |retrase | numărul | | | | | |din de- |total de | | | | | | ţinere |valori mo- | | | | | |nominală|biliare e- | | | (lei) | | (unit.) | (lei) |mise (%) ---|------------|--------|-------|-------|---------|--------|---------- ---|------------|--------|-------|-------|---------|--------|---------- ---|------------|--------|-------|-------|---------|--------|---------- ---|------------|--------|-------|-------|---------|--------|---------- ----------------------------------------------------------------------- 3. Tranzacţiile între clienţii deţinătorului nominal efectuate la Bursa de Valori: ------------------------------------------------------------------------- Nr.| Denumirea |N-rul |Valoa- |N-rul | N-rul |N-rul |Volu-|Ponderea|Ti- |emitentului|înre- |rea no-| de |de con-|valo- |mul |valori- |pul | valorilor | gis- |minală |tran- | turi |rilor |total|lor mo- |tran- | mobiliare |trării|a valo-|zacţii|perso- |mobi- | al |biliare |zac- | | de |rilor |înre- | nale |liare |valo-|tranzac-|ţi- | | stat |mobili-| gis- |la care|tran- |rilor|ţionate |ei* | | al |are |trate |au fost|zacţi-|mobi-|în numă-| | |clasei| | |efectu-|onate |liare|rul to- | | | VM | | | ate | |tran-|tal de | | | | | | tran- | |zacţi|valori | | | | | |zacţii | |onate|mobili- | | | | | | | | |are emi-| | | | (lei) | | |(unit)|(lei)|se (%) | ---|-----------|------|-------|------|-------|------|-----|--------|----- ---|-----------|------|-------|------|-------|------|-----|--------|----- ---|-----------|------|-------|------|-------|------|-----|--------|----- ---|-----------|------|-------|------|-------|------|-----|--------|----- ------------------------------------------------------------------------- 4. Tranzaţiile între clienţii deţinătorului nominal efectuate pe piaţa extrabursieră: ------------------------------------------------------------------------- Nr.| Denumirea |N-rul |Valoa- |N-rul | N-rul |N-rul |Volu-|Ponderea|Ti- |emitentului|înre- |rea no-| de |de con-|valo- |mul |valori- |pul | valorilor | gis- |minală |tran- | turi |rilor |total|lor mo- |tran- | mobiliare |trării|a valo-|zacţii|perso- |mobi- | al |biliare |zac- | | de |rilor |înre- | nale |liare |valo-|tranzac-|ţi- | | stat |mobili-| gis- |la care|tran- |rilor|ţionate |ei* | | al |are |trate |au fost|zacţi-|mobi-|în numă-| | |clasei| | |efectu-|onate |liare|rul to- | | | VM | | | ate | |tran-|tal de | | | | | | tran- | |zacţi|valori | | | | | |zacţii | |onate|mobili- | | | | | | | | |are emi-| | | | (lei) | | |(unit)|(lei)|se (%) | ---|-----------|------|-------|------|-------|------|-----|--------|----- ---|-----------|------|-------|------|-------|------|-----|--------|----- ---|-----------|------|-------|------|-------|------|-----|--------|----- ---|-----------|------|-------|------|-------|------|-----|--------|----- ------------------------------------------------------------------------- 5. Informaţia despre deţinătorii 5% şi mai mult din numărul total de valori mobiliare ale unui emitent (informaţia va corespunde situaţiei de la finele lunii de gestiune pentru care se prezintă darea de seamă) ----------------------------------------------------------------------- Nr.|Emitentul valori- | Numărul |Denumirea persoanei|Ponderea |Tipul |lor mobiliare (în |înregistră-|care a obţinut mai |VM deţi- |tran- |ordinea alfabetică)|rii de stat| mult de 5% din | nute de |zac- | | al clasei | volumul total al |persoana |ţiei* | | VM | VM |respecti-| | | | |vă în nu-| | | | |mărul to-| | | | |tal al VM| | | | |ale S.A. | ---|-------------------|-----------|-------------------|---------|----- ---|-------------------|-----------|-------------------|---------|----- ---|-------------------|-----------|-------------------|---------|----- ----------------------------------------------------------------------- Prin prezenţa certific că informaţia prezentată mai sus este deplină şi autentică Conducătorul ____________________ ____________________________ (semnătura) (numele,prenumele) "____" _________________ 200 __ L.Ş. ------------------------ * V - vînzare C - cumpărare P - plasare S - schimb R - repo RU - pachet unic D - donaţie; M - moştenire. ------------------- Notă: Suplimentar, în dependenţă de specificul tranzacţiei, la tipul tranzacţiei se indică: G - tranzacţii de vînzare-cumpărare efectuate ulterior neexecutării obligaţiunilor contractului de gaj al valorilor mobiliare; IF - Inspectoratul Fiscal, pentru tranzacţiile efectuate la decizia Inspectoratului Fiscal; HJ - Hotărîrea Judecătoriei, pentru tranzacţiile efectuate la decizia Judecătoriei; DP - Departamentul Privatizării, pentru tranzacţiile a cărei parte este Departamentul Privatizării. [Forma DN-8 (lunară) modificată prin Hot. CNVM nr.1/3 din 10.01.2002] Anexa nr.1 Forma DN-8 S Aprobată la şedinţa CNVM Hotărîrea nr.28/3 din 13 iulie 2000 Forma săptămînală - prezen- tată de către deţinători nomi- nali (cu excepţia Depozitaru- lui Naţional) în fiecare luni pînă la orlele 10.00 Darea de seamă privind tranzacţiile înregistrate cu valorile mobiliare în perioada __/__/200_ - __/__/200_ Denumirea participantului profesionist ___________________________ (deţinător nominal) Adresa juridică __________________________________________________ Telefoane ________________________ Fax ___________________________ 1. Informaţie cu privire la valorile mobiliare primite în deţinere nominală ----------------------------------------------------------------------- Nr.| Denumirea |Numărul |Valoa- |Numărul| Numărul |Volumul | Ponderea |emitentului |înregis-|rea no-| de |valorilor|total al|valorilor | valorilor |trăii de|minală |conturi|mobiliare|valori- | primite | mobiliare |stat al |a valo-|perso- |primite |lor mo- |în deţine- | |clasei |rilor | nale |în deţi- |biliare |re nomina- | | VM |mobili-| |nere no- |primite |lă în nu- | | |are | |minală |în deţi-|mărul to- | | | | | |nere no-|tal de va- | | | | | |minală |lori mobi- | | | | | | | liare | | | | | | (lei) | emise ---|------------|--------|-------|-------|---------|--------|---------- ---|------------|--------|-------|-------|---------|--------|---------- ---|------------|--------|-------|-------|---------|--------|---------- ---|------------|--------|-------|-------|---------|--------|---------- ----------------------------------------------------------------------- 2. Informaţie cu privire la valorile mobiliare retrase din deţinere nominală ----------------------------------------------------------------------- Nr.| Denumirea |Numărul |Valoa- |Numărul| Numărul |Volumul | Ponderea |emitentului |înregis-|rea no-| de |valorilor|total al|valorilor | valorilor |trăii de|minală |conturi|mobiliare|valori- |date din | mobiliare |stat al |a valo-|perso- |retrase |lor mo- |deţinere | |clasei |rilor | nale |din deţi-|biliare |nominală | | VM |mobili-| |nere no- |retrase |în numă- | | |are | |minală |din de- |rul total | | | | | |ţinere |de valori | | | | | |nominală|mobiliare | | | | | | | emise | | | | | | (lei) | (%) ---|------------|--------|-------|-------|---------|--------|---------- ---|------------|--------|-------|-------|---------|--------|---------- ---|------------|--------|-------|-------|---------|--------|---------- ---|------------|--------|-------|-------|---------|--------|---------- ----------------------------------------------------------------------- 3. Tranzacţiile între clienţii deţinătorului nominal efectuate la Bursa de valori: ------------------------------------------------------------------------- Nr.| Denumirea |N-rul |Valoa- |N-rul | N-rul |N-rul|Volu-| Ponderea|Ti- |emitentului|înre- |rea no-| de |de con-|valo-|mul |valorilor|pul | valorilor | gis- |minală |tran- | turi |rilor|total|mobiliare|tran- | mobiliare |trării|a valo-|zacţii|perso- |mobi-| al |tranzacţi|zac- | | de |rilor |înre- | nale |liare|valo-| onate în|ţiei | | stat |mobili-| gis- |la care|tran-|rilor| numărul | * | | al |are |trate |au fost|zacţi|mobi-| total de| | | VM | | |efectu-|onate|liare| valori | | | | | | ate | |tran-|mobiliare| | | | | | tran- | |zacţi| emise | | | | | |zacţii | |onate| | | | | | | | |(lei)| (%) | ---|-----------|------|-------|------|-------|-----|-----|---------|----- ---|-----------|------|-------|------|-------|-----|-----|---------|----- ---|-----------|------|-------|------|-------|-----|-----|---------|----- ---|-----------|------|-------|------|-------|-----|-----|---------|----- ---|-----------|------|-------|------|-------|-----|-----|---------|----- ------------------------------------------------------------------------- 4. Tranzaţiile între clienţii deţinătorului nominal efectuate pe piaţa extrabursieră: -------------------------------------------------------------------------- Nr.| Denumirea |N-rul |Valoa- |N-rul | N-rul |N-rul|Volu-| Ponderea | Ti- |emitentului|înre- |rea no-| de |de con-|valo-|mul |valorilor | pul | valorilor | gis- |minală |tran- | turi |rilor|total|mobiliare |tran- | mobiliare |trării|a valo-|zacţii|perso- |mobi-| al |tranzacţi-|zac- | | de |rilor |înre- | nale |liare|valo-| onate în |ţiei* | | stat |mobili-| gis- |la care|tran-|rilor| numărul | | | al |are |trate |au fost|zacţi|mobi-| total de | | |clasei| | |efectu-|onate|liare| valori | | | VM | | | ate | |tran-|mobiliare | | | | | | tran- | |zacţi| emise | | | | | |zacţii | |onate| | | | | | | | |(lei)| (%) | ---|-----------|------|-------|------|-------|-----|-----|----------|----- ---|-----------|------|-------|------|-------|-----|-----|----------|----- ---|-----------|------|-------|------|-------|-----|-----|----------|----- ---|-----------|------|-------|------|-------|-----|-----|----------|----- ---|-----------|------|-------|------|-------|-----|-----|----------|----- -------------------------------------------------------------------------- 5. Informaţia despre modificările în lista persoanelor cărora le aparţin pachete mari de acţiuni ----------------------------------------------------------------------- Nr.| Emitentul valori- | Numărul |Denumirea persoanei|Ponderea |Tipul |lor mobiliare (în |înregistră-|care a obţinut mai |VM deţi- |tran- |ordinea alfabetică)|rii de stat| mult de 5% din | nute de |zac- | | al clasei | volumul total al |persoana |ţiei* | | VM | VM |respecti-| | | | |vă în nu-| | | | |mărul to-| | | | |tal al VM| | | | |ale S.A. | | | | | (%) | ---|-------------------|-----------|-------------------|---------|----- ---|-------------------|-----------|-------------------|---------|----- ---|-------------------|-----------|-------------------|---------|----- ---|-------------------|-----------|-------------------|---------|----- ----------------------------------------------------------------------- Prin prezenţa certific că informaţia prezentată mai sus este deplină şi autentică Conducătorul ____________________ ____________________________ (semnătura) (numele,prenumele) "____" _________________ 200 __ L.Ş. ------------------------ * V - vînzare C - cumpărare S - schimb R - repo RU - pachet unic D - donaţie; M - moştenire. -------------------- Notă: Suplimentar, în dependenţă de specificul tranzacţiei, la tipul tranzacţiei se indică: G - tranzacţii de vînzare-cumpărare efectuate ulterior neexecutării obligaţiunilor contractului de gaj al valorilor mobiliare; IF - Inspectoratul Fiscal, pentru tranzacţiile efectuate la decizia Inspectoratului Fiscal; HJ - Hotărîrea Judecătoriei, pentru tranzacţiile efectuate la decizia Judecătoriei; DP - Departamentul Privatizării, pentru tranzacţiile a cărei parte este Departamentul Privatizării. Formulare registratori 19.07.00 [Forma DN-8S (săptămînală) modificată prin Hot. CNVM nr.1/3 din 10.01.2002] Anexa nr.2 Forma REG-7 Aprobată la şedinţa CNVM Hotărîrea nr.28/3 din 13 iulie 2000 Forma anuală - prezentată de către registratori indepen- denţi pînă la data de 25 a lunii ce urmează după anul de gestiune Darea de seamă anuală despre contractele încheiate şi reziliate cu emitenţii la data ____________________ anul 200 __ Denumirea registratorului independent ____________________________ Adresa juridică __________________________________________________ Telefoane ________________________ Fax ___________________________ Contracte (în vigoare) încheiate cumulativ de la începutul activităţii: ------------------------------------------------------------------ Nr.| Denumirea | Data | Data | Numărul | Etapa | emitentului, |încheierii |primirii|total al |de formare |Adresa emitentului|contractului|bazei de|deţinăto-| a regis- |(în ordinea alfa- | |date sau|rilor de | trului | betică) | |a listei|VM / nr. | | Tipul societăţii | | |deţinăt. | |(închis, deschis) | | |Nominali | | | | | de VM | ---|------------------|------------|--------|---------|----------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 ---|------------------|------------|--------|---------|----------- ---|------------------|------------|--------|---------|----------- --------------------------------------------|---------|----------- Total | | ------------------------------------------------------------------ Contracte reziliate, cumulativ de la începutul activităţii: ------------------------------------------------------------------ Nr.| Denumirea | Data | Motivul | Denumirea | emitentului, | rezilierii | rezilierii |registratorului | localitatea | |contractului| care a prmit | | | | registrul ---|------------------|------------|------------|----------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 ---|------------------|------------|------------|----------------- ---|------------------|------------|------------|----------------- ------------------------------------------------------------------ Prin prezenţa certific că informaţia prezentată mai sus este deplină şi autentică Conducătorul ____________________ L.Ş. [Anexa completată prin Hot. CNVM nr.41/2 din 17.11.2000] Formulare registratori 19.07.00 Anexa nr.2 Forma REG-8 Aprobată la şedinţa CNVM Hotărîrea nr.28/3 din 13 iulie 2000 Forma lunară - prezentată de către registratori indepen- denţi pînă la data de 10 a lunii ce urmează după luna de gestiune Darea de seamă privind tranzacţiile înregistrate pe luna _________________ 200_ Denumirea participantului profesionist ___________________________ Adresa juridică __________________________________________________ Telefoane ________________________ Fax ___________________________ 1. Tranzacţiile efectuate la Bursa de Valori: --------------------------------------------------------------------- Denumirea |Numărul |Valoa- |Nr.de|Numărul |Volu-|Ponderea | Tipul emitentului|înregis-|rea no-|tran-| total |mul | nr. VM |tranzac- valorilor |trăii de|minală |zac- | de VM |total|tranzac- | ţiei mobiliare | stat a |a unei |ţii |tranzac-|al |ţionate în|(vînza- Tipul soci-|valori- |valori |înre-|ţionate |tran-| nr.total |re,cum- etăţii (în-|lor mo- |mobili-|gis- | |zac- |de valori |părare, chis, des- |biliare |are |trate| |ţii- |mobiliare |schimb, chis) | | | | |lor | plasate |gaj | | (lei) | | (unit.)|(lei)| (%) |etc) -----------|--------|-------|-----|--------|-----|----------|-------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | -----------|--------|-------|-----|--------|-----|----------|-------- --------------------|-------|-----|--------|-----|----------|-------- Total | | | | | | --------------------------------------------------------------------- 2. Tranzacţiile extrabursiere, efectuate cu implicarea participanţilor profesionişti: --------------------------------------------------------------------- Denumirea |Numărul |Valoa- |Nr.de|Numărul |Volu-|Ponderea | Tipul emitentului|înregis-|rea no-|tran-| total |mul | nr. VM |tranzac- valorilor |trăii de|minală |zac- | de VM |total|tranzac- | ţiei mobiliare | stat a |a unei |ţii |tranzac-|al |ţionate în|(vînza- Tipul soci-|valori- |valori |înre-|ţionate |tran-| nr.total |re,cum- etăţii (în-|lor mo- |mobili-|gis- | |zac- |de valori |părare, chis, des- |biliare |are |trate| |ţii- |mobiliare |schimb, chis) | | | | |lor | plasate |gaj | | (lei) | | (unit.)|(lei)| (%) |etc) -----------|--------|-------|-----|--------|-----|----------|-------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | -----------|--------|-------|-----|--------|-----|----------|-------- --------------------|-------|-----|--------|-----|----------|-------- Total | | | | | | --------------------------------------------------------------------- 3. Tranzacţiile efectuate fără implicarea participanţilor profesionişiti: --------------------------------------------------------------------- Denumirea |Numărul |Valoa- |Nr.de|Numărul |Volu-|Ponderea | Tipul emitentului|înregis-|rea no-|tran-| total |mul | nr. VM |tranzac- valorilor |trăii de|minală |zac- | de VM |total|tranzac- | ţiei mobiliare | stat a |a unei |ţii |tranzac-|al |ţionate în|(vînza- Tipul soci-|valori- |valori |înre-|ţionate |tran-| nr.total |re,cum- etăţii (în-|lor mo- |mobili-|gis- | |zac- |de valori |părare, chis, des- |biliare |are |trate| |ţii- |mobiliare |schimb, chis) | | | | |lor | plasate |gaj | | (lei) | | (unit.)|(lei)| (%) |etc) -----------|--------|-------|-----|--------|-----|----------|-------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | -----------|--------|-------|-----|--------|-----|----------|-------- --------------------|-------|-----|--------|-----|----------|-------- Total | | | | | | --------------------------------------------------------------------- 4. Informaţie cu privire la valorile mobiliare transmise sau retrase de la deţinătorii nominali în luna de gestiune: ----------------------------------------------------------------------- Nr.| Denumirea | Codul |Valoa- |Numărul |Ponderea va- |Denumi-| Tipul |emitentului | ISIN |rea no-|valori- |lorilor tran-| rea |opera- | valorilor | |minală |lor mo- | smise sau |deţină-| ţiei | mobiliare | | |biliare | primite din |torului|(tran- |(în ordinea| | |transmi-|deţinere no- |nominal|smite- |alfabetică) | | |se sau | minală în | | re | | | |primite | numărul to- | |sau re- | | | | din | tal de va- | |tragere | | | |deţinere| lori mobi- | | de la | | | |nominală| liare emise | |deţină- | | | | | | | torul | | | |(unit.) | (%) | |nominal) ---|------------|-------|-------|--------|-------------|-------|-------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 ---|------------|-------|-------|--------|-------------|-------|-------- ---|------------|-------|-------|--------|-------------|-------|-------- ------------------------------------------------------------------------ ------------------ Notă: în col.8 se va indica numai transmiterea valorilor mobiliare din deţinere reală la deţinători nominali şi retragerea valorilor mobiliare de la deţinătorii nominali la deţinătorii reali. 5. Informaţia despre deţinătorii 5% şi mai mult din numărul total de valori mobiliare ale unui emitent ----------------------------------------------------------------------- Denumirea |Codul| Denumirea per- |Ponderea VM| Tipul tranzacţiei emitentului |ISIN |soanei, care a | deţinute |----------------------- valorilor | |obţinut mai mult|de persoană|am- |vîn|Cum-|deţi-|al- mobiliare | |de 5% din volu- |în numărul |pla-|za-|pă- |nere |te (în ordinea| |mul total al VM | total |sa- |re |ra- |nomi-| alfabetică) | |plasate | de VM |re | |re |nală | | | | (%) | | | | | ------------|-----|----------------|-----------|----|---|----|-----|--- 1 | 2 | 3 | 4 | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 ------------|-----|----------------|-----------|----|---|----|-----|--- ------------|-----|----------------|-----------|----|---|----|-----|--- ----------------------------------------------------------------------- ------------------- Notă: În forma nominalizată urmează a fi incluse toate tranzacţiile înregistrate de către registratori independenţi: vînzare-cumpărare, schimb, moştenire, donaţie etc. şi în dependenţă de specificul tranzacţiei, suplimentar, se indică: G - tranzacţii de vînzare-cumpărare efectuate ulterior neexecutării obligaţiunilor contractului de gaj al valorilor mobiliare; IF - Inspectoratul Fiscal, pentru tranzacţiile efectuate la decizia Inspectoratului Fiscal; HJ - Hotărîrea Judecătoriei, pentru tranzacţiile efectuate la decizia Judecătoriei; DP - Departamentul Privatizării, pentru tranzacţiile a cărei parte este Departamentul Privatizării, specificînd concret acest fapt în pct.4. 6. Motivele de respingere a cererilor de înregistrare a tranzac- ţiilor ----------------------------------------------------------------------- Numărul de cereri | Motivele de respingere ------------------------|---------------------------------------------- ----------------------------------------------------------------------- 7. Motivele examinării inoportune a documentelor (reţinerea înre- gistrării tranzacţiilor depăşind limita termenului stabilit de actele normative) ----------------------------------------------------------------------- Numărul de tranzacţii| Motivele reţinerii ------------------------|---------------------------------------------- ----------------------------------------------------------------------- Prin prezenţa certific că informaţia prezentată mai sus este deplină şi sutentică Conducător _____________________ L.Ş. [Forma REG-8 (lunară) modificată prin Hot. CNVM nr.1/3 din 10.01.2002] [Anexa modificată prin Hot. CNVM nr.41/2 din 17.11.2000] Formulare registratori 19.07.00 Anexa 2 Forma REG-7 Aprobată la şedinţa CNVM Hotărîrea nr.28/3 din 13 iulie 2000 Forma lunară - prezentată de către registratori indepen- denţi pînă la data de 10 a lunii ce urmează după luna de gestiune Darea de seamă despre contractele încheiate cu emitenţii la luna ____________________ 200 __ Denumirea participantului profesionist ___________________________ Adresa juridică __________________________________________________ Telefoane ________________________ Fax ___________________________ Contractele încheiate: ------------------------------------------------------------------ Nr.| Denumirea | Data | Data | Numărul | Etapa | emitentului, | încheierii |primirii|total al |de formare |adresa emitentului|contractului|bazei de|deţinăto-| a regis- |(în ordinea alfa- | |date |rilor de | trului | betică) | | |VM / nr. | | Tipul societăţii | | |deţinăt. | | (închis, deschis)| | |nominali | | | | | de VM | ---|------------------|------------|--------|---------|----------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 ---|------------------|------------|--------|---------|----------- ---|----------------------------------------|---------|----------- |Total | | ------------------------------------------------------------------ Contracte reziliate: ------------------------------------------------------------------ Nr.| Denumirea | Data | Motivul | Denumirea | emitentului, |rezilierii | rezilierii |registratorului | localitatea | |contractului| care a prmit | | | | registrul ---|------------------|------------|------------|----------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 ---|------------------|------------|------------|----------------- ---|------------------|------------|------------|----------------- ------------------------------------------------------------------ Prin prezenţa certific că informaţia prezentată mai sus este deplină şi autentică Conducătorul ____________________ L.Ş. Formulare registratori 19.07.00 [Anexa completată prin Hot. CNVM nr.41/2 din 17.11.2000] Anexa nr.2 Forma REG-8 S Aprobată la şedinţa CNVM Hotărîrea nr.28/3 din 13 iulie 2000 Forma săptămînală - prezen- tată de către registratori independenţi în fiecare luni pînă la orlele 10.00 Darea de seamă privind tranzacţiile înregistrate în perioada __/__/200_ - __/__/200_ Denumirea participantului profesionist ___________________________ Adresa juridică __________________________________________________ Telefoane ________________________ Fax ___________________________ 1. Tranzacţiile efectuate la Bursa de Valori: ----------------------------------------------------------------------- Denumirea |Nr.în-|Valoa-|Nr.de|Nr. |Volumul|Ponderea|Denumi- |Tipul emitentului|regis-|rea |tran-|total| total | nr.VM |rea (nu-|tran- valorilor |trării|nomi- |zac- |de VM|al tran|tranzac-|mele de |zac- mobiliare | de |nală |ţii |tran-|zacţii-|ţionate |familie,|ţiei Tipul soci-|stat a|a unei|înre-|zac- |lor |în nr. |prenume-|(vîn- etăţii (în-|valo- |valori|gis- |ţio- | |total de|le per- |zare, chis, des- |rilor |mobi- |trate|nate | |valori |soanelor|cumpă- chis) |mobi- |liare | | | |mobilia-|care de-|rare, |liare | | | | |re pla- |ţin pa- |schimb | | | | | |sate |chete |gaj | | | | | | |mari de |etc) | | | | | | |VM, pon-| | | (lei)| |(unit) (lei) | (%) |derea | -----------|------|------|-----|-----|-------|--------|--------|------- ------------------|------|-----|-----|-------|--------|--------|------- Total | | | | | | | ----------------------------------------------------------------------- 2. Tranzacţiile extrabursiere, efectuate cu implicarea participanţilor profesionişti: ----------------------------------------------------------------------- Denumirea |Nr.în-|Valoa-|Nr.de|Nr. |Volumul|Ponderea|Denumi- |Tipul emitentului|regis-|rea |tran-|total| total | nr.VM |rea (nu-|tran- valorilor |trării|nomi- |zac- |de VM|al tran|tranzac-|mele de |zac- mobiliare | de |nală |ţii |tran-|zacţii-|ţionate |familie,|ţiei Tipul soci-|stat a|a unei|înre-|zac- |lor |în nr. |prenume-|(vîn- etăţii (în-|valo- |valori|gis- |ţio- | |total de|le per- |zare, chis, des- |rilor |mobi- |trate|nate | |valori |soanelor|cumpă- chis) |mobi- |liare | | | |mobilia-|care de-|rare, |liare | | | | |re pla- |ţin pa- |schimb | | | | | |sate |chete |gaj | | | | | | |mari de |etc) | | | | | | |VM, pon-| | | (lei)| |(unit) (lei) | (%) |derea | -----------|------|------|-----|-----|-------|--------|--------|------- ------------------|------|-----|-----|-------|--------|--------|------- Total | | | | | | | ----------------------------------------------------------------------- 3. Tranzacţiile efectuate fără implicarea participanţilor profesionişti: ----------------------------------------------------------------------- Denumirea |Nr.în-|Valoa-|Nr.de|Nr. |Volumul|Ponderea|Denumi- |Tipul emitentului|regis-|rea |tran-|total| total | nr.VM |rea (nu-|tran- valorilor |trării|nomi- |zac- |de VM|al tran|tranzac-|mele de |zac- mobiliare | de |nală |ţii |tran-|zacţii-|ţionate |familie,|ţiei Tipul soci-|stat a|a unei|înre-|zac- |lor |în nr. |prenume-|(vîn- etăţii (în-|valo- |valori|gis- |ţio- | |Total |le per- |zare, chis, des- |rilor |mobi- |trate|nate | | |soanelor|cumpă- chis) |mobi- |liare | | | | |care de-|rare, |liare | | | | | |ţin pa- |schimb | | | | | | |chete |gaj | | | | | | |mari de |etc) | | | | | | |VM, pon-| | | (lei)| |(unit) (lei) | (%) |derea | -----------|------|------|-----|-----|-------|--------|--------|------- ------------------|------|-----|-----|-------|--------|--------|------- Total | | | | | | | ----------------------------------------------------------------------- 4. Informaţie cu privire la valorile mobiliare transmise sau retrase de la deţinătorii nominali: ----------------------------------------------------------------------- Nr.| Denumirea | Codul |Valoa- |Numărul |Ponderea va- |Denumi-| Tipul |emitentului | ISIN |rea no-|valori- |lorilor tran-| rea |opera- | valorilor | |minală |lor mo- | smise sau |deţină-| ţiei | mobiliare | | |biliare | primite din |torului|(tran- | | | |transmi-|deţinere no- |nominal|smite- | | | |se sau | minală în | |re pri- | | | |primite | numărul to- | |mire | | | | din | tal de va- | | de la | | | |deţinere| lori mobi- | |deţină- | | | |nominală| liare emise | | torul | | | (lei) |(unit.) | (%) | |nominal) ---|------------|-------|-------|--------|-------------|-------|-------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 ---|------------|-------|-------|--------|-------------|-------|-------- ---|------------|-------|-------|--------|-------------|-------|-------- ------------------------------------------------------------------------ ------------------ Notă: Se va indica numai transmiterea valorilor mobilare din deţinere reală la deţinători nominali şi retragerea valorilor mobiliare de la deţinătorii nominali la deţinătorii reali. Prin prezenţa certific că informaţia prezentată mai sus este deplină şi autentică ----------------- Notă: În tabelele nominalizate urmează a fi incluse toate tranzacţiile înregistrate de către registratorii independenţi: vînzare-cumpărare, schimb, moştenire, donaţie, efectuate la decizia Inspectoratului Fiscal, Judecătoriei, sau a cărei parte este Departamentul Privatizării, tranzacţiile de vînzare-cumpărare efectuate ulterior neexecutării obligaţiunilor contractului de gaj al valorilor mobiliare etc. Conducătorul ____________________ L.Ş. [Forma REG-8S (săptămîn.) modificată prin Hot. CNVM nr.1/3 din 10.01.2002] [Anexa modificată prin Hot. CNVM nr.41/2 din 17.11.2000]